2025年證券交易軟件交易異常中斷應(yīng)急協(xié)議本應(yīng)急協(xié)議由以下雙方于2025年簽署：

甲方：[甲方名稱]，一家根據(jù)[國家/地區(qū)]法律注冊成立并有效存續(xù)的證券交易軟件服務(wù)提供商。

乙方：[乙方名稱]，一家根據(jù)[國家/地區(qū)]法律注冊成立并有效存續(xù)的證券客戶。

鑒于甲方提供證券交易軟件（以下簡稱“軟件”）供乙方使用，以進(jìn)行證券交易；鑒于雙方期望在軟件交易過程中發(fā)生異常中斷時，通過本協(xié)議規(guī)定的條款和條件，建立有效的應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，以最小化損失并迅速恢復(fù)交易功能。

**1.定義**

在本協(xié)議中，除非上下文另有明確說明，否則術(shù)語應(yīng)具有以下含義：

-“異常中斷”是指軟件無法按預(yù)期提供服務(wù)，包括但不限于無法登錄、無法下單、訂單無法成交、數(shù)據(jù)無法傳輸或顯示等情形。

-“應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊”是指雙方指定負(fù)責(zé)處理異常中斷事件的指定人員或部門。

-“恢復(fù)時間”是指從異常中斷開始時起，到軟件恢復(fù)正常交易功能時止的時間。

-“通知”是指通過書面形式（包括但不限于電子郵件、傳真或快遞服務(wù)）發(fā)送的任何通知或警告。

**2.應(yīng)急響應(yīng)流程**

2.1檢測與報告

一旦發(fā)現(xiàn)軟件出現(xiàn)異常中斷，乙方應(yīng)立即通知甲方應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊。甲方應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊?wèi)?yīng)在收到通知后，立即對異常情況進(jìn)行檢測和評估。

2.2緊急響應(yīng)

在確認(rèn)發(fā)生異常中斷后，甲方應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊?wèi)?yīng)啟動緊急響應(yīng)程序。該程序包括但不限于：

-立即隔離受影響的系統(tǒng)或服務(wù)，以防止問題擴(kuò)散。

-對問題進(jìn)行根本原因分析，以確定導(dǎo)致異常中斷的具體原因。

-采取必要的措施來恢復(fù)服務(wù)，例如重啟系統(tǒng)、修復(fù)軟件缺陷或更換受損部件。

2.3溝通與協(xié)調(diào)

在應(yīng)急響應(yīng)期間，甲方應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊?wèi)?yīng)與乙方保持密切溝通，定期更新事件處理進(jìn)展，并提供必要的支持。雙方應(yīng)指定緊急聯(lián)系人，并確保在緊急情況下能夠及時取得聯(lián)系。

2.4恢復(fù)與驗(yàn)證

一旦軟件恢復(fù)正常交易功能，甲方應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊?wèi)?yīng)進(jìn)行全面的系統(tǒng)驗(yàn)證，以確保所有功能均正常運(yùn)行，并且沒有引入新的問題。同時，甲方應(yīng)向乙方提供書面確認(rèn)，表明異常中斷已經(jīng)解決。

**3.責(zé)任與義務(wù)**

3.1甲方的責(zé)任與義務(wù)

-甲方應(yīng)確保軟件的穩(wěn)定性和可靠性，并采取合理的措施來預(yù)防異常中斷的發(fā)生。

-甲方應(yīng)建立完善的應(yīng)急響應(yīng)流程，并定期進(jìn)行演練，以提高處理異常中斷的能力。

-甲方應(yīng)在其控制范圍內(nèi)，盡快恢復(fù)受影響的軟件服務(wù)，并努力將恢復(fù)時間降至最低。

3.2乙方的責(zé)任與義務(wù)

-乙方應(yīng)在其使用軟件的過程中，遵守相關(guān)的法律法規(guī)和甲方的使用政策。

-乙方應(yīng)立即通知甲方關(guān)于任何異常中斷的情況，并提供必要的信息來協(xié)助甲方進(jìn)行問題診斷和解決。

-乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行應(yīng)急響應(yīng)工作，并按照甲方的指示采取必要的措施。

