質(zhì)量管理體系自查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關國家法律法規(guī)，參照行業(yè)質(zhì)量管理標準《ISO9001質(zhì)量管理體系要求》，結(jié)合集團母公司《企業(yè)全面風險管理規(guī)定》及公司內(nèi)部規(guī)范化管理需求，為有效防控質(zhì)量風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升管理體系運行效能而制定。制度旨在通過系統(tǒng)性風險識別、全流程合規(guī)管控、多元化保障措施，構(gòu)建與公司發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的質(zhì)量管理長效機制。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營管理的全部業(yè)務場景，包括但不限于產(chǎn)品設計、采購、生產(chǎn)、檢驗、銷售、服務等環(huán)節(jié)。各部門及下屬單位須嚴格遵照本制度執(zhí)行，確保質(zhì)量管理要求融入日常業(yè)務操作。第三條本制度核心術語定義如下：（一）“質(zhì)量管理體系專項管理”指公司為保障產(chǎn)品或服務滿足規(guī)定要求，通過制度設計、組織協(xié)調(diào)、風險防控、持續(xù)改進等手段，對質(zhì)量管理活動進行系統(tǒng)性規(guī)范和監(jiān)督的管理活動。（二）“質(zhì)量風險”指因質(zhì)量管理體系運行缺陷或外部環(huán)境變化，可能導致產(chǎn)品或服務未達標準、造成經(jīng)濟損失或聲譽損害的可能性。（三）“質(zhì)量合規(guī)”指質(zhì)量管理活動嚴格遵循法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內(nèi)部規(guī)范，確保業(yè)務運營合法合規(guī)的狀態(tài)。（四）“質(zhì)量事件”指因質(zhì)量缺陷、管理失效等引發(fā)的異常情況，包括但不限于客戶投訴、產(chǎn)品召回、監(jiān)管處罰等。第四條質(zhì)量管理體系專項管理應遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：質(zhì)量管理要求覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)和崗位，不留死角。（二）“責任到人”原則：明確各級人員質(zhì)量管理職責，確保責任可追溯。（三）“風險導向”原則：優(yōu)先管控高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進”原則：通過定期評估和優(yōu)化，提升質(zhì)量管理體系的適應性和有效性。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司質(zhì)量管理體系專項管理負總責，承擔全面領導責任；分管質(zhì)量管理的領導為直接責任人，負責專項管理的組織實施和監(jiān)督考核。第六條公司設立質(zhì)量管理體系專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及關鍵業(yè)務部門代表。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃公司質(zhì)量管理體系專項管理工作，制定年度工作計劃；（二）審議重大質(zhì)量風險的處置方案及專項管理制度的修訂；（三）定期聽取專項管理進展報告，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作問題。第七條設立質(zhì)量管理體系專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），由質(zhì)量管理部牽頭組建，負責領導小組日常工作，主要職責包括：（一）起草專項管理制度、操作指南及培訓材料；（二）組織開展質(zhì)量風險排查及合規(guī)審查；（三）跟蹤制度執(zhí)行情況，提出優(yōu)化建議。第八條明確三類主體的專項管理職責：（一）牽頭部門（質(zhì)量管理部）：統(tǒng)籌質(zhì)量管理體系的建立與運行，負責質(zhì)量風險的識別、評估及監(jiān)控；牽頭組織制度宣貫、培訓及考核工作。（二）專責部門（采購部、生產(chǎn)部、技術部等）：負責本領域質(zhì)量標準落地，開展業(yè)務合規(guī)審核，優(yōu)化管理流程，組織質(zhì)量事件處置。（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實專項管理要求，開展日常質(zhì)量檢查，及時上報質(zhì)量風險及異常情況，配合完成整改工作。第九條各級管理人員職責如下：（一）部門負責人：對本部門質(zhì)量管理合規(guī)性負首要責任，確保制度要求傳達至全體員工；（二）專責人員：熟悉本領域質(zhì)量標準及管控要求，對業(yè)務操作合規(guī)性進行審核；（三）基層執(zhí)行崗：履行崗位合規(guī)承諾，按照操作規(guī)范開展工作，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題或風險及時上報。第十條基層執(zhí)行崗須履行以下義務：（一）簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確自身在質(zhì)量管理體系中的職責；（二）主動學習并遵守相關操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行違反制度的行為；（三）發(fā)現(xiàn)質(zhì)量風險或事件時，立即停止作業(yè)并向上級報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條產(chǎn)品設計質(zhì)量管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：產(chǎn)品設計須符合國家標準、行業(yè)標準及公司質(zhì)量手冊要求，開展設計評審、可制造性分析；（二）禁止性行為：嚴禁未經(jīng)驗證直接投產(chǎn)、擅自更改設計參數(shù)；（三）重點風險防控：防范設計缺陷導致的召回風險，定期復核設計變更的合規(guī)性。第十二條供應商質(zhì)量管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：建立供應商準入清單，實施供應商資質(zhì)審核、定期評價，落實關鍵物料雙人驗收制度；（二）禁止性行為：嚴禁與有重大質(zhì)量違規(guī)記錄的供應商合作，禁止收受不正當利益；（三）重點風險防控：防范假冒偽劣物料流入，加強對高風險供應商的現(xiàn)場審核。