工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則一、總則（一）制定目的為從源頭防范工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控，壓實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《工貿(mào)企業(yè)粉塵防爆安全規(guī)定》等法律法規(guī)及GB/T____《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工等工貿(mào)行業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，制定本實(shí)施細(xì)則。（二）適用范圍本細(xì)則適用于各類工貿(mào)企業(yè)（含分公司、子公司及生產(chǎn)經(jīng)營單位）的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。涉及危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存的工貿(mào)企業(yè)，除執(zhí)行本細(xì)則外，還應(yīng)符合危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)安全管理規(guī)定。（三）基本原則1.全要素覆蓋：對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程（設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、人員行為等）的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)辨識(shí)，確保無遺漏、無盲區(qū)。2.差異化管控：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施分級(jí)防控，突出重大風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重點(diǎn)治理，確保管控措施科學(xué)有效。3.動(dòng)態(tài)化更新：風(fēng)險(xiǎn)管控隨企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境及法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化及時(shí)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。4.全員化參與：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭，全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與管控，將責(zé)任細(xì)化到崗、落實(shí)到人。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（一）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)合工貿(mào)企業(yè)事故致因規(guī)律（如機(jī)械傷害、粉塵爆炸、有限空間窒息、高溫灼燙等），采用“可能性（L）×后果嚴(yán)重性（S）”雙維度評(píng)估，將安全風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可能性（L）后果嚴(yán)重性（S）風(fēng)險(xiǎn)值（R=L×S）管控要求標(biāo)識(shí)顏色-----------------------------------------------------------------------------重大風(fēng)險(xiǎn)高/中特別嚴(yán)重≥16企業(yè)主要負(fù)責(zé)人管控，制定專項(xiàng)方案紅色較大風(fēng)險(xiǎn)中/低嚴(yán)重9-15分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，部門協(xié)同管控橙色一般風(fēng)險(xiǎn)低/極低較嚴(yán)重3-8部門負(fù)責(zé)人組織管控黃色低風(fēng)險(xiǎn)極低輕微≤2班組或崗位自主管控藍(lán)色（二）典型風(fēng)險(xiǎn)場景及分級(jí)示例1.粉塵涉爆企業(yè)：除塵系統(tǒng)未按規(guī)范設(shè)計(jì)（如未設(shè)置泄爆裝置、風(fēng)管未接地），粉塵濃度超標(biāo)且存在點(diǎn)火源（如電焊火花），可能引發(fā)爆炸，后果導(dǎo)致群死群傷、廠房損毀，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）。2.有限空間作業(yè)：未進(jìn)行氣體檢測(cè)盲目進(jìn)入（如污水池、反應(yīng)釜），可能發(fā)生中毒窒息，若作業(yè)人員≥3人，后果嚴(yán)重性高，判定為較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）。3.機(jī)械加工企業(yè)：機(jī)床防護(hù)欄損壞，操作人員未戴護(hù)目鏡，可能發(fā)生卷繞、飛濺傷害，后果為單人輕傷，判定為一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）。三、風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施流程（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)1.辨識(shí)范圍：涵蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)（原料采購、生產(chǎn)加工、倉儲(chǔ)物流、檢維修等）、設(shè)備設(shè)施（特種設(shè)備、通用機(jī)械、電氣系統(tǒng)、除塵系統(tǒng)等）、作業(yè)活動(dòng)（動(dòng)火、登高、有限空間、吊裝、熔融金屬吊運(yùn)等）及周邊環(huán)境（如相鄰企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)疊加、廠區(qū)周邊敏感目標(biāo)）。