**4.違約與責(zé)任**

任何一方未能履行本協(xié)議項下的責(zé)任或義務(wù)，均應(yīng)被視為違約。違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任和損失，包括但不限于直接損失、間接損失和商譽(yù)損失。雙方應(yīng)通過友好協(xié)商或法律途徑解決違約爭議。

**5.爭議解決**

本協(xié)議項下的任何爭議應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均可將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

**6.其他條款**

6.1本協(xié)議的生效與終止

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，并在雙方履行完各自的責(zé)任和義務(wù)后終止。

6.2修改與補(bǔ)充

對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

6.3法律適用

本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.4不可抗力

任何一方因不可抗力事件而無法履行本協(xié)議項下的責(zé)任或義務(wù)時，應(yīng)立即通知對方，并在合理范圍內(nèi)采取措施減輕損失。不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

甲方代表（簽字）：________________

乙方代表（簽字）：________________

簽署日期：________________________

簽署日期：________________________

**一、所需附件列表(示例性)**

雖然本協(xié)議主體不包含表格，但在實(shí)際執(zhí)行過程中，可能需要以下附件來支撐協(xié)議內(nèi)容：

1.**應(yīng)急響應(yīng)聯(lián)系人清單:**明確甲乙雙方應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊成員的姓名、職位、聯(lián)系方式（如郵箱）。

2.**系統(tǒng)架構(gòu)圖/網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D:**供應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊分析故障點(diǎn)時參考。

3.**數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)計劃:**說明數(shù)據(jù)備份的頻率、存儲位置、恢復(fù)流程和時間目標(biāo)。

4.**軟件版本清單:**記錄協(xié)議生效時雙方使用的軟件版本號。

5.**服務(wù)水平協(xié)議(SLA)(可選):**如果存在，可在此列出關(guān)于正常服務(wù)可用性、不同級別故障的響應(yīng)時間和恢復(fù)時間目標(biāo)(RTO/RPO)的具體承諾。

6.**證據(jù)保存程序:**約定在發(fā)生異常中斷時，雙方應(yīng)保存哪些日志、記錄或信息作為后續(xù)分析和責(zé)任認(rèn)定的依據(jù)。

**二、違約行為羅列及認(rèn)定**

**違約行為羅列:**

1.**甲方違約行為:**

*未能按協(xié)議約定及時啟動應(yīng)急響應(yīng)流程。

*應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊未能進(jìn)行有效溝通，未按時向乙方更新事件處理進(jìn)展。

*未能采取合理措施盡快恢復(fù)軟件服務(wù)，導(dǎo)致恢復(fù)時間顯著長于協(xié)議中約定或通?？山邮艿臉?biāo)準(zhǔn)（若無明確約定，則視為顯著延遲）。

*在恢復(fù)服務(wù)后，未能進(jìn)行充分驗(yàn)證即確認(rèn)服務(wù)正常，導(dǎo)致后續(xù)出現(xiàn)新問題。

*未能履行預(yù)防異常中斷的合理義務(wù)，且因自身系統(tǒng)設(shè)計或維護(hù)缺陷導(dǎo)致頻繁或嚴(yán)重的異常中斷。

*未能配合乙方進(jìn)行必要的信息提供和故障診斷。

*未能提供關(guān)于異常中斷原因的合理解釋。

*未能按約定提供違約責(zé)任承擔(dān)（如賠償損失）。

2.**乙方違約行為:**

*未能按協(xié)議約定及時通知甲方發(fā)生異常中斷的情況。

*未能向甲方提供必要的信息或協(xié)助，以妨礙甲方的應(yīng)急響應(yīng)和問題解決。

*未遵守甲方的合理指示，干擾了應(yīng)急響應(yīng)工作。

*因乙方自身操作失誤、違反使用政策或提供錯誤信息，間接導(dǎo)致或加劇了軟件異常中斷。

**違約行為的認(rèn)定:**

違約行為的認(rèn)定依據(jù)主要包括：

***協(xié)議條款:**直接對比雙方在協(xié)議中明確的權(quán)利和義務(wù)。

***事實(shí)證據(jù):**包括異常中斷發(fā)生時的系統(tǒng)日志、通信記錄（郵件、即時消息等）、雙方陳述、證人證言、第三方技術(shù)報告等。

***行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/合理標(biāo)準(zhǔn):**對于響應(yīng)時間、恢復(fù)時間等未明確約定的情況，可參考行業(yè)普遍接受的標(biāo)準(zhǔn)或根據(jù)具體情況判斷是否“合理”。

