進(jìn)出口合同評(píng)審制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)通用合規(guī)管理準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控和業(yè)務(wù)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，并立足公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)實(shí)際需求制定。旨在通過系統(tǒng)化、制度化的合同評(píng)審機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估和控制進(jìn)出口業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，保障公司資產(chǎn)安全與合法權(quán)益，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在進(jìn)出口業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及合同（含訂單、協(xié)議、備忘錄等具有法律約束力的文件）的評(píng)審、簽訂、履行及歸檔等全過程管理。具體適用范圍涵蓋但不限于：國(guó)際貨物貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)出口、服務(wù)貿(mào)易、國(guó)際租賃、代理合作等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與境外主體的所有合同性文件管理。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)進(jìn)出口合同全生命周期制定的一系列風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)測(cè)和改進(jìn)措施的管理體系，包括但不限于合同評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)審查、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在進(jìn)出口合同管理過程中可能引發(fā)的法律糾紛、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害或運(yùn)營(yíng)中斷等潛在不利事項(xiàng)，具體表現(xiàn)為合同條款缺陷、履約能力不足、合規(guī)違規(guī)、匯率波動(dòng)、政策變更等風(fēng)險(xiǎn)類型。（三）“XX合規(guī)”指進(jìn)出口合同管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有進(jìn)出口合同均納入制度化管理范疇，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體和執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，結(jié)合業(yè)務(wù)變化及時(shí)調(diào)整完善管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理承擔(dān)最終責(zé)任，統(tǒng)籌決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及資源投入；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度執(zhí)行、監(jiān)督考核及問題整改。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，制定年度管理計(jì)劃；（二）審議重大合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及處置方案；（三）監(jiān)督考核各部門XX管理責(zé)任落實(shí)情況；（四）定期聽取專項(xiàng)工作報(bào)告，推動(dòng)問題解決。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如法務(wù)合規(guī)部）：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)制定、培訓(xùn)宣貫、監(jiān)督考核及數(shù)據(jù)分析，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作；（二）專責(zé)部門（如業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)合同業(yè)務(wù)合規(guī)性審核、資金支付風(fēng)險(xiǎn)管控及履約監(jiān)督，提出優(yōu)化建議；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如國(guó)際業(yè)務(wù)部、采購部）：落實(shí)XX管理要求，開展合同評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)自查及信息報(bào)送，確保業(yè)務(wù)操作符合制度規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗位（如合同管理員、業(yè)務(wù)員）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守合同評(píng)審流程，對(duì)合同條款真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)；（二）履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別義務(wù)，對(duì)明顯不合規(guī)或高風(fēng)險(xiǎn)條款及時(shí)上報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX管理中的法律責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條合同主體資格審核：進(jìn)口合同必須核實(shí)供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)認(rèn)證、經(jīng)營(yíng)范圍及國(guó)際信譽(yù)，出口合同需確認(rèn)采購方付款能力、市場(chǎng)準(zhǔn)入資質(zhì)及法律主體資格，嚴(yán)禁與無資質(zhì)或高風(fēng)險(xiǎn)主體合作。第十條合同條款合規(guī)性審查：（一）明確違約責(zé)任條款，違約金設(shè)定需符合法律上限規(guī)定；（二）規(guī)范管轄權(quán)約定，優(yōu)先選擇公司所在地或業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)地仲裁/訴訟；（三）嵌入不可抗力條款，明確不可抗力事件范圍及后果處理方式。第十一條付款方式風(fēng)險(xiǎn)管控：（一）優(yōu)先采用信用證、電匯等安全支付方式，貨到付款需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組特別審批；（二）外匯結(jié)算需符合國(guó)家外匯管理局要求，嚴(yán)禁虛假交易套現(xiàn)；（三）大額支付必須提供履約證明，防范資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)。