郵政安全防范制度第一章總則第一條為有效防范郵政安全風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)、信息、運(yùn)營及聲譽(yù)安全，依據(jù)《中華人民共和國郵政法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》及《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合國家郵政局關(guān)于安全生產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)要求，以及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)控管理的規(guī)章制度，同時(shí)針對(duì)公司郵政業(yè)務(wù)特性，防控操作風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)、第三方合作風(fēng)險(xiǎn)等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。本制度旨在規(guī)范公司安全防范工作，明確各層級(jí)管理職責(zé)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提升整體安全管理水平。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。公司郵政業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于郵件收寄、分揀、運(yùn)輸、投遞、寄遞渠道管理、信息系統(tǒng)操作、客戶信息管理、第三方合作等場(chǎng)景，均須嚴(yán)格執(zhí)行本制度規(guī)定。第三條本制度中核心術(shù)語定義如下：（一）郵政安全專項(xiàng)管理：指公司為確保郵政業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中的人身安全、信息安全、操作安全、財(cái)產(chǎn)安全等，而建立的一整套風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督和改進(jìn)的管理體系。其核心內(nèi)容涵蓋物理環(huán)境安全、信息系統(tǒng)安全、操作流程安全、第三方合作安全、應(yīng)急響應(yīng)等關(guān)鍵領(lǐng)域。（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在郵政業(yè)務(wù)運(yùn)營中存在的可能造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、信息泄露、業(yè)務(wù)中斷、法律責(zé)任或聲譽(yù)損害的潛在危險(xiǎn)，包括但不限于盜竊、火災(zāi)、交通事故、黑客攻擊、數(shù)據(jù)篡改、服務(wù)失效等。（三）合規(guī)要求：指公司所有郵政業(yè)務(wù)活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部管理制度的規(guī)定，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、正當(dāng)性與完整性。第四條郵政安全專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：安全防范工作須覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、所有員工及所有下屬單位，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的安全管理職責(zé)，做到“一崗雙責(zé)”，安全與業(yè)務(wù)管理同步推進(jìn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)防控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估安全管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整管理策略，提升防范能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)郵政安全專項(xiàng)管理負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審定安全防范戰(zhàn)略、重大風(fēng)險(xiǎn)防控決策及資源配置。分管安全、運(yùn)營或業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)公司安全管理制度，協(xié)調(diào)解決重大安全問題。第六條設(shè)立郵政安全專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)關(guān)鍵部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司安全防范工作，制定年度管理計(jì)劃，協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險(xiǎn)處置，監(jiān)督考核各層級(jí)安全管理成效。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司整體安全防范工作，研究決定重大安全策略；（二）審批年度安全防范計(jì)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施及應(yīng)急資源調(diào)配方案；（三）監(jiān)督各級(jí)單位安全責(zé)任落實(shí)情況，組織專項(xiàng)檢查與評(píng)估；（四）審定重大安全事件處置方案，指導(dǎo)危機(jī)應(yīng)對(duì)與輿情管理。第八條明確三類主體安全管理職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如安全合規(guī)部或運(yùn)營管理部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定和完善安全管理制度，組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)跨部門安全事務(wù)，開展安全培訓(xùn)與宣傳，建立安全管理信息系統(tǒng)。（二）專責(zé)部門（如信息科技部、法務(wù)部、審計(jì)部）：分別負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)等專項(xiàng)工作。信息科技部需保障系統(tǒng)安全防護(hù)能力，法務(wù)部需審核業(yè)務(wù)合規(guī)性，審計(jì)部需定期開展安全審計(jì)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域安全防范要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，優(yōu)化操作流程，加強(qiáng)員工培訓(xùn)，及時(shí)報(bào)告安全事件。例如，郵件處理中心需加強(qiáng)收寄驗(yàn)視與分揀運(yùn)輸安全，客服部門需規(guī)范客戶信息管理。第九條基層執(zhí)行崗位員工須嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位安全合規(guī)承諾書，明確自身安全職責(zé)；（二）在日常工作中主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告安全隱患，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或可疑行為時(shí)，立即停止操作并向上級(jí)報(bào)告；（四）參與應(yīng)急演練，掌握應(yīng)急處置基本技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條郵件收寄環(huán)節(jié)安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名收寄制度，核對(duì)收寄人身份信息；禁止收寄禁寄品，建立禁寄品臺(tái)賬；對(duì)易碎、貴重物品采取特殊標(biāo)記或加固措施。禁止性行為：嚴(yán)禁為逃避實(shí)名制要求而提供虛假信息，嚴(yán)禁收寄假冒偽劣、危險(xiǎn)品等違禁品。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范身份冒用風(fēng)險(xiǎn)、禁寄品流入風(fēng)險(xiǎn)。第十一條分揀運(yùn)輸環(huán)節(jié)安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范使用分揀設(shè)備，定期維護(hù)保養(yǎng)；運(yùn)輸車輛需符合安全標(biāo)準(zhǔn)，配備必要監(jiān)控設(shè)備；優(yōu)化運(yùn)輸路線，減少中轉(zhuǎn)頻次。禁止性行為：嚴(yán)禁超載運(yùn)輸，嚴(yán)禁在非指定區(qū)域停放或維修車輛。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)輸途中丟失風(fēng)險(xiǎn)。