通過公司法證券法明確中小股東權(quán)利，如累積投票權(quán)、關(guān)聯(lián)交易回避表決制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合國家關(guān)于公司治理、風(fēng)險防控及中小股東權(quán)益保護的政策要求，并參照集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部治理的指導(dǎo)意見，為規(guī)范公司治理行為，明確中小股東權(quán)利保障機制，特別是累積投票權(quán)、關(guān)聯(lián)交易回避表決制度等專項管理要求，有效防控治理風(fēng)險，提升合規(guī)管理水平，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司治理、股東權(quán)利行使、關(guān)聯(lián)交易管理、信息披露等業(yè)務(wù)場景，確保公司各項治理活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度要求。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對公司法、證券法等法律法規(guī)賦予中小股東權(quán)利的管理活動，包括累積投票權(quán)行使、關(guān)聯(lián)交易回避表決、股東知情權(quán)保障等專項領(lǐng)域的制度建設(shè)、執(zhí)行監(jiān)督及風(fēng)險防控工作。（二）“XX風(fēng)險”指因公司治理機制不健全、股東權(quán)利行使受限或關(guān)聯(lián)交易不規(guī)范等導(dǎo)致的法律、財務(wù)及聲譽風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”指公司治理行為及股東權(quán)利保障機制符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求的狀態(tài)。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有涉及中小股東權(quán)利保障的業(yè)務(wù)場景均納入專項管理范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及崗位的XX專項管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦累積投票權(quán)濫用、關(guān)聯(lián)交易利益輸送等關(guān)鍵風(fēng)險點，實施差異化管控。（四）持續(xù)改進：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險防控實踐，動態(tài)優(yōu)化XX專項管理制度。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源配置及最終決策責(zé)任；分管治理、風(fēng)控等相關(guān)工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理制度的落地執(zhí)行及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理工作，研究解決重大問題；（二）審批重大關(guān)聯(lián)交易回避表決事項及累積投票權(quán)行使方案；（三）監(jiān)督評價XX專項管理體系的運行效果，提出改進要求。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門：由公司治理部（或合規(guī)管理部）擔(dān)任，負(fù)責(zé)XX專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報管理情況。（二）專責(zé)部門：由財務(wù)部、審計部、法務(wù)部等承擔(dān)，負(fù)責(zé)XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置及爭議調(diào)解，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域XX專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控，配合專責(zé)部門開展合規(guī)審查，及時報告異常情況。第八條基層執(zhí)行崗應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項管理制度，在業(yè)務(wù)操作中落實關(guān)聯(lián)交易回避表決、股東權(quán)利保障等要求；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在XX專項管理中的義務(wù)；（三）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險線索時，第一時間向?qū)Ｘ?zé)部門或牽頭部門報告，并采取控制措施防止風(fēng)險擴大。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條累積投票權(quán)行使管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公司章程應(yīng)明確累積投票權(quán)的適用范圍、提名程序及表決機制，確保中小股東在董事、監(jiān)事選舉中實現(xiàn)有效表達；提名候選人人選需經(jīng)一定比例股東同意方可進入選舉程序。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過虛假承諾、利益輸送等方式操縱累積投票權(quán)選舉結(jié)果，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)股東惡意串通排除非關(guān)聯(lián)候選人。（三）重點防控點：加強對累積投票權(quán)提名材料的真實性審核，關(guān)注股東提名比例是否達到法定要求，防范少數(shù)股東被惡意邊緣化的風(fēng)險。第十條關(guān)聯(lián)交易回避表決管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易需履行內(nèi)部決策程序，交易金額、定價方式等應(yīng)遵循市場公允原則；關(guān)聯(lián)股東應(yīng)在表決前充分披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易細(xì)節(jié)，并主動回避表決。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以非關(guān)聯(lián)交易為名掩蓋關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)禁未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系即參與表決，嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)交易進行利益輸送。（三）重點防控點：強化關(guān)聯(lián)關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，完善關(guān)聯(lián)交易審批權(quán)限管理，關(guān)注交易定價是否公允、是否存在利益輸送跡象。