企業(yè)安全管理體系風(fēng)險自查工具指南一、適用場景與價值定位本工具適用于企業(yè)常態(tài)化安全管理評估、新安全體系實施前的基線核查、年度/季度安全合規(guī)審計準(zhǔn)備，以及針對特定風(fēng)險領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、生產(chǎn)安全、供應(yīng)鏈安全）的專項排查。覆蓋制造業(yè)、信息技術(shù)、金融、物流等多行業(yè)企業(yè)，可幫助系統(tǒng)梳理安全管理漏洞、明確整改責(zé)任、提升體系合規(guī)性與風(fēng)險防控能力，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運營提供安全保障。二、操作指引與實施步驟（一）自查準(zhǔn)備階段組建專項自查小組明確自查牽頭部門（如安全管理部、風(fēng)控部），由企業(yè)分管安全的負(fù)責(zé)人（如副總經(jīng)理）擔(dān)任組長，成員包括各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如生產(chǎn)部經(jīng)理、IT部主管）、安全專員及相關(guān)崗位代表（如設(shè)備管理員、*數(shù)據(jù)安全員），保證覆蓋安全管理全鏈條。分配自查職責(zé)：組長統(tǒng)籌整體進(jìn)度，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域自查，安全專員提供標(biāo)準(zhǔn)支持并匯總結(jié)果。明確自查范圍與依據(jù)依據(jù)《_________安全生產(chǎn)法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部《安全管理體系手冊》《風(fēng)險管理制度》等文件，確定自查范圍（如物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、人員安全、應(yīng)急管理等）及檢查重點。編制《自查任務(wù)清單》，明確每個領(lǐng)域的檢查項目、責(zé)任部門及完成時限。收集基礎(chǔ)資料與工具準(zhǔn)備收集企業(yè)現(xiàn)有安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄、設(shè)備巡檢記錄、安全事件臺賬等資料，作為自查比對依據(jù)。準(zhǔn)備檢查工具：如漏洞掃描軟件、物理環(huán)境檢測儀（溫濕度計、紅外探測器）、訪談提綱、自查記錄表等。（二）自查實施階段逐項核對檢查內(nèi)容對照《自查任務(wù)清單》，按“風(fēng)險領(lǐng)域-檢查項目-檢查內(nèi)容”三級結(jié)構(gòu)逐項核查。例如在“網(wǎng)絡(luò)安全管理”領(lǐng)域下，針對“防火墻配置”項目，需檢查“是否啟用訪問控制策略”“是否定期審計日志”等具體內(nèi)容。采用“資料審查+現(xiàn)場核查+人員訪談”結(jié)合方式：資料審查重點看制度是否完備、記錄是否完整；現(xiàn)場核查驗證措施是否落地（如消防器材是否在有效期內(nèi)、門禁系統(tǒng)是否正常運行）；訪談對象包括崗位員工（如操作員）、管理人員（如部門主管），知曉安全意識與執(zhí)行情況。記錄自查結(jié)果與風(fēng)險分級對每個檢查項目，如實記錄自查情況（標(biāo)注“符合”“不符合”“不適用”），對“不符合”項詳細(xì)描述問題表現(xiàn)（如“3號車間滅火器壓力不足，未及時充裝”）。根據(jù)問題影響程度進(jìn)行風(fēng)險分級：高風(fēng)險：可能導(dǎo)致重大安全（如數(shù)據(jù)泄露、生產(chǎn)安全）、嚴(yán)重違反法規(guī)或造成重大經(jīng)濟(jì)損失；中風(fēng)險：可能造成一般安全、輕微違規(guī)或一定經(jīng)濟(jì)損失；低風(fēng)險：存在管理漏洞但短期內(nèi)無實質(zhì)性影響。（三）整改跟蹤階段制定整改方案對“不符合”項，由責(zé)任部門分析問題原因（如“制度缺失”“執(zhí)行不到位”“資源不足”），制定具體整改措施（如“1周內(nèi)完成滅火器充裝，每月增加巡檢頻次”“修訂《網(wǎng)絡(luò)安全配置規(guī)范》，3日內(nèi)完成全員培訓(xùn)”）。明確整改責(zé)任人（如*生產(chǎn)部經(jīng)理）、整改期限（高風(fēng)險項不超過7天，中風(fēng)險項不超過30天，低風(fēng)險項納入季度改進(jìn)計劃）及驗收標(biāo)準(zhǔn)（如“滅火器壓力值正常，巡檢記錄完整”）。落實整改與過程監(jiān)督責(zé)任部門按整改方案推進(jìn)，自查小組每周跟蹤整改進(jìn)度，對高風(fēng)險項重點督辦，保證措施落地。整改完成后，責(zé)任部門提交整改報告（附整改前后對比照片、記錄等），自查小組組織現(xiàn)場驗收，確認(rèn)問題閉環(huán)。（四）總結(jié)歸檔階段編制自查報告匯總自查結(jié)果，包括：自查概況（范圍、時間、參與人員）、風(fēng)險清單（按領(lǐng)域分類統(tǒng)計“不符合”項及風(fēng)險等級）、整改情況（已完成/進(jìn)行中/未完成項）、存在問題及改進(jìn)建議。