***法律原則:**遵循誠實(shí)信用原則、可預(yù)見原則等。

**三、文檔所涉及的法律名詞及解釋**

1.**應(yīng)急協(xié)議(EmergencyAgreement):**指為應(yīng)對特定緊急情況（如此處的軟件交易異常中斷）而訂立的協(xié)議，旨在明確雙方在危機(jī)發(fā)生時的權(quán)利、義務(wù)和應(yīng)對流程。

2.**證券交易軟件(SecuritiesTradingSoftware):**指用于執(zhí)行證券（如股票、債券、基金等）買賣交易的計算機(jī)軟件系統(tǒng)。

3.**異常中斷(AnomalousInterruption/Disruption):**指系統(tǒng)或服務(wù)表現(xiàn)與預(yù)期不符，無法正常履行其交易功能的狀態(tài)。

4.**應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(EmergencyResponseTeam):**指被指定負(fù)責(zé)管理、協(xié)調(diào)和應(yīng)對緊急事件（如此處的軟件中斷）的特定人員或部門。

5.**恢復(fù)時間(RecoveryTime):**指從系統(tǒng)或服務(wù)發(fā)生中斷開始，到完全恢復(fù)正常功能并可被用戶正常使用所經(jīng)過的時間。

6.**通知(Notification):**指一方根據(jù)協(xié)議約定向另一方發(fā)出的書面消息，用于告知事件、狀態(tài)更新或提出要求。

7.**書面形式(WrittenForm):**指通過紙質(zhì)文件、電子文檔（如電子郵件、具有法律效力的電子簽名文件）等可被客觀識別和保存的文字形式。

8.**不可抗力(ForceMajeure):**指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等），導(dǎo)致合同一方無法履行其合同義務(wù)。

9.**違約(BreachofContract):**指一方未能履行合同中規(guī)定的義務(wù)。

10.**賠償責(zé)任(LiabilityforDamages):**指違約方因其違約行為給守約方造成的損失（直接損失、間接損失、商譽(yù)損失等）所應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償責(zé)任。

11.**爭議解決(DisputeResolution):**指解決合同雙方之間發(fā)生的爭議的程序和方法（如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟）。

12.**管轄權(quán)(Jurisdiction):**指審理特定案件的法院或仲裁機(jī)構(gòu)的權(quán)力范圍。

**四、實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項及解決辦法**

**可能遇到的問題:**

1.**定義模糊:**協(xié)議中關(guān)于“異常中斷”或“合理時間”的定義可能不夠清晰，導(dǎo)致爭議。

***解決辦法:**在協(xié)議中盡可能詳細(xì)地描述“異常中斷”的具體表現(xiàn)（如無法登錄、無法下單等），并考慮引入服務(wù)水平協(xié)議（SLA）來量化響應(yīng)時間和恢復(fù)時間目標(biāo)(RTO/RPO)。

2.**響應(yīng)不及時:**一方在收到通知后拖延響應(yīng)或處理。

***解決辦法:**明確各環(huán)節(jié)的時間節(jié)點(diǎn)（如收到通知后X小時內(nèi)啟動響應(yīng)），指定明確的緊急聯(lián)系人，建立暢通的溝通渠道。

3.**信息不對稱:**一方未能提供充分、準(zhǔn)確的信息，影響故障排查。

***解決辦法:**約定雙方在應(yīng)急期間應(yīng)共享相關(guān)日志、數(shù)據(jù)等必要信息，明確信息提供的范圍和時限。

4.**責(zé)任界定困難:**故障原因復(fù)雜，難以確定是哪一方責(zé)任導(dǎo)致的中斷。

***解決辦法:**強(qiáng)調(diào)故障排查的協(xié)作性，約定由應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊共同分析；引入第三方技術(shù)鑒定機(jī)制（如有必要）；在協(xié)議中盡可能預(yù)判可能的責(zé)任劃分情況。

