銷售報(bào)價(jià)制度第一章總則第一條依據(jù)與目的為規(guī)范公司銷售報(bào)價(jià)管理行為，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一要求，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，制定本制度。本制度旨在明確銷售報(bào)價(jià)管理政策依據(jù)，統(tǒng)一業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，確保報(bào)價(jià)行為的合法性、合規(guī)性與科學(xué)性，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供保障。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋公司所有銷售業(yè)務(wù)的報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)，包括但不限于產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、工程承接、貿(mào)易合作等場(chǎng)景。各部門及下屬單位在開展銷售報(bào)價(jià)活動(dòng)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守本制度各項(xiàng)規(guī)定，確保報(bào)價(jià)流程規(guī)范、信息準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)可控。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)銷售報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、監(jiān)督、改進(jìn)等系統(tǒng)性管理活動(dòng)，旨在預(yù)防報(bào)價(jià)失誤、價(jià)格欺詐、合同糾紛等風(fēng)險(xiǎn)事件。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在銷售報(bào)價(jià)過(guò)程中可能引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失、法律糾紛、聲譽(yù)損害等潛在危害，包括價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指銷售報(bào)價(jià)行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保報(bào)價(jià)過(guò)程公開透明、公平合理。第四條核心管理原則（一）全面覆蓋：銷售報(bào)價(jià)管理須覆蓋所有銷售業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位在報(bào)價(jià)管理中的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施分級(jí)管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估報(bào)價(jià)管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為銷售報(bào)價(jià)管理第一責(zé)任人，對(duì)報(bào)價(jià)制度的制定、執(zhí)行及效果負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域報(bào)價(jià)管理的日常監(jiān)督與決策審批。決策層需定期聽取報(bào)價(jià)管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題，確保制度有效落地。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立銷售報(bào)價(jià)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、銷售部、審計(jì)部等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌報(bào)價(jià)管理制度建設(shè)、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、審批重大報(bào)價(jià)決策、監(jiān)督考核工作成效。領(lǐng)導(dǎo)小組原則上每月召開例會(huì)，研究解決重點(diǎn)問(wèn)題。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組職能細(xì)化（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負(fù)責(zé)整合各部門資源，推動(dòng)報(bào)價(jià)管理流程標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。（二）決策審批：對(duì)重大或特殊報(bào)價(jià)方案進(jìn)行集體決策，確保符合公司戰(zhàn)略與市場(chǎng)要求。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期檢查報(bào)價(jià)管理執(zhí)行情況，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防控效果，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責(zé)銷售部為銷售報(bào)價(jià)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）制定報(bào)價(jià)管理制度細(xì)則，組織開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（二）建立報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，定期更新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單；（三）監(jiān)督各業(yè)務(wù)單元報(bào)價(jià)執(zhí)行情況，提出改進(jìn)措施；（四）牽頭開展年度報(bào)價(jià)管理評(píng)估，形成分析報(bào)告。第九條專責(zé)部門職責(zé)（一）法務(wù)部：負(fù)責(zé)報(bào)價(jià)行為的合規(guī)審查，提供法律支持；（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)報(bào)價(jià)成本核算與價(jià)格審核，確保利潤(rùn)空間合理；（三）審計(jì)部：負(fù)責(zé)報(bào)價(jià)流程的獨(dú)立監(jiān)督，識(shí)別管理漏洞。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)各銷售單元、項(xiàng)目部等業(yè)務(wù)主體須：（一）嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)價(jià)流程，落實(shí)權(quán)限審批；（二）開展客戶報(bào)價(jià)前的盡職調(diào)查，確保信息真實(shí)；（三）對(duì)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判，及時(shí)上報(bào)異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任（一）崗位合規(guī)承諾：每位報(bào)價(jià)執(zhí)行人員需簽署合規(guī)承諾書，明確自身義務(wù)；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)，不得隱瞞或拖延。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（一）信息核實(shí)：報(bào)價(jià)前須核實(shí)客戶資質(zhì)、項(xiàng)目背景、市場(chǎng)行情等關(guān)鍵信息，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。（二）成本核算：財(cái)務(wù)部需提供成本分析報(bào)告，明確報(bào)價(jià)的利潤(rùn)空間與風(fēng)險(xiǎn)底線。（三）權(quán)限審批：報(bào)價(jià)金額超過(guò)X萬(wàn)元的方案須經(jīng)銷售總監(jiān)審批，重大報(bào)價(jià)需領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十三條禁止性行為（一）嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自降價(jià)，損害公司利益；（二）嚴(yán)禁以回扣、傭金等形式進(jìn)行利益輸送；（三）嚴(yán)禁泄露競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手價(jià)格策略或敏感數(shù)據(jù)。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)（一）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注市場(chǎng)波動(dòng)、成本變化對(duì)報(bào)價(jià)的影響，建立動(dòng)態(tài)調(diào)價(jià)機(jī)制；（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：審查報(bào)價(jià)是否符合反壟斷法、價(jià)格法等法規(guī)要求，避免違規(guī)操作；（三）決策風(fēng)險(xiǎn)：重大報(bào)價(jià)須基于數(shù)據(jù)分析，避免主觀臆斷導(dǎo)致失誤。第十五條特殊報(bào)價(jià)場(chǎng)景管控（一）緊急報(bào)價(jià)：需在X小時(shí)內(nèi)完成決策，但須同步補(bǔ)齊材料，事后進(jìn)行合規(guī)復(fù)核；（二）境外業(yè)務(wù)：須遵守當(dāng)?shù)貎r(jià)格法規(guī)，必要時(shí)尋求法律支持，確保報(bào)價(jià)合法合規(guī)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（一）定期評(píng)估：每年對(duì)報(bào)價(jià)管理制度進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂；（二）應(yīng)急修訂：遇重大政策調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，須啟動(dòng)快速修訂程序，確保制度時(shí)效性。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）定期排查：銷售部每季度開展報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)自查，形成問(wèn)題清單；（二）分級(jí)預(yù)警：風(fēng)險(xiǎn)事件按嚴(yán)重程度分為一般、重大兩級(jí)，分別啟動(dòng)相應(yīng)應(yīng)對(duì)流程。第十八條合規(guī)審查機(jī)制（一）節(jié)點(diǎn)嵌入：將合規(guī)審查嵌入報(bào)價(jià)審批流程，未經(jīng)審查的報(bào)價(jià)不得提交客戶；（二）抽查復(fù)核：審計(jì)部每半年對(duì)報(bào)價(jià)合規(guī)情況開展隨機(jī)抽查，問(wèn)題率不得超過(guò)X%。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)單元自行整改，銷售部跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源，必要時(shí)上報(bào)決策層決策。第二十條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形：包括報(bào)價(jià)泄露、價(jià)格欺詐、審批越權(quán)等，依據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度進(jìn)行處罰；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)取消績(jī)效，情節(jié)惡劣者依規(guī)處分。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）年度評(píng)估：銷售部牽頭組織跨部門評(píng)估，形成改進(jìn)方案；（二）流程優(yōu)化：針對(duì)高頻問(wèn)題點(diǎn)，修訂制度細(xì)則或優(yōu)化操作流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須履行推進(jìn)責(zé)任，定期聽取匯報(bào)，解決瓶頸問(wèn)題；（二）設(shè)立專項(xiàng)工作小組，由銷售部、法務(wù)部等抽調(diào)人員組成，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制（一）部門考核：將報(bào)價(jià)合規(guī)率納入部門KPI，與年度評(píng)優(yōu)掛鉤；（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)報(bào)價