報告經(jīng)自查小組組長（如*副總經(jīng)理）審核后，提交企業(yè)管理層審議。更新風(fēng)險清單與長效管理將本次自查發(fā)覺的“不符合”項納入企業(yè)《風(fēng)險數(shù)據(jù)庫》，動態(tài)跟蹤風(fēng)險變化，定期（如每季度）復(fù)核整改效果。根據(jù)自查問題，優(yōu)化安全管理制度與流程（如修訂《安全培訓(xùn)管理辦法》《應(yīng)急演練方案》），形成“自查-整改-優(yōu)化”的閉環(huán)管理機(jī)制。三、自查表模板結(jié)構(gòu)企業(yè)安全管理體系風(fēng)險自查表風(fēng)險領(lǐng)域檢查項目檢查內(nèi)容自查情況問題描述（不符合項填寫）風(fēng)險等級整改措施責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)物理安全管理辦公區(qū)域門禁控制1.是否設(shè)置門禁系統(tǒng)；2.權(quán)限是否按崗位分配；3.離職人員權(quán)限是否及時回收符合/不符合/不適用高/中/低監(jiān)控系統(tǒng)覆蓋與存儲1.重點區(qū)域（出入口、機(jī)房、倉庫）是否全覆蓋；2.錄像存儲時間是否≥30天；3.錄像是否可追溯符合/不符合/不適用高/中/低消防設(shè)施管理1.滅火器、消防栓是否在有效期內(nèi)；2.疏散通道是否暢通；3.消防器材是否定期巡檢符合/不符合/不適用高/中/低網(wǎng)絡(luò)安全管理防火墻與邊界防護(hù)1.是否啟用防火墻訪問控制策略；2.是否定期（每季度）審計防火墻日志；3.是否禁用默認(rèn)賬號符合/不符合/不適用高/中/低數(shù)據(jù)加密與備份1.敏感數(shù)據(jù)（客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)）是否加密存儲；2.是否定期（每日）備份數(shù)據(jù)；3.備份數(shù)據(jù)是否異地存放符合/不符合/不適用高/中/低終端安全管理1.是否安裝殺毒軟件并實時更新；2.是否禁止使用未經(jīng)授權(quán)的外部設(shè)備；3.是否定期（每月）查殺病毒符合/不符合/不適用高/中/低人員安全管理安全培訓(xùn)與考核1.新員工是否接受安全培訓(xùn)（入職1周內(nèi)）；2.是否定期（每半年）組織全員安全培訓(xùn)；3.培訓(xùn)效果是否考核符合/不符合/不適用高/中/低崗位權(quán)限管理1.是否制定《崗位權(quán)限清單》；2.權(quán)限分配是否遵循“最小必要”原則；3.崗位變動時權(quán)限是否及時調(diào)整符合/不符合/不適用高/中/低第三方人員管理1.第三方人員（外包商、訪客）是否簽訂安全協(xié)議；2.是否全程陪同并限制訪問范圍；3.是否記錄出入信息符合/不符合/不適用高/中/低應(yīng)急安全管理應(yīng)急預(yù)案與演練1.是否制定《綜合應(yīng)急預(yù)案》《專項應(yīng)急預(yù)案》（如火災(zāi)、數(shù)據(jù)泄露）；2.是否定期（每年）組織演練；3.演練后是否評估改進(jìn)符合/不符合/不適用高/中/低應(yīng)急物資管理1.應(yīng)急物資（急救箱、應(yīng)急燈、發(fā)電機(jī)）是否充足；2.物資是否定期檢查（每月）；3.是否明確物資存放位置符合/不符合/不適用高/中/低事件報告與處置1.是否明確安全事件報告流程；2.事件發(fā)生后是否及時（24小時內(nèi)）上報；3.是否按流程調(diào)查處置并留存記錄符合/不符合/不適用高/中/低合規(guī)與文檔管理制度文件管理1.安全管理制度是否定期（每年）評審更新；2.制度文件是否發(fā)布至內(nèi)部平臺并傳達(dá)；3.廢止文件是否回收符合/不符合/不適用高/中/低記錄與檔案管理1.安全培訓(xùn)、巡檢、演練等記錄是否完整；2.記錄是否規(guī)范存檔（保存期≥3年）；3.是否便于查詢追溯符合/不符合/不適用高/中/低四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險規(guī)避客觀公正，避免形式主義自查需堅持“實事求是”原則，對發(fā)覺的問題不隱瞞、不回避，避免“走過場”。例如檢查消防設(shè)施時需實際查看壓力值、有效期，而非僅查閱記錄；訪談員工時需知曉真實操作情況，而非背誦制度條文。問題閉環(huán)，強(qiáng)化整改實效對“不符合”項，整改措施需具體可量化（如“5月20日前完成3臺服務(wù)器漏洞修復(fù)，修復(fù)后復(fù)測”），避免“加強(qiáng)管理”“提高意識”等模糊表述。高風(fēng)險項需優(yōu)先整改，未按期完成的需說明原因并制定延期計劃。動態(tài)更新，適配業(yè)務(wù)變化企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整（如新增生產(chǎn)線、上線新系統(tǒng)）時，需及時更新自查范圍與檢查內(nèi)容，保證安全管理與業(yè)務(wù)發(fā)展同步。例如新增云服務(wù)業(yè)務(wù)后，需將“云平臺安全配置”“數(shù)據(jù)跨境傳輸”等納入自查項目。全員參與，提升安全意識自查過程需鼓勵員工參與，可通過“安全自查建議箱”