銷售一崗雙責制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)控與合規(guī)管理的要求，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實際，為防控銷售環(huán)節(jié)專項風險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋銷售業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于客戶開發(fā)、合同簽訂、訂單執(zhí)行、回款管理等場景。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“銷售專項管理”指公司為實現(xiàn)銷售業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運營，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施的風險防控、流程規(guī)范及行為約束的系統(tǒng)性管理活動；（二）“專項風險”指在銷售活動中可能引發(fā)法律糾紛、經(jīng)濟損失或聲譽損害的潛在事項，如客戶信息泄露、價格違規(guī)、合同效力瑕疵等；（三）“XX合規(guī)”指銷售行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，包括但不限于反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)保護、合同履約等方面的要求。第四條銷售專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保管理要求滲透至所有銷售業(yè)務(wù)場景及人員；（二）責任到人：明確各層級、各崗位的管理職責與執(zhí)行義務(wù)；（三）風險導向：聚焦高風險領(lǐng)域，實施差異化管控；（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對銷售專項管理負總責，統(tǒng)籌部署、督導落實；分管領(lǐng)導為直接責任人，承擔日常管理決策與監(jiān)督責任。第六條設(shè)立銷售專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括牽頭部門、專責部門及業(yè)務(wù)單位代表。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大風險處置方案，開展年度考核評價。第七條明確三類主體職責：（一）牽頭部門（銷售管理部）：負責專項管理制度建設(shè)與修訂，組織風險識別與評估，監(jiān)督考核執(zhí)行，開展培訓宣貫；（二）專責部門（法務(wù)合規(guī)部、信息技術(shù)部）：分別負責銷售行為的合規(guī)審核、數(shù)據(jù)安全管控、流程優(yōu)化支持；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（銷售團隊、區(qū)域公司）：落實專項管理要求，開展日常風險排查，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；第八條基層執(zhí)行崗（銷售代表、客戶經(jīng)理等）承擔以下責任：（一）嚴格遵守銷售流程與合規(guī)標準，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（二）及時上報可疑風險事件，配合調(diào)查處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，定期參與合規(guī)培訓。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條客戶準入管理：嚴格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查，禁止與受限企業(yè)、違規(guī)主體合作。要求提供完整資質(zhì)證明，建立客戶信用檔案，定期復核。第十條價格與合同管理：規(guī)范價格體系，禁止低價傾銷、價格歧視；合同簽訂需經(jīng)合規(guī)審核，明確違約責任，留存完整履約憑證。第十一條激勵政策管理：銷售返點、傭金發(fā)放需符合制度規(guī)定，嚴禁超額支付或違規(guī)返現(xiàn)。建立激勵臺賬，定期稽核。第十二條客戶關(guān)系維護：禁止通過非正常手段獲取競爭優(yōu)勢，禁止提供或接受不正當利益。客戶招待須履行審批程序，控制頻次與標準。第十三條數(shù)據(jù)安全管理：銷售客戶信息、交易數(shù)據(jù)等敏感內(nèi)容需脫敏存儲，禁止非授權(quán)訪問、傳輸或泄露。定期開展數(shù)據(jù)安全培訓。第十四條合同履行監(jiān)督：建立合同執(zhí)行跟蹤機制，定期檢查履約進度，及時發(fā)現(xiàn)并處置違約風險。重大合同需簽訂履約保證書。第十五條競爭行為規(guī)范：禁止惡意詆毀同行，禁止泄露商業(yè)秘密。參與招投標活動須確保材料真實，禁止圍標串標。第十六條異常行為監(jiān)控：建立銷售行為監(jiān)測系統(tǒng)，識別異常交易、價格波動等風險點，及時預警處置。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)調(diào)整、業(yè)務(wù)變化及時修訂。重大變更需經(jīng)領(lǐng)導小組審批。第十八條風險識別預警機制：每季度組織專項風險排查，采用評分模型評估風險等級，對高風險點發(fā)布預警通知。第十九條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）新客戶簽約前，完成資質(zhì)與合規(guī)審核；（二）重大合同簽訂前，開展法律風險評估；（三）年度激勵方案制定前，確認合規(guī)性。第二十條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責部門跟蹤；（二）重大風險啟動應(yīng)急預案，牽頭部門牽頭處置，必要時上報領(lǐng)導小組決策；（三）建立風險事件臺賬，明確責任人與整改時限。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大兩級，對應(yīng)不同處罰標準；（二）處罰措施包括通報批評、績效扣減、崗位調(diào)整等，涉嫌違法的移交司法機關(guān)；（三）違規(guī)記錄納入個人誠信檔案，影響晉升與評優(yōu)。第二十二條評估改進機制：每年12月開展管理有效性評估，通過問卷調(diào)研、案例分析等方式收集反饋，形成優(yōu)化報告。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導干部須在月度會議上匯報專項管理進展，確保資源投入與管理協(xié)同。第二十四條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核權(quán)重不低于20%，連續(xù)兩年不合格的取消評優(yōu)資格。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓，每年不少于4小時；（二）一線員工每月開展操作規(guī)范培訓，重點強調(diào)禁止性行為；（三）制作合規(guī)手冊，張貼宣傳海報，營造文化氛圍。第二十六條信息化支撐：通過CRM系統(tǒng)實現(xiàn)客戶信息加密管理，利用大數(shù)據(jù)分析識別異常交易模式。第二十七條文化建設(shè)：每年發(fā)布《銷售合規(guī)行為指引》，全員簽署合規(guī)承諾書，設(shè)立匿名舉報熱線。第二十八條報告制度：（一）風險事件須在24小時內(nèi)上報至專責部門；（二）年度管理情況報告需包含數(shù)據(jù)統(tǒng)計、案例剖析、改進計劃；（三）報告材料需經(jīng)牽頭部門審核，抄送領(lǐng)導小組。第六章附則第二十九