第十二條進(jìn)出口許可與資質(zhì)管理：（一）進(jìn)口商品需核查商檢、環(huán)保等許可要求，違禁品嚴(yán)禁交易；（二）出口業(yè)務(wù)需確認(rèn)目標(biāo)國(guó)貿(mào)易政策及配額限制，規(guī)避政策壁壘風(fēng)險(xiǎn)；（三）特殊行業(yè)資質(zhì)（如軍工、醫(yī)療）必須嚴(yán)格審核供應(yīng)商資質(zhì)。第十三條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款：（一）技術(shù)進(jìn)出口合同需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及侵權(quán)責(zé)任；（二）嵌入保密協(xié)議，約定商業(yè)秘密保護(hù)范圍及違約后果；（三）專利、商標(biāo)使用需獲得合法授權(quán)，防范侵權(quán)糾紛。第十四條供應(yīng)商盡職調(diào)查：（一）建立合格供應(yīng)商名錄，定期復(fù)核供應(yīng)商合規(guī)狀況；（二）高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商（如涉及反腐敗、數(shù)據(jù)安全）需開展專項(xiàng)背景調(diào)查；（三）關(guān)聯(lián)交易必須回避利益沖突，并履行內(nèi)部審批程序。第十五條合同履行過程監(jiān)控：（一）設(shè)定履約節(jié)點(diǎn)跟蹤機(jī)制，逾期未達(dá)需及時(shí)預(yù)警；（二）物流環(huán)節(jié)需留存全程證據(jù)，防范貨物丟失/損毀糾紛；（三）重大變更需重新履行評(píng)審程序，確保條款有效性。第十六條外匯及匯率風(fēng)險(xiǎn)防控：（一）簽訂遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯合同，鎖定匯率波動(dòng)損失；（二）大額交易嵌入?yún)R率浮動(dòng)條款，明確調(diào)整規(guī)則；（三）定期評(píng)估外匯敞口，制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖方案。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門開展制度復(fù)盤，根據(jù)以下情形啟動(dòng)修訂：（一）國(guó)家法律法規(guī)修訂或監(jiān)管政策調(diào)整；（二）公司業(yè)務(wù)模式發(fā)生重大變化；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件暴露制度漏洞。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展合同風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)（紅/橙/黃/藍(lán)），紅色預(yù)警需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，通報(bào)行業(yè)典型違規(guī)案例。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）合同簽訂前必須完成合規(guī)審查，簽署方需逐條確認(rèn)條款有效性；（二）嵌入“一票否決”條款，不合規(guī)合同不予簽署；（三）審查結(jié)果存檔備查，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門制定整改計(jì)劃，專責(zé)部門跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)處置組，明確牽頭領(lǐng)導(dǎo)及協(xié)同部門；（三）緊急情況啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，優(yōu)先保障核心業(yè)務(wù)穩(wěn)定。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)見附表，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動(dòng)合同；（二）實(shí)行“雙罰制”，既追究直接責(zé)任人，也追究管理失職上級(jí)；（三）處罰結(jié)果與績(jī)效考核直接掛鉤，并通報(bào)全公司警示。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展制度有效性評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)控制率、流程效率等指標(biāo)；（二）通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集員工意見，優(yōu)化管理短板；（三）將評(píng)估結(jié)果作為部門評(píng)優(yōu)的重要參考依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上報(bào)告XX管理推進(jìn)情況，領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開專題會(huì)議解決遺留問題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或優(yōu)化流程的團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)三年考核優(yōu)秀的部門可優(yōu)先參與國(guó)際業(yè)務(wù)拓展。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職必須接受XX管理培訓(xùn)，考核合格后方可接觸合同業(yè)務(wù)；（二）每年組織至少2次專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法規(guī)更新、案例剖析等；（三）制作合規(guī)手冊(cè)，張貼宣傳海報(bào)，營(yíng)造“人人懂合規(guī)”的文化氛圍。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)合同管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)電子簽章、風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)校驗(yàn)等功能；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，動(dòng)態(tài)跟蹤供應(yīng)商合規(guī)狀態(tài)；（三）對(duì)接財(cái)務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)資金支付與合同履約自動(dòng)匹配。第二十七條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《XX管理白皮書》，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，明確“不碰紅線”的底線思維；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，鼓勵(lì)員工匿名監(jiān)督違規(guī)行為。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)需在2小時(shí)內(nèi)逐級(jí)報(bào)送至領(lǐng)導(dǎo)小組，重大事件立即上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人；（二