資源開發(fā)保護(hù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及《XX集團(tuán)關(guān)于規(guī)范資源開發(fā)保護(hù)管理的規(guī)定》和《XX公司內(nèi)部控制管理辦法》等內(nèi)部規(guī)章，結(jié)合企業(yè)資源開發(fā)保護(hù)管理的實(shí)際需求，為防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展而制定。制度的目的是明確資源開發(fā)保護(hù)管理的原則、職責(zé)、流程和保障措施，確保企業(yè)資源利用的合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性和安全性，防范環(huán)境污染、生態(tài)破壞和法律風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋資源勘探、開發(fā)、利用、回收等全生命周期管理，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場景下的環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、合規(guī)經(jīng)營等要求。具體適用范圍包括但不限于礦產(chǎn)資源、能源、土地、水資源、森林資源等自然資源的開發(fā)利用活動(dòng)，以及相關(guān)工程建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)營、廢棄物處理等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“資源開發(fā)專項(xiàng)管理”指企業(yè)為合理開發(fā)、高效利用和保護(hù)各類自然資源，所建立的管理制度、流程和措施體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、預(yù)警、處置等環(huán)節(jié)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在資源開發(fā)保護(hù)活動(dòng)中可能引發(fā)環(huán)境污染、生態(tài)破壞、安全事故、法律糾紛等不利后果的潛在因素，包括但不限于地質(zhì)條件不確定性、生產(chǎn)工藝缺陷、監(jiān)管政策變化等。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)在資源開發(fā)保護(hù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、內(nèi)部規(guī)章及社會(huì)責(zé)任要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。第四條資源開發(fā)保護(hù)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則，即所有資源開發(fā)保護(hù)活動(dòng)均應(yīng)納入管理制度范圍，不留監(jiān)管空白；（二）責(zé)任到人原則，明確各級領(lǐng)導(dǎo)、部門和崗位的職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)到位；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化資源配置和風(fēng)險(xiǎn)防控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司資源開發(fā)保護(hù)管理負(fù)總責(zé)，主持決策層會(huì)議，審定重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案和資源開發(fā)保護(hù)戰(zhàn)略。分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，確保制度有效執(zhí)行。第六條公司設(shè)立資源開發(fā)保護(hù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源開發(fā)保護(hù)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督考核各部門履職情況，確保管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）制定資源開發(fā)保護(hù)管理的總體規(guī)劃和政策；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的資源開發(fā)保護(hù)項(xiàng)目，解決重大管理問題；（三）審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案、專項(xiàng)管理制度和資源開發(fā)保護(hù)計(jì)劃；（四）監(jiān)督評價(jià)各部門專項(xiàng)管理履職情況，提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門為公司資源管理部，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。牽頭部門主要職責(zé)包括：（一）組織制定和完善資源開發(fā)保護(hù)管理制度，審核業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范；（二）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，評估風(fēng)險(xiǎn)等級，發(fā)布預(yù)警通知；（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理履職情況，提出獎(jiǎng)懲建議；（四）組織開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員管理意識(shí)和操作能力。第九條專責(zé)部門為公司合規(guī)管理部和安全環(huán)保部，分別負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化和風(fēng)險(xiǎn)處置。專責(zé)部門主要職責(zé)包括：（一）合規(guī)管理部：審核資源開發(fā)保護(hù)業(yè)務(wù)的合法性，監(jiān)督合同簽訂、供應(yīng)商選擇等環(huán)節(jié)的合規(guī)性，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；（二）安全環(huán)保部：審核安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)措施，監(jiān)督隱患排查和整改，防范事故和污染風(fēng)險(xiǎn)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域資源開發(fā)保護(hù)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。