5.**溝通不暢:**雙方應(yīng)急團(tuán)隊溝通不及時、不充分或存在誤解。

***解決辦法:**事先建立正式的溝通機(jī)制（如指定聯(lián)系人、確定溝通頻率和方式），保持冷靜、專業(yè)的溝通態(tài)度。

6.**恢復(fù)時間爭議:**對“服務(wù)恢復(fù)”的定義或?qū)嶋H恢復(fù)時間存在爭議。

***解決辦法:**在協(xié)議中明確定義“服務(wù)恢復(fù)”的標(biāo)準(zhǔn)（如所有關(guān)鍵交易功能恢復(fù)正常），并約定客觀的驗(yàn)證方式。

7.**不可抗力認(rèn)定困難:**發(fā)生事件后，雙方對是否構(gòu)成不可抗力存在分歧。

***解決辦法:**協(xié)議中明確不可抗力的具體情形列表，并約定爭議發(fā)生時雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，必要時可尋求法律意見。

8.**損失賠償難以計算:**異常中斷導(dǎo)致?lián)p失（尤其是間接損失和商譽(yù)損失）難以量化。

***解決辦法:**協(xié)議中可以約定賠償?shù)挠嬎惴绞剑ㄈ缁诮灰琢繐p失、直接成本等），或設(shè)定賠償上限/限額。

**注意事項:**

***協(xié)議主體:**明確甲乙雙方主體資格，確保其具有簽訂協(xié)議的合法授權(quán)。

***可操作性:**協(xié)議條款應(yīng)具有實(shí)際可操作性，避免過于空泛的承諾。

***靈活性:**考慮到技術(shù)的不斷變化，協(xié)議應(yīng)具有一定的靈活性，或約定定期審閱和修訂機(jī)制。

***法律合規(guī):**確保協(xié)議內(nèi)容符合相關(guān)法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《電子商務(wù)法》、證券交易相關(guān)規(guī)定等）。

***保密性:**如果涉及敏感信息（如系統(tǒng)漏洞、內(nèi)部操作流程），可能需要加入保密條款。

***培訓(xùn)與演練:**協(xié)議簽署后，雙方應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練，以確保協(xié)議的有效執(zhí)行。

**五、合同適用的所有場景**

本《2025年證券交易軟件交易異常中斷應(yīng)急協(xié)議》主要適用于以下場景：

1.**證券公司與其客戶:**證券公司提供證券交易軟件給客戶使用，雙方需要約定在軟件出現(xiàn)交易中斷時的應(yīng)急處理機(jī)制。

2.**證券公司與其軟件供應(yīng)商/開發(fā)商:**證券公司委托軟件供應(yīng)商提供或開發(fā)交易軟件，雙方約定在軟件發(fā)生異常中斷時的責(zé)任劃分和處理流程。

3.**軟件提供商與最終用戶:**軟件提供商直接向不通過證券公司進(jìn)行交易的最終用戶（如機(jī)構(gòu)投資者自行開發(fā)的交易系統(tǒng)）提供交易軟件，雙方約定異常中斷的應(yīng)急處理。

4.**金融機(jī)構(gòu)與其IT服務(wù)提供商:**金融機(jī)構(gòu)使用其自有或委托開發(fā)的交易系統(tǒng)，該系統(tǒng)由外部IT服務(wù)提供商負(fù)責(zé)運(yùn)營維護(hù)，雙方約定系統(tǒng)中斷的應(yīng)急處理。

5.**交易所與會員單位:**交易所提供的交易系統(tǒng)（撮合引擎、行情系統(tǒng)等）出現(xiàn)異常，交易所與會員單位（券商）需要約定應(yīng)急處理和責(zé)任分擔(dān)。

6.**內(nèi)部系統(tǒng)間:**證券公司內(nèi)部的不同系統(tǒng)（如交易系統(tǒng)、風(fēng)控系統(tǒng)、清算系統(tǒng)）發(fā)生異常中斷相互影響時，涉及的相關(guān)部門或系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間需要約定應(yīng)急協(xié)調(diào)機(jī)制。