2.辨識(shí)方法：安全檢查表法（SCL）：針對(duì)設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范逐項(xiàng)檢查（如起重機(jī)械“十不吊”、除塵系統(tǒng)“三同時(shí)”要求）。作業(yè)危害分析法（JHA）：分解作業(yè)步驟，識(shí)別每一步的風(fēng)險(xiǎn)（如鋁加工熔鑄作業(yè)：加料→熔煉→澆鑄→成品，各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分別為高溫燙傷、鋁水噴濺、機(jī)械傷害、起重傷害等）。危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）：針對(duì)化工類工貿(mào)企業(yè)（如涂料生產(chǎn)、膠粘劑制造），分析工藝參數(shù)偏差（如溫度、壓力異常）導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估工具：優(yōu)先采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（可能性L×后果嚴(yán)重性S），或結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)選用LEC法（可能性L、暴露頻率E、后果嚴(yán)重性C，風(fēng)險(xiǎn)值R=L×E×C）。示例：某機(jī)械企業(yè)焊接作業(yè)，L（可能性）=3（可能發(fā)生），S（后果）=4（單人重傷），則R=3×4=12，判定為較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）。2.評(píng)估小組：由安全管理部門牽頭，技術(shù)、生產(chǎn)、設(shè)備等部門人員及一線班組長組成，確保評(píng)估專業(yè)性與實(shí)操性結(jié)合。（三）分級(jí)管控措施1.重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：管控措施：停止使用相關(guān)設(shè)備/工藝（或制定專項(xiàng)整改方案），設(shè)置物理隔離（如防爆墻、聯(lián)鎖裝置），每季度由主要負(fù)責(zé)人組織評(píng)審，明確“人防+技防+物防”三重防控（如粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)加裝火花探測(cè)儀、自動(dòng)噴淋系統(tǒng)，作業(yè)人員24小時(shí)監(jiān)護(hù)）。示例：某鋁加工企業(yè)熔鑄爐泄漏風(fēng)險(xiǎn)，整改措施為更換耐高溫密封件、加裝泄漏監(jiān)測(cè)傳感器，作業(yè)時(shí)雙人監(jiān)護(hù)、視頻監(jiān)控。2.較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：管控措施：分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭制定管控方案，每周檢查，采取工程技術(shù)措施（如有限空間作業(yè)強(qiáng)制通風(fēng)、氣體檢測(cè)報(bào)警）+管理措施（如作業(yè)許可審批、專人監(jiān)護(hù)）。示例：某倉儲(chǔ)企業(yè)登高作業(yè)（≥2米），措施為安裝防墜落生命線、作業(yè)前安全交底、作業(yè)票審批。3.一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：管控措施：部門負(fù)責(zé)人組織，每月檢查，采取培訓(xùn)教育（如崗位操作規(guī)程培訓(xùn)）+個(gè)體防護(hù)（如護(hù)目鏡、防砸鞋）+定期維護(hù)（如設(shè)備點(diǎn)檢）。示例：某紡織企業(yè)梳棉機(jī)纏繞風(fēng)險(xiǎn)，措施為加裝防卷入裝置、操作人員佩戴勞保手套，每周設(shè)備點(diǎn)檢。4.低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：管控措施：班組或崗位自主管控，每日檢查，通過安全交底、崗位練兵強(qiáng)化意識(shí)（如辦公室用電安全：定期檢查插座、禁止私拉電線）。（四）風(fēng)險(xiǎn)公告與警示1.風(fēng)險(xiǎn)告知卡：在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如有限空間入口、除塵系統(tǒng)旁）懸掛告知卡，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能后果、管控措施、應(yīng)急電話、責(zé)任人（示例見附件）。2.企業(yè)內(nèi)部公示：在廠區(qū)公告欄、OA系統(tǒng)公示風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖，重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注具體位置及管控要求，確保員工知曉。四、實(shí)施與監(jiān)督（一）組織保障企業(yè)成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組”，由主要負(fù)責(zé)人任組長，明確安全、生產(chǎn)、技術(shù)等部門職責(zé)：安全部門：統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估及管控措施落實(shí)，監(jiān)督檢查。生產(chǎn)部門：將風(fēng)險(xiǎn)管控融入生產(chǎn)計(jì)劃，確保作業(yè)環(huán)節(jié)合規(guī)。技術(shù)部門：提供工藝、設(shè)備技術(shù)支持，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控方案。（二）培訓(xùn)教育1.分層培訓(xùn)：管理層：每年接受風(fēng)險(xiǎn)管控專題培訓(xùn)（≥8學(xué)時(shí)），掌握法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管控策略。