落實(shí)廉政談心談話制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的總體要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需要，旨在規(guī)范廉政談心談話工作，強(qiáng)化員工廉潔自律意識(shí)，構(gòu)建風(fēng)清氣正的運(yùn)營(yíng)環(huán)境。通過(guò)建立健全談心談話機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正苗頭性、傾向性問(wèn)題，有效預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，保障企業(yè)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司全體員工，包括各部門、下屬單位的所有在職人員。廉政談心談話工作覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于采購(gòu)、招標(biāo)、銷售、財(cái)務(wù)審批、項(xiàng)目管理、人事任免等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及員工入職、崗位調(diào)整、年度考核、發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指企業(yè)圍繞特定領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、人事等）建立健全的合規(guī)管理體系，涵蓋政策制定、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等全流程管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能面臨的廉潔風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于利益輸送、關(guān)聯(lián)交易、以權(quán)謀私、失職瀆職等行為引發(fā)的潛在危害。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的行為標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。第四條專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保談心談話工作覆蓋全體員工及所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員的談心談話責(zé)任，形成責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先開(kāi)展針對(duì)性談話。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估談心談話效果，優(yōu)化工作機(jī)制，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司廉政談心談話工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域的談心談話工作負(fù)直接責(zé)任，確保談話頻次、質(zhì)量和效果。各級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分工，定期或不定期開(kāi)展談話，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決苗頭性、傾向性問(wèn)題。第六條設(shè)立公司廉政談心談話工作領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和決策機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括紀(jì)檢監(jiān)察部門、人力資源部、辦公室等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定和完善廉政談心談話制度，協(xié)調(diào)各部門工作。（二）研究解決談話工作中遇到的重大問(wèn)題，審批重要事項(xiàng)。（三）定期聽(tīng)取各部門工作匯報(bào)，評(píng)估談話效果，提出改進(jìn)要求。第七條明確各級(jí)管理人員的談話職責(zé)分工：（一）公司主要負(fù)責(zé)人：每年至少與全體中層以上管理人員開(kāi)展談話，重點(diǎn)了解思想動(dòng)態(tài)、廉潔自律情況及風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)：每季度至少與分管部門的關(guān)鍵崗位人員開(kāi)展談話，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)合規(guī)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（三）部門負(fù)責(zé)人：每月至少與部門員工開(kāi)展談話，及時(shí)掌握員工思想狀況和業(yè)務(wù)操作中的問(wèn)題。（四）基層管理人員：每季度與所轄員工開(kāi)展談話，確保談話覆蓋率達(dá)到100%。第八條牽頭部門（人力資源部）負(fù)責(zé)廉政談心談話工作的統(tǒng)籌管理，主要職責(zé)包括：（一）制定談心談話計(jì)劃，明確談話對(duì)象、內(nèi)容、頻次和形式。（二）建立談話臺(tái)賬，記錄談話情況，定期匯總分析。（三）組織談話技巧培訓(xùn)，提升管理人員談話能力。第九條專責(zé)部門（紀(jì)檢監(jiān)察部）負(fù)責(zé)談話工作的監(jiān)督和指導(dǎo)，主要職責(zé)包括：（一）監(jiān)督各級(jí)管理人員是否按制度要求開(kāi)展談話。（二）對(duì)談話過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行核實(shí)，提出處理建議。（三）定期評(píng)估談話效果，提出改進(jìn)措施。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為談話工作的具體落實(shí)主體，主要職責(zé)包括：（一）按照制度要求，組織開(kāi)展本領(lǐng)域的談心談話工作。（二）記錄談話情況，及時(shí)上報(bào)異常問(wèn)題。（三）結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定針對(duì)性的談話內(nèi)容和方法。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)當(dāng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確廉潔自律義務(wù)。（二）主動(dòng)報(bào)告業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合調(diào)查處理。（三）對(duì)談話中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，避免重復(fù)發(fā)生。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程規(guī)范、合同簽訂審核等。禁止性行為包括嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、嚴(yán)禁違規(guī)收受禮品禮金、嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括供應(yīng)商選擇、評(píng)標(biāo)過(guò)程、合同執(zhí)行等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括資金審批權(quán)限控制、稅務(wù)合規(guī)申報(bào)、費(fèi)用報(bào)銷規(guī)范等。禁止性行為包括嚴(yán)禁違規(guī)拆分資金、嚴(yán)禁設(shè)立小金庫(kù)、嚴(yán)禁虛開(kāi)發(fā)票。