第十一條股東知情權(quán)保障管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期向股東披露公司財務(wù)報告、經(jīng)營情況等信息，確保披露內(nèi)容真實、完整、及時；中小股東可依法查閱公司章程、股東名冊、財務(wù)會計報告等文件。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱匿、篡改股東查閱文件記錄，嚴(yán)禁無故拒絕股東合理查閱請求。（三）重點防控點：建立股東信息查閱登記制度，規(guī)范信息披露流程，確保信息獲取渠道暢通、程序合法。第十二條董事會/監(jiān)事會決議效力保障：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：中小股東可通過股東會、董事會提案行使權(quán)利，提案內(nèi)容需符合公司章程規(guī)定；決議表決應(yīng)遵循一人一票原則，關(guān)聯(lián)股東回避表決事項需單獨列明。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過脅迫、欺詐手段影響決議表決結(jié)果，嚴(yán)禁惡意阻撓中小股東依法行使提案權(quán)。（三）重點防控點：加強對董事會/監(jiān)事會會議記錄的完整性審核，確保回避表決程序合規(guī)、決議內(nèi)容合法有效。第十三條臨時股東大會召開管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：臨時股東大會的召開需符合法定程序，提案需經(jīng)一定比例股東同意方可提交會議審議；會議通知應(yīng)提前足夠時間送達全體股東，確保股東有充分時間準(zhǔn)備意見。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以不當(dāng)方式干預(yù)臨時股東大會議程設(shè)置，嚴(yán)禁惡意阻止中小股東提案權(quán)。（三）重點防控點：審查臨時股東大會的通知時間、議題設(shè)置是否合規(guī)，關(guān)注是否存在程序瑕疵影響決議效力。第四章專項管理運行機制第十四條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對XX專項管理制度進行評估，根據(jù)《公司法》《證券法》修訂、監(jiān)管政策調(diào)整及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提出修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，制度正式修訂，并組織全員培訓(xùn)，確保制度有效落地。第十五條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門每季度牽頭專責(zé)部門開展XX專項風(fēng)險排查，重點關(guān)注累積投票權(quán)濫用、關(guān)聯(lián)交易利益輸送等風(fēng)險點；（二）風(fēng)險排查結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組評估后，發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)主體加強管控措施；重大風(fēng)險需立即上報公司主要負(fù)責(zé)人。第十六條合規(guī)審查機制：（一）關(guān)聯(lián)交易回避表決、累積投票權(quán)行使等事項需經(jīng)專責(zé)部門合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施；（二）審查通過后，相關(guān)業(yè)務(wù)方可按程序執(zhí)行，專責(zé)部門保留審查記錄以備核查。第十七條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由專責(zé)部門牽頭處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項工作組協(xié)同應(yīng)對；（二）風(fēng)險處置需制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任分工、處置時限及上報要求；處置過程中需持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險變化，及時調(diào)整策略。第十八條責(zé)任追究機制：（一）違反XX專項管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，給予警告、罰款、降職等處理；涉嫌違法的，移交司法機關(guān)處理；（二）責(zé)任追究需與績效考核掛鉤，并記錄在案，作為干部任免的重要參考依據(jù)。第十九條評估改進機制：（一）每年12月31日前，牽頭部門牽頭專責(zé)部門對XX專項管理體系的運行效果進行評估，重點關(guān)注制度執(zhí)行率、風(fēng)險防控成效等指標(biāo)；（二）評估結(jié)果提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，優(yōu)化后的制度正式發(fā)布實施。第五章專項管理保障措施第二十條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期研究解決重大問題；（二）設(shè)立XX專項管理專項經(jīng)費，保障制度建設(shè)、培訓(xùn)宣貫及風(fēng)險處置等工作順利開展。第二十一條考核激勵機制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效工資、評優(yōu)評先直接掛鉤；（二）對在XX專項管理中表現(xiàn)突出的集體或個人，給予表彰獎勵；違規(guī)行為突出的，取消評優(yōu)資格。第二十二條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展XX專項培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）制作XX專項合規(guī)手冊，通過內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄等渠道進行普及，提升全員合規(guī)意識。第二十三條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易審批、累積投票權(quán)提名等流程自動化；（二）通過系統(tǒng)實時監(jiān)控XX風(fēng)險指標(biāo)，自動觸發(fā)預(yù)警通知，提升管理效率。第二十四條文化建設(shè)：（一）發(fā)布公司XX專項合規(guī)宣言，明確員工在保護中小股東權(quán)益方面的責(zé)任；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識，營造“人人合規(guī)”的文化氛圍。第二十五條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：XX風(fēng)險事件發(fā)生后，相關(guān)主體需在X小時內(nèi)上報專責(zé)部門，重大事件需立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組及公