第十三條生產(chǎn)過程質(zhì)量管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行工藝規(guī)程，實施首件檢驗、過程巡檢及完工檢驗，記錄完整并存檔；（二）禁止性行為：嚴禁擅自修改工藝參數(shù)、隱瞞檢驗不合格品；（三）重點風險防控：防范設備故障導致的批量質(zhì)量問題，建立異常工位停線機制。第十四條產(chǎn)品檢驗與放行管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：檢驗人員須具備資質(zhì)，檢驗項目須完整覆蓋標準要求，檢驗結(jié)果雙人復核；（二）禁止性行為：嚴禁偽造檢驗記錄、提前放行未檢產(chǎn)品；（三）重點風險防控：防范漏檢、錯檢風險，實施檢驗異常的追溯機制。第十五條客戶投訴與召回管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：建立客戶投訴響應機制，24小時內(nèi)記錄并上報，7日內(nèi)提出處理方案；（二）禁止性行為：嚴禁推諉客戶投訴、隱瞞重大質(zhì)量事件；（三）重點風險防控：防范因處理不當引發(fā)投訴升級，建立主動召回的啟動標準。第十六條質(zhì)量記錄管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：質(zhì)量記錄須真實、完整、可追溯，保存期限符合法規(guī)要求；（二）禁止性行為：嚴禁銷毀、篡改質(zhì)量記錄；（三）重點風險防控：防范記錄缺失導致的責任認定困難，定期開展記錄完整性檢查。第十七條第三方審核應對：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：配合監(jiān)管機構(gòu)或第三方機構(gòu)審核，及時整改意見，保留整改證據(jù)；（二）禁止性行為：嚴禁提供虛假材料、阻撓審核工作；（三）重點風險防控：防范因?qū)徍瞬煌ㄟ^導致的行政處罰，建立審核準備清單。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）辦公室每年牽頭開展制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整等因素提出修訂建議；（二）遇重大政策調(diào)整時，領導小組30日內(nèi)組織專題研究，完成制度修訂；（三）修訂后的制度須按程序發(fā)布，舊版本同步廢止，并組織全員宣貫。第十九條風險識別預警機制：（一）辦公室每季度牽頭開展質(zhì)量風險排查，形成《質(zhì)量風險清單》，由領導小組審議；（二）風險按等級分為一般、重大、特重大，特重大風險須立即上報集團母公司；（三）風險預警通過公司內(nèi)部平臺發(fā)布，業(yè)務部門須3日內(nèi)制定應對措施。第二十條合規(guī)審查機制：（一）將質(zhì)量合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，包括但不限于采購合同簽訂、新品投產(chǎn)審批、客戶投訴處理等環(huán)節(jié)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務操作一律不得實施，審查不合格的須整改后復評；（三）審查結(jié)果納入部門績效考核，重大不合規(guī)事項啟動責任倒查。第二十一條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，每日上報辦公室備案；（二）重大風險啟動應急預案，由領導小組成立專項工作組，24小時內(nèi)提交處置方案；（三）涉及跨部門協(xié)同時，牽頭部門負責協(xié)調(diào)，各成員單位須無條件配合。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)情形及處罰標準參見《公司紀律處分辦法》，包括但不限于經(jīng)濟處罰、降級、解除勞動合同；（二）因管理失效導致重大質(zhì)量事件的，追究相關層級責任人的連帶責任；（三）處罰決定須書面通知當事人，并報辦公室存檔。第二十三條評估改進機制：（一）辦公室每年6月、12月開展專項管理有效性評估，形成《評估報告》報領導小組；（二）評估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風險處置率、員工培訓率等，低于標準的須制定整改計劃；（三）評估結(jié)果用于優(yōu)化制度設計，提升管理體系的科學性。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領導須定期聽取專項管理工作匯報，每年至少參與一次質(zhì)量風險排查；（二）成立專項管理考核小組，由人力資源部牽頭，辦公室配合，每半年開展一次檢查。第二十五條考核激勵機制：（一）將質(zhì)量合規(guī)情況納入部門年度考核，占績效分值的15%，考核結(jié)果與獎金掛鉤；（二）對在質(zhì)量改進中表現(xiàn)突出的團隊或個人，給予專項獎勵，獎勵金額不超過年度獎金的20%；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，取消評優(yōu)資格，部門負責人降級。第二十六條培訓宣傳機制：（一）新員工須接受質(zhì)量管理基礎知識培訓，考核合格后方可上崗；（二）每年組織全員合規(guī)培訓，內(nèi)容涵蓋本崗位職責、違規(guī)后果等，培訓時長不少于4小時；（三）通過內(nèi)部平臺發(fā)布質(zhì)量案例，每月更新制度解讀文章。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)質(zhì)量管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險預警的自動化推送、檢驗記錄的電子化管理；（二）系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入數(shù)據(jù)分析平臺，用于預測質(zhì)量趨勢及優(yōu)化管控策略；（三）信息技術部負責系統(tǒng)運維，確保數(shù)據(jù)安全與完整性。第二十八條文化建設：（一）編制《質(zhì)量合規(guī)手冊》，包含制度匯編、操作指引、典型案例等，每兩年修訂一次；（二）組織全員簽署《質(zhì)量承諾書》，將合規(guī)要求內(nèi)化于心；（三）設立質(zhì)量改進提案通道，鼓勵員工參與體系優(yōu)化。第二十九條報告制度：（一）風險事件報告：發(fā)生質(zhì)量事件后，事發(fā)單位須2小時內(nèi)上報辦公室，48小時內(nèi)提交初步調(diào)查報告；（二）年度管理報告：辦公室每年1月提交《