主要職責(zé)包括：（一）制定本單位的資源開發(fā)保護(hù)實(shí)施細(xì)則，明確操作標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任分工；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告潛在問題；（三）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組和牽頭部門的決策部署，確保管理要求落地；（四）記錄管理過程，保存相關(guān)資料，配合監(jiān)督檢查。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守資源開發(fā)保護(hù)操作規(guī)程，履行崗位合規(guī)操作責(zé)任。主要職責(zé)包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的義務(wù)；（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，掌握操作規(guī)范，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力；（四）服從管理指令，不得擅自變更管理流程或規(guī)避監(jiān)管。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條資源勘探環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行地質(zhì)勘查規(guī)范，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）委托具備資質(zhì)的勘查機(jī)構(gòu)開展作業(yè)，簽訂書面合同，明確權(quán)利義務(wù)；（二）遵守勘查區(qū)域管理規(guī)定，不得擅自變更范圍或擴(kuò)大作業(yè)面積；（三）及時(shí)提交勘查報(bào)告，按規(guī)定備案，不得偽造或篡改數(shù)據(jù)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁無資質(zhì)擅自開展勘查活動(dòng)；（二）嚴(yán)禁超范圍或超深度勘查，破壞地質(zhì)環(huán)境；（三）嚴(yán)禁篡改或偽造勘查數(shù)據(jù)，騙取資源權(quán)益。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）地質(zhì)條件不確定性導(dǎo)致的資源儲(chǔ)量偏差；（二）勘查活動(dòng)引發(fā)的生態(tài)破壞風(fēng)險(xiǎn)；（三）數(shù)據(jù)造假的法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。第十三條資源開發(fā)環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行開采計(jì)劃，控制開采強(qiáng)度。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定科學(xué)的開采方案，報(bào)主管部門審批，不得超計(jì)劃開采；（二）采用先進(jìn)開采技術(shù)，提高資源回收率，降低能耗和污染；（三）建立開采記錄制度，定期報(bào)送開采數(shù)據(jù)，接受監(jiān)督。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁超計(jì)劃開采，浪費(fèi)資源；（二）嚴(yán)禁破壞開采環(huán)境，引發(fā)污染或地質(zhì)災(zāi)害；（三）嚴(yán)禁將開采權(quán)非法轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）開采過程中的安全隱患，如坍塌、爆炸等；（二）開采引發(fā)的生態(tài)破壞，如植被損毀、水土流失；（三）非法轉(zhuǎn)讓開采權(quán)導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。第十四條資源利用環(huán)節(jié)應(yīng)優(yōu)化配置，減少浪費(fèi)。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定資源利用計(jì)劃，明確消耗標(biāo)準(zhǔn)和回收要求；（二）采用循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，提高資源綜合利用率；（三）建立利用臺(tái)賬，記錄消耗數(shù)據(jù)，定期評估效果。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁無計(jì)劃使用資源，造成浪費(fèi)；（二）嚴(yán)禁將資源用于非法用途，逃避監(jiān)管；（三）嚴(yán)禁偷工減料，降低產(chǎn)品質(zhì)量。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）資源利用效率低下導(dǎo)致的成本上升；（二）違規(guī)使用資源引發(fā)的法律責(zé)任；（三）產(chǎn)品質(zhì)量問題導(dǎo)致的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條資源回收環(huán)節(jié)應(yīng)建立閉環(huán)管理體系，減少環(huán)境污染。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定回收方案，明確回收范圍、方式和標(biāo)準(zhǔn)；（二）采用環(huán)保回收技術(shù)，降低廢棄物產(chǎn)生量；（三）建立回收記錄制度，定期報(bào)送回收數(shù)據(jù)，接受監(jiān)督。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁隨意丟棄廢棄物，污染環(huán)境；（二）嚴(yán)禁將危險(xiǎn)廢棄物非法處置；（三）嚴(yán)禁偷逃回收費(fèi)用，逃避監(jiān)管。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）回收過程中的安全隱患，如中毒、爆炸等；（二）廢棄物處理不當(dāng)引發(fā)的環(huán)境污染；（三）非法處置廢棄物導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。第十六條資源保護(hù)環(huán)節(jié)應(yīng)加強(qiáng)生態(tài)修復(fù)，減緩環(huán)境退化。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定生態(tài)修復(fù)方案，明確修復(fù)范圍、措施和時(shí)限；（二）采用生態(tài)修復(fù)技術(shù)，恢復(fù)植被和生物多樣性；（三）建立修復(fù)監(jiān)測制度，定期評估修復(fù)效果。