7.**云服務(wù)提供商與證券客戶:**證券客戶將交易軟件部署在云平臺，客戶與云服務(wù)提供商需要就平臺中斷對客戶業(yè)務(wù)的影響制定應(yīng)急協(xié)議。

總而言之，該協(xié)議適用于任何一方或多方提供或使用證券交易相關(guān)軟件，并希望建立一套標(biāo)準(zhǔn)化的、協(xié)同的應(yīng)急響應(yīng)流程以應(yīng)對服務(wù)中斷風(fēng)險的場景。

**一、特殊應(yīng)用場合及應(yīng)增加的條款**

1.**場合：高頻交易系統(tǒng)(HFT)應(yīng)急處理**

***特殊性與風(fēng)險:**高頻交易系統(tǒng)對延遲極其敏感，中斷即使短暫也可能導(dǎo)致巨大損失。系統(tǒng)復(fù)雜度高，依賴特定硬件或低延遲網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

***應(yīng)增加條款:**

***條款：延遲敏感型交易處理優(yōu)先級(PriorityforLatency-SensitiveTrading)**

***內(nèi)容:**明確在發(fā)生中斷時，應(yīng)急響應(yīng)資源優(yōu)先用于恢復(fù)高頻交易功能。定義“恢復(fù)”的具體標(biāo)準(zhǔn)，例如恢復(fù)到能夠執(zhí)行預(yù)設(shè)策略的最低延遲水平。約定甲方的目標(biāo)是在特定時間窗口內(nèi)（如X分鐘內(nèi)）嘗試恢復(fù)HFT功能，并定期向乙方通報進(jìn)展。

***條款：低延遲網(wǎng)絡(luò)/硬件要求與保障(Low-LatencyNetwork/HardwareRequirementsandAssurance)**

***內(nèi)容:**如果甲方提供相關(guān)網(wǎng)絡(luò)或硬件，需明確其性能指標(biāo)（如Ping值、抖動）、SLA、維護(hù)窗口，以及在維護(hù)或故障時對乙方交易影響的補(bǔ)償機(jī)制。約定硬件故障的快速更換流程。

***條款：回放與重放機(jī)制(ReplayMechanism)**

***內(nèi)容:**對于因傳輸中斷丟失的訂單，約定是否支持訂單回放功能，以及回放的條件、流程和責(zé)任界定。

2.**場合：涉及關(guān)鍵監(jiān)管報送功能的交易系統(tǒng)異常**

***特殊性與風(fēng)險:**交易系統(tǒng)不僅用于交易，還可能承擔(dān)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)時或準(zhǔn)實(shí)時報送交易數(shù)據(jù)、風(fēng)控指標(biāo)等法定義務(wù)。中斷可能導(dǎo)致違規(guī)。

***應(yīng)增加條款:**

***條款：監(jiān)管報送中斷的應(yīng)急預(yù)案與責(zé)任(EmergencyPlanandResponsibilityforRegulatoryReportingDisruption)**

***內(nèi)容:**明確監(jiān)管報送功能的中斷視為不同級別的緊急事件，啟動更高級別的應(yīng)急響應(yīng)。約定甲方在恢復(fù)交易功能的同時，必須確保監(jiān)管報送功能的優(yōu)先恢復(fù)。明確因系統(tǒng)中斷導(dǎo)致的報送延遲或錯誤的責(zé)任劃分，以及相應(yīng)的監(jiān)管處罰后果的分擔(dān)機(jī)制（如果適用）。

***條款：報送數(shù)據(jù)緩存與補(bǔ)傳機(jī)制(ReportingDataCachingandResubmissionMechanism)**

***內(nèi)容:**約定系統(tǒng)應(yīng)具備緩存即將發(fā)送的報送數(shù)據(jù)的機(jī)制，在中斷恢復(fù)后能夠自動或按指令補(bǔ)傳丟失的數(shù)據(jù)。明確補(bǔ)傳的時間要求和成功率保證。

3.**場合：跨境交易系統(tǒng)，涉及多時區(qū)、多法域**

***特殊性與風(fēng)險:**跨境交易系統(tǒng)可能服務(wù)全球客戶，涉及不同國家/地區(qū)的法律法規(guī)、語言、時區(qū)和數(shù)據(jù)隱私要求。中斷影響范圍廣，協(xié)調(diào)復(fù)雜。