員工層：新員工入職培訓(xùn)包含風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控內(nèi)容，在崗員工每半年復(fù)訓(xùn)（≥4學(xué)時(shí)），重點(diǎn)培訓(xùn)本崗位風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急處置。2.實(shí)操演練：針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如粉塵爆炸、有限空間），每季度組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)管控措施有效性（如模擬粉塵爆炸后泄爆裝置啟動(dòng)、人員疏散）。（三）動(dòng)態(tài)更新1.定期評(píng)審：每年至少開展1次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)及時(shí)更新：工藝調(diào)整（如新增生產(chǎn)線、技改項(xiàng)目）；設(shè)備更新（如更換涉爆設(shè)備、特種設(shè)備）；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)修訂（如粉塵防爆新國標(biāo)發(fā)布）；事故/事件發(fā)生后（如同類企業(yè)爆炸事故，需重新評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)）。2.信息化管理：鼓勵(lì)企業(yè)搭建“風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在線辨識(shí)、評(píng)估、管控措施跟蹤，數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳（如通過手機(jī)APP填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)）。（四）監(jiān)督檢查1.企業(yè)自查：每月由安全部門牽頭，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查，重點(diǎn)查重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如除塵系統(tǒng)是否按方案整改、有限空間氣體檢測(cè)記錄），形成檢查臺(tái)賬，對(duì)問題閉環(huán)整改。2.外部監(jiān)管：配合應(yīng)急管理部門“雙隨機(jī)”檢查，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控不到位的企業(yè)，依法責(zé)令整改，情節(jié)嚴(yán)重的暫扣相關(guān)證照。3.考核機(jī)制：將風(fēng)險(xiǎn)管控納入員工績效考核，對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、有效避免事故的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)未落實(shí)管控措施導(dǎo)致事故的，嚴(yán)肅追責(zé)。五、保障措施（一）制度保障完善《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度》《風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管理辦法》等文件，明確風(fēng)險(xiǎn)管控全流程責(zé)任與考核標(biāo)準(zhǔn)，確保工作有章可循。（二）技術(shù)保障1.本質(zhì)安全改造：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)優(yōu)先采用本質(zhì)安全技術(shù)（如用液壓設(shè)備替代氣動(dòng)設(shè)備減少泄漏風(fēng)險(xiǎn)、用防爆型電氣設(shè)備）。2.第三方服務(wù)：聘請(qǐng)安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（如注冊(cè)安全工程師事務(wù)所），每兩年開展一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估“回頭看”，提供專業(yè)建議。（三）資金保障企業(yè)按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專項(xiàng)用于風(fēng)險(xiǎn)管控（如粉塵防爆改造、有限空間檢測(cè)設(shè)備購置、員工培訓(xùn)），財(cái)務(wù)部門單獨(dú)列賬，確保資金專款專用。（四）應(yīng)急保障1.針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（如《粉塵爆炸應(yīng)急預(yù)案》《有限空間中毒窒息應(yīng)急預(yù)案》），每半年演練并評(píng)審修訂。2.儲(chǔ)備應(yīng)急物資（如正壓式呼吸器、防爆工具、急救箱），定期檢查維護(hù)，確保應(yīng)急狀態(tài)可用。六、附則1.本細(xì)則由企業(yè)安全管理部門負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。2.企業(yè)所屬項(xiàng)目部、外包單位（如施工隊(duì)、維保單位）參照本細(xì)則執(zhí)行，納入企業(yè)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管控體系。附件：工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)告知卡（模板）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱熔鑄爐操作區(qū)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）------------------------------------------------------可能后果鋁水噴濺燙傷、爆炸管控措施1.作業(yè)前檢查爐體密封性、測(cè)溫儀；2.佩戴耐高溫防護(hù)服、面罩；3.應(yīng)急通道保持