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁破壞生態(tài)保護(hù)紅線，引發(fā)環(huán)境問題；（二）嚴(yán)禁擅自占用生態(tài)用地，破壞自然景觀；（三）嚴(yán)禁修復(fù)不力，導(dǎo)致生態(tài)退化。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）生態(tài)修復(fù)技術(shù)不當(dāng)導(dǎo)致的修復(fù)失?。唬ǘ┥鷳B(tài)修復(fù)資金不足導(dǎo)致的修復(fù)滯后；（三）生態(tài)破壞引發(fā)的社會(huì)矛盾。第十七條資源交易環(huán)節(jié)應(yīng)規(guī)范流程，防止利益輸送。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）通過公開平臺(tái)發(fā)布交易信息，確保透明度；（二）采用競爭性交易方式，防止圍標(biāo)串標(biāo)；（三）簽訂交易合同，明確權(quán)利義務(wù)，落實(shí)監(jiān)管措施。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁操縱交易價(jià)格，謀取不正當(dāng)利益；（二）嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送；（三）嚴(yán)禁違規(guī)減免交易費(fèi)用。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）交易信息不透明導(dǎo)致的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（二）交易流程不規(guī)范導(dǎo)致的法律糾紛；（三）利益輸送引發(fā)的社會(huì)問題。第十八條資源儲(chǔ)備環(huán)節(jié)應(yīng)建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，確保供應(yīng)安全。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定儲(chǔ)備計(jì)劃，明確儲(chǔ)備規(guī)模、品種和時(shí)限；（二）采用科學(xué)的儲(chǔ)備技術(shù)，降低儲(chǔ)備成本；（三）建立儲(chǔ)備監(jiān)測制度，定期評估儲(chǔ)備效果。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁超規(guī)模儲(chǔ)備，造成資金浪費(fèi)；（二）嚴(yán)禁儲(chǔ)備質(zhì)量不合格，影響供應(yīng)安全；（三）嚴(yán)禁擅自處置儲(chǔ)備資源，破壞資源權(quán)益。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）儲(chǔ)備資源需求變化導(dǎo)致的儲(chǔ)備過?；虿蛔悖唬ǘ﹥?chǔ)備技術(shù)不當(dāng)導(dǎo)致的資源損耗；（三）儲(chǔ)備管理不力導(dǎo)致的資源流失。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部要求的變化，及時(shí)修訂專項(xiàng)制度。每年由牽頭部門組織評估，提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級評估風(fēng)險(xiǎn)等級，發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)排查由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門配合，業(yè)務(wù)部門/下屬單位參與，形成風(fēng)險(xiǎn)清單和預(yù)警報(bào)告。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確?！拔唇?jīng)審查不得實(shí)施”。合規(guī)審查由專責(zé)部門負(fù)責(zé)，牽頭部門監(jiān)督，重大事項(xiàng)由領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。分級處置一般/重大風(fēng)險(xiǎn)事件，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，相關(guān)部門協(xié)同，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分。違規(guī)情形由專責(zé)部門認(rèn)定，處罰標(biāo)準(zhǔn)由領(lǐng)導(dǎo)小組審定，實(shí)施過程由人力資源部負(fù)責(zé)，結(jié)果報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制。定期對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞。評估由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門配合，業(yè)務(wù)部門/下屬單位參與，形成評估報(bào)告，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后實(shí)施改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，建立責(zé)任清單，定期考核。公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)，各部門負(fù)責(zé)人具體落實(shí)，形成一級抓一級、層層抓落實(shí)的責(zé)任體系。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級，與績效工資、評優(yōu)評先直接掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。每年至少組織兩次培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括制度要求、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控等，培訓(xùn)后進(jìn)行考核，確保全員掌握要求。第二十八條信息化支撐。通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。建立資源開發(fā)保護(hù)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、流程協(xié)同、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等功能，提升管理效率。第二十九條文化建設(shè)。發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。通過內(nèi)部宣