第十二條投遞環(huán)節(jié)安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核實(shí)收件人身份信息，確保投遞準(zhǔn)確；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域可采取預(yù)約投遞或視頻核驗(yàn)方式；及時(shí)反饋投遞異常情況。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)核實(shí)擅自投遞，嚴(yán)禁泄露客戶投遞信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范冒領(lǐng)風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十三條信息系統(tǒng)安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立系統(tǒng)訪問權(quán)限分級(jí)管理，定期更新密碼策略；加強(qiáng)數(shù)據(jù)傳輸加密，定期進(jìn)行漏洞掃描；開展安全意識(shí)培訓(xùn)。禁止性行為：嚴(yán)禁使用弱口令，嚴(yán)禁違規(guī)下載或傳播涉密信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范黑客攻擊風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十四條第三方合作安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)合作方開展盡職調(diào)查，審核其資質(zhì)與安全能力；簽訂安全責(zé)任協(xié)議，明確雙方義務(wù)；定期評(píng)估合作方合規(guī)表現(xiàn)。禁止性行為：嚴(yán)禁與無資質(zhì)或信譽(yù)不良的合作方合作，嚴(yán)禁泄露核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范合作方操作風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十五條客戶信息安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格保護(hù)客戶個(gè)人信息，符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求；匿名化處理敏感數(shù)據(jù)，定期銷毀過期信息；建立客戶投訴處理機(jī)制。禁止性行為：嚴(yán)禁非法買賣客戶信息，嚴(yán)禁將信息用于非業(yè)務(wù)用途。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)審查風(fēng)險(xiǎn)。第十六條物理環(huán)境安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期檢查營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、處理場(chǎng)站消防設(shè)施，確保完好有效；加強(qiáng)門禁管理，規(guī)范監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行；制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)使用易燃易爆物品，嚴(yán)禁破壞監(jiān)控設(shè)備。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)、盜竊風(fēng)險(xiǎn)。第十七條應(yīng)急響應(yīng)與處置：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確報(bào)告流程與處置權(quán)限；建立應(yīng)急聯(lián)絡(luò)機(jī)制，確保信息暢通；定期組織應(yīng)急演練。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞或遲報(bào)突發(fā)事件，嚴(yán)禁擅自對(duì)外發(fā)布信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范響應(yīng)滯后風(fēng)險(xiǎn)、處置不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年至少開展一次專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂。牽頭部門需建立制度版本管理臺(tái)賬，確保制度適用性。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門每季度開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)領(lǐng)域可增加頻次；（二）對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確管控要求；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將安全合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于采購、合同簽訂、系統(tǒng)開發(fā)、新業(yè)務(wù)上線等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；（三）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保整改落實(shí)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）明確突發(fā)事件上報(bào)流程，基層崗位發(fā)現(xiàn)異常須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至直接主管，重大事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）建立應(yīng)急資源庫，包括技術(shù)支持、外部專家、備用設(shè)備等，確?？焖夙憫?yīng)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度采取績效扣減、通報(bào)批評(píng)、降級(jí)、紀(jì)律處分等措施；（二）構(gòu)成違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理；（三）建立違規(guī)案例庫，定期組織警示教育。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展一次專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效、制度執(zhí)行情況；（二）評(píng)估結(jié)果作為績效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)；（三）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改計(jì)劃并持續(xù)跟蹤。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須將安全防范工作納入年度工作計(jì)劃，定期聽取匯報(bào)；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每年至少召開X次會(huì)議，審議重大事項(xiàng)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度績效考核，占比不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，包括獎(jiǎng)金、榮譽(yù)稱號(hào)等；（三）連續(xù)X年考核不合格的部門，主要負(fù)責(zé)人須向公司提交書面檢查。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線員工須接受崗位安全操作培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布安全資訊，通過宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)等渠道普及安全知識(shí)。第二十七條信息化支撐：（一）建設(shè)安全態(tài)勢(shì)感知平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控與智能預(yù)警；（二）開發(fā)電子化流程工具，減少人工操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《郵政安全合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）開展“安全月”等主題活動(dòng)，營造全員參與的氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：基層崗位須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)，逐級(jí)審批