***應(yīng)增加條款:**

***條款：多時區(qū)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制(Multi-TimeZoneCommunicationandCoordinationMechanism)**

***內(nèi)容:**約定應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊中應(yīng)包含能夠覆蓋主要客戶時區(qū)的成員。明確在不同時區(qū)重疊工作時間內(nèi)和錯峰工作時間內(nèi)，溝通聯(lián)絡(luò)的方式和負(fù)責(zé)人。

***條款：數(shù)據(jù)隱私與跨境傳輸合規(guī)(DataPrivacyandCross-BorderDataTransferCompliance)**

***內(nèi)容:**約定在應(yīng)急響應(yīng)過程中，涉及客戶數(shù)據(jù)的收集、傳輸、存儲和分析，必須遵守所有相關(guān)國家和地區(qū)的數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)（如GDPR、CCPA等）。明確數(shù)據(jù)本地化存儲的要求（如適用）。

***條款：司法管轄權(quán)與法律適用爭議解決(JurisdictionandDisputeResolutionforLegalIssues)**

***內(nèi)容:**明確涉及跨境法律問題或數(shù)據(jù)泄露等事件時的管轄權(quán)選擇和法律適用原則，以及爭議解決方式（如選擇中立的仲裁機(jī)構(gòu)）。

4.**場合：交易系統(tǒng)與外部API/數(shù)據(jù)源嚴(yán)重依賴**

***特殊性與風(fēng)險:**交易系統(tǒng)可能嚴(yán)重依賴外部行情提供商、清算機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)等的API或數(shù)據(jù)接口。這些外部源的中斷會直接影響本系統(tǒng)。

***應(yīng)增加條款:**

***條款：第三方服務(wù)依賴性分析與通報(Third-PartyServiceDependencyAnalysisandNotification)**

***內(nèi)容:**要求甲方（作為系統(tǒng)提供方）定期進(jìn)行外部API/數(shù)據(jù)源的中斷影響分析，并在協(xié)議中通報主要依賴源及其潛在風(fēng)險。約定當(dāng)?shù)谌椒?wù)中斷時，甲方的通知義務(wù)和初步的故障排除責(zé)任。

***條款：備用數(shù)據(jù)源/服務(wù)提供商(BackupDataSources/ServiceProviders)**

***內(nèi)容:**約定對于關(guān)鍵的外部依賴，甲方應(yīng)具備或正在努力建立備用數(shù)據(jù)源或服務(wù)提供商的預(yù)案，并明確切換的條件和流程。

5.**場合：交易系統(tǒng)安全事件（如DDoS攻擊、勒索軟件）引發(fā)的異常**

***特殊性與風(fēng)險:**安全事件不僅導(dǎo)致服務(wù)中斷，還可能涉及數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被控等嚴(yán)重后果，處理過程需兼顧業(yè)務(wù)恢復(fù)、安全加固和取證。

***應(yīng)增加條款:**

***條款：安全事件應(yīng)急響應(yīng)聯(lián)動(SecurityIncidentResponseCoordination)**

***內(nèi)容:**將安全事件應(yīng)急響應(yīng)納入總體應(yīng)急框架。約定發(fā)生疑似安全事件時，立即啟動應(yīng)急流程，并指定專門的安全團(tuán)隊協(xié)同處理。明確在安全事件處置期間，對可能影響業(yè)務(wù)恢復(fù)的措施（如流量限制、服務(wù)隔離）的授權(quán)和溝通要求。

***條款：證據(jù)保全與責(zé)任劃分(EvidencePreservationandResponsibilityAllocation)**

***內(nèi)容:**明確在安全事件中，雙方均有責(zé)任保全相關(guān)證據(jù)（日志、網(wǎng)絡(luò)流量、系統(tǒng)快照等），并約定證據(jù)提交的格式和時間。對于因安全事件導(dǎo)致的損失，根據(jù)事件原因和雙方過錯程度劃分責(zé)任。

