造價協(xié)審人員的人員獎懲及激勵制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》及行業(yè)工程造價管理規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的要求，為規(guī)范造價協(xié)審人員工作行為，防控項(xiàng)目投資風(fēng)險，提升工程造價管理效能，特制定本制度。同時，為適應(yīng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型及精細(xì)化管理需求，強(qiáng)化合規(guī)意識，促進(jìn)業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化，防范專項(xiàng)領(lǐng)域操作風(fēng)險，確保公司投資決策科學(xué)合理，特此明確獎懲及激勵措施。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋工程造價協(xié)審全流程，包括但不限于項(xiàng)目前期預(yù)算編制、設(shè)計(jì)概算審核、招標(biāo)控制價測算、合同條款評審、結(jié)算復(fù)核等業(yè)務(wù)場景。所有參與造價協(xié)審工作的專兼職人員均需嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保工作質(zhì)量與合規(guī)性。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對工程造價協(xié)審活動建立的全流程管控體系，涵蓋風(fēng)險識別、合規(guī)審查、流程優(yōu)化、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化。（二）XX風(fēng)險：指在造價協(xié)審過程中可能出現(xiàn)的決策失誤、操作違規(guī)、利益輸送、信息泄露等行為導(dǎo)致的財務(wù)損失、法律糾紛或聲譽(yù)風(fēng)險。（三）XX合規(guī)：指造價協(xié)審工作必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理制度要求，確保業(yè)務(wù)活動的合法性、合理性及正當(dāng)性。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有造價協(xié)審業(yè)務(wù)納入制度管控范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門及崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心目標(biāo)，優(yōu)先識別并處置重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估制度有效性，動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及重大事項(xiàng)決策。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，成員包括財務(wù)部、工程部、法務(wù)部及下屬單位代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評價全流程管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠工程部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（工程部）：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫，定期編制管理報告；（二）專責(zé)部門（法務(wù)部、財務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、合同條款評審、財務(wù)數(shù)據(jù)核查及稅務(wù)合規(guī)管理，提出優(yōu)化建議；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險防控，配合開展審計(jì)調(diào)查，落實(shí)整改措施。第八條基層執(zhí)行崗（造價協(xié)審人員）須履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保操作符合制度要求；（二）主動識別并上報業(yè)務(wù)風(fēng)險，不得隱瞞或遲報；（三）對協(xié)審報告質(zhì)量負(fù)責(zé)，不得出具與事實(shí)不符的結(jié)論；（四）接受專項(xiàng)培訓(xùn)，持續(xù)提升專業(yè)能力與合規(guī)意識。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條預(yù)算編制環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格依據(jù)項(xiàng)目合同、設(shè)計(jì)文件及市場價格基準(zhǔn)編制預(yù)算，不得擅自調(diào)整范圍或擴(kuò)大規(guī)模；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛列項(xiàng)目、重復(fù)計(jì)算或惡意壓低預(yù)算以謀取私利；（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)核查，防止成本測算誤差導(dǎo)致的投資失控。第十條概算審核環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：以審批后的設(shè)計(jì)文件為依據(jù)，對照概算編制說明逐項(xiàng)審核，確保費(fèi)用構(gòu)成合理；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未審先定、越級審批或繞過審核程序；（三）重點(diǎn)防控：關(guān)注重大變更的合規(guī)性，防止超概算行為。第十一條招標(biāo)控制價測算：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用市場價平均值法或綜合單價法測算，并經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)復(fù)核；（二）禁止行為：嚴(yán)禁與投標(biāo)人串通操縱價格，或利用信息不對稱謀取利益；（三）重點(diǎn)防控：審查價格構(gòu)成是否完整，防止漏項(xiàng)或虛增單價。第十二條合同條款評審：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重點(diǎn)審核付款條件、違約責(zé)任、爭議解決方式等條款，確保條款公平合理；（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)置顯失公平的條款或惡意規(guī)避風(fēng)險；（三）重點(diǎn)防控：評估條款的執(zhí)行可行性，防止因表述模糊引發(fā)糾紛。第十三條結(jié)算復(fù)核：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)合同約定、變更簽證及驗(yàn)收單據(jù)復(fù)核工程量及費(fèi)用；（二）禁止行為：嚴(yán)禁提前確認(rèn)結(jié)算或拖延審核以逃避監(jiān)管；（三）重點(diǎn)防控：核對現(xiàn)場簽證的真實(shí)性，防止偽造單據(jù)套取資金。第十四條數(shù)據(jù)安全管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立造價數(shù)據(jù)分級存儲與訪問權(quán)限控制，定期備份關(guān)鍵信息；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露項(xiàng)目造價敏感數(shù)據(jù)，或擅自外傳資料；（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防護(hù)，防止黑客攻擊或數(shù)據(jù)篡改。第十五條風(fēng)險處置聯(lián)動：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時上報并采取應(yīng)急措施，如暫停支付、凍結(jié)賬戶等；（二）禁止行為：嚴(yán)禁包庇袒護(hù)或私自處置重大風(fēng)險事件；（三）重點(diǎn)防控：建立風(fēng)險處置臺賬，確保閉環(huán)管理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新：工程部每年聯(lián)合法務(wù)部、財務(wù)部評估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及案例復(fù)盤修訂制度，并于每年X月前發(fā)布新版。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織牽頭部門匯總風(fēng)險清單，按“低/中/高”分級，發(fā)布預(yù)警通知并明確整改要求。第十八條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)：在預(yù)算審批、招標(biāo)文件發(fā)布、合同簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)強(qiáng)制開展XX審查，未通過不得進(jìn)入下一流程。第十九條重大風(fēng)險處置：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)組協(xié)同處置，并上報公司主要負(fù)責(zé)人審批。第二十條責(zé)任追究：違規(guī)情形按“警告-通報-降級-解聘”階梯式處罰，涉及刑事的移交司法機(jī)關(guān)。處罰結(jié)果記入個人檔案，并與績效考核掛鉤。第二十一條評估改進(jìn)：每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方評估，出具報告后提交公司決策層，未達(dá)標(biāo)項(xiàng)納入次年整改計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需在月度會議中匯報XX專項(xiàng)管理進(jìn)展，并帶頭履行承諾。第二十三條考核激勵：將XX合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)獲獎勵；個人考核不合格者取消評優(yōu)資格，并接受再培訓(xùn)。第二十四條培訓(xùn)宣傳：每年X月開展全員合規(guī)培訓(xùn)，新員工崗前考核需包含XX內(nèi)容，并定期發(fā)布合規(guī)案例匯編。第二十五條信息化支撐：開發(fā)XX管理平臺，實(shí)現(xiàn)流程電子化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控，自動生成協(xié)審報告。第二十六條文化建設(shè)：設(shè)立“合規(guī)之星”評選，發(fā)布內(nèi)部手冊，要求員工簽署承諾書，營造“人人參與”氛圍。第二十七條報告制度：風(fēng)險事件每月匯總，年度形成管理報告，經(jīng)