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括資金支付、成本核算、稅務(wù)申報(bào)等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條項(xiàng)目管理領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括項(xiàng)目立項(xiàng)審批、進(jìn)度監(jiān)控、質(zhì)量驗(yàn)收等。禁止性行為包括嚴(yán)禁非法轉(zhuǎn)包分包、嚴(yán)禁違規(guī)插手項(xiàng)目、嚴(yán)禁收受回扣。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括項(xiàng)目招標(biāo)、合同履行、變更管理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第十五條銷售領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括客戶盡職調(diào)查、回款管理、商務(wù)招待規(guī)范等。禁止性行為包括嚴(yán)禁商業(yè)賄賂、嚴(yán)禁虛假宣傳、嚴(yán)禁泄露客戶信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括客戶關(guān)系維護(hù)、價(jià)格談判、合同簽訂等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第十六條人事領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括招聘流程規(guī)范、績(jī)效考核客觀、薪酬發(fā)放透明等。禁止性行為包括嚴(yán)禁任人唯親、嚴(yán)禁違規(guī)調(diào)崗、嚴(yán)禁泄露員工信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括招聘面試、績(jī)效考核、薪酬調(diào)整等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第十七條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括數(shù)據(jù)采集規(guī)范、存儲(chǔ)加密、訪問(wèn)權(quán)限控制等。禁止性行為包括嚴(yán)禁非法獲取數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、嚴(yán)禁數(shù)據(jù)濫用。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲(chǔ)、銷毀等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第十八條安全領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括隱患排查治理、應(yīng)急演練、安全培訓(xùn)等。禁止性行為包括嚴(yán)禁違規(guī)操作、嚴(yán)禁隱瞞事故、嚴(yán)禁逃避責(zé)任。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括設(shè)備維護(hù)、危險(xiǎn)作業(yè)、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第十九條研發(fā)領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)保密、合作開(kāi)發(fā)規(guī)范等。禁止性行為包括嚴(yán)禁技術(shù)泄露、嚴(yán)禁侵權(quán)行為、嚴(yán)禁私下合作。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括技術(shù)交流、成果轉(zhuǎn)化、合作研發(fā)等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。人力資源部會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察部、業(yè)務(wù)部門等，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)變化等情況，每年至少對(duì)本制度進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)及時(shí)修訂完善。第十三條建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。各部門每月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，由領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行分級(jí)評(píng)估。對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，重大風(fēng)險(xiǎn)立即上報(bào)，并制定防控措施。第十四條建立合規(guī)審查機(jī)制。將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。業(yè)務(wù)部門在開(kāi)展重要業(yè)務(wù)前，必須提交合規(guī)審查申請(qǐng)，經(jīng)專責(zé)部門審核通過(guò)后方可實(shí)施。第十五條建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)有效控制。第十六條建立責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，采取績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、解除勞動(dòng)合同等措施。構(gòu)成違法犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。第十七條建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年對(duì)專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注談話覆蓋面、問(wèn)題發(fā)現(xiàn)率、整改落實(shí)率等指標(biāo)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)優(yōu)化流程，提升管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條建立組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)帶頭落實(shí)談話責(zé)任，形成一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的工作格局。領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開(kāi)會(huì)議，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第十九條建立考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)談話工作落實(shí)到位的部門和個(gè)人予以表彰，對(duì)落實(shí)不力的予以通報(bào)批評(píng)。第二十條建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)等。通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄等形式，普及合規(guī)知識(shí)，營(yíng)造廉潔氛圍。第二十一條建立信息化支撐。通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)談話流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。人力資源部會(huì)同信息技術(shù)部門，開(kāi)發(fā)談心談話信息管理平臺(tái)，確保數(shù)據(jù)安全、完整、可用。第二十二條建立文化建設(shè)。發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確員工行為規(guī)范。組織簽訂合規(guī)承諾書，引導(dǎo)員工自覺(jué)遵守制度。通過(guò)典型案例警示教育，增強(qiáng)員工廉潔自律意識(shí)。第二十三條建立