***條款：勒索軟件應(yīng)對(RansomwareResponse)**

***內(nèi)容:**約定在疑似勒索軟件攻擊時，應(yīng)立即斷開受感染系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)的連接，停止數(shù)據(jù)備份操作（以防加密擴(kuò)散），并評估是否支付贖金的可能性及后果。明確尋求外部網(wǎng)絡(luò)安全專家協(xié)助的權(quán)利和義務(wù)。

**二、特殊情況下的合同條款補(bǔ)充**

**1.當(dāng)有第三方介入時，需要增加的第三方款項（責(zé)權(quán)利）及具體內(nèi)容**

***增加條款：第三方參與應(yīng)急響應(yīng)的責(zé)任與義務(wù)(ResponsibilitiesandObligationsofThirdPartiesInvolvedinEmergencyResponse)**

***內(nèi)容:**

***責(zé)(Responsibility):**

*第三方（如云服務(wù)商、數(shù)據(jù)庫服務(wù)商、硬件供應(yīng)商、安全公司）在協(xié)議約定的范圍內(nèi)，根據(jù)其服務(wù)合同或本協(xié)議補(bǔ)充條款，配合甲乙雙方進(jìn)行應(yīng)急響應(yīng)工作。

*第三方需按照甲方要求的時間和方式，提供必要的技術(shù)支持、故障排查、系統(tǒng)恢復(fù)資源或服務(wù)。

*確保其提供的第三方服務(wù)或系統(tǒng)在應(yīng)急響應(yīng)期間能夠穩(wěn)定運(yùn)行，或按照約定履行其SLA。

***權(quán)(Right):**

*第三方有權(quán)獲取為履行其應(yīng)急響應(yīng)義務(wù)所必需的、不涉及核心商業(yè)秘密的客戶信息或系統(tǒng)配置信息（范圍由協(xié)議界定）。

*第三方有權(quán)按照其與甲方或乙方的合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用或應(yīng)急響應(yīng)費(fèi)用。

***利(Interest/Benefit):**

*通過參與應(yīng)急響應(yīng)，了解客戶系統(tǒng)狀況，提升服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)自身品牌聲譽(yù)。

*在緊急情況下獲得優(yōu)先級支持（如適用）。

**2.當(dāng)以上合同是以甲方為主導(dǎo)時，需要額外增加的甲方主動性（責(zé)權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容**

***增加條款：甲方主動監(jiān)控與預(yù)警義務(wù)(甲方主動監(jiān)控與預(yù)警義務(wù))**

***內(nèi)容:**甲方負(fù)責(zé)建立并持續(xù)維護(hù)覆蓋軟件關(guān)鍵組件（服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用邏輯、接口等）的主動監(jiān)控體系，能夠?qū)崟r監(jiān)測性能指標(biāo)、錯誤日志、用戶反饋等。約定監(jiān)測的頻率、關(guān)鍵指標(biāo)閾值、告警機(jī)制，并確保告警信息能及時推送給乙方及甲方應(yīng)急團(tuán)隊。甲方有義務(wù)提前向乙方通報可能影響服務(wù)的已知風(fēng)險或計劃性維護(hù)。

***增加條款：甲方主動優(yōu)化與容災(zāi)建設(shè)投入(甲方主動優(yōu)化與容災(zāi)建設(shè)投入)**

***內(nèi)容:**甲方承諾定期對其軟件及基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行性能優(yōu)化和安全加固，以降低異常中斷的發(fā)生概率。甲方應(yīng)主動規(guī)劃并投入資源建設(shè)容災(zāi)備份系統(tǒng)（如異地容災(zāi)、數(shù)據(jù)庫備份、冷熱備份等），并定期進(jìn)行容災(zāi)切換演練，確保在主系統(tǒng)中斷時能夠快速切換至備用系統(tǒng)。演練結(jié)果和容災(zāi)能力應(yīng)定期向乙方通報。

**3.當(dāng)以上合同是以乙方為主導(dǎo)時，需要額外增加的乙方主動性（責(zé)權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容**

***增加條款：乙方系統(tǒng)對接與穩(wěn)定性保障(乙方系統(tǒng)對接與穩(wěn)定性保障)**

***內(nèi)容:**如果乙方使用甲方軟件的同時，還運(yùn)行自有系統(tǒng)與甲方軟件進(jìn)行交互（如通過API下單、獲取行情等），乙方有責(zé)任確保其對接系統(tǒng)的穩(wěn)定性、健壯性和安全性，避免因乙方自身系統(tǒng)問題間接導(dǎo)致甲方軟件服務(wù)的中斷或異常。乙方需配合甲方進(jìn)行相關(guān)故障排查。

***增加條款：乙方應(yīng)急演練與預(yù)案制定參與(乙方應(yīng)急演練與預(yù)案制定參與)**

***內(nèi)容:**乙方應(yīng)積極參與甲方組織的應(yīng)急演練，并提供其業(yè)務(wù)流程相關(guān)的必要信息。如果適用，乙方應(yīng)制定自身的應(yīng)急處理預(yù)案（如如何應(yīng)對交易無法下達(dá)時的替代方案），并告知甲方，以便雙方預(yù)案的協(xié)調(diào)。

**三、特殊應(yīng)用場景下需要額外增加的特殊條款及注意事項**

***場景：證券公司自營交易系統(tǒng)**

***特殊條款:**可能需要更嚴(yán)格的RTO/RPO目標(biāo)，更詳細(xì)的損失計算方法（與自營業(yè)務(wù)收益直接掛鉤），以及更高級別的應(yīng)急響應(yīng)溝通頻率和權(quán)限。

***注意事項:**自營交易對延遲極其敏感，中斷可能導(dǎo)致重大財務(wù)損失。協(xié)議需高度量化。

***場景：互聯(lián)網(wǎng)券商提供的移動端交易APP**

***特殊條款:**需要考慮移動網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的連接不穩(wěn)定問題，明確APP離線功能（如部分?jǐn)?shù)據(jù)緩存、斷線重連機(jī)制）的責(zé)任歸屬。關(guān)注用戶側(cè)設(shè)備的因素對交易中斷的影響。

***注意事項:**用戶群體廣泛，溝通渠道需多元化。移動端的應(yīng)急體驗(yàn)（如彈窗告知）需要明確。

***場景：涉及加密貨幣等衍生品交易的系統(tǒng)**

***特殊條款:**可能涉及更復(fù)雜的清算和交割機(jī)制，需要明確因系統(tǒng)中斷對未成交訂單、持倉盯市、資金清算的影響處理規(guī)則。關(guān)注加密貨幣市場的24/7特性。

***注意事項:**加密貨幣價值波動大，法律監(jiān)管環(huán)境仍在發(fā)展中，風(fēng)險更高。

**四、原始合同所需的所有詳細(xì)的附件列表**

（基于之前的總結(jié)，并更詳細(xì)化）

1.**應(yīng)急響應(yīng)聯(lián)系人清單:**包含甲乙雙方應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊成員的姓名、職位、內(nèi)部聯(lián)系電話（分機(jī)）、外部聯(lián)系郵箱、緊急聯(lián)系人備用方式。

2.**系統(tǒng)架構(gòu)圖/網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D:**繪制軟件系統(tǒng)、依賴的外部系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)連接、服務(wù)器分布、數(shù)據(jù)流向等詳細(xì)圖示。

3.**數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)圖/關(guān)鍵表清單:**標(biāo)明與交易核心功能相關(guān)的數(shù)據(jù)庫表結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵字段及其重要性。

4.**API接口文檔(如適用):**如果軟件提供API供乙方或其他系統(tǒng)調(diào)用，需列出接口定義、請求/響應(yīng)格式、版本信息、調(diào)用頻率限制等。

5.**數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)計劃:**詳細(xì)說明數(shù)據(jù)備份的類型（全量/增量）、備份頻率（每日/每小時）、保留周期、存儲位置（本地/異地/云）、恢復(fù)流程步驟、關(guān)鍵恢復(fù)時間目標(biāo)(RPO)等具體指標(biāo)。

6.**軟件版本清單:**列出協(xié)議生效時甲方軟件及關(guān)鍵依賴組件（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等）的詳細(xì)版本號。

7.**日志記錄規(guī)范與保留策略:**明確系統(tǒng)應(yīng)記錄哪些關(guān)鍵事件和錯誤日志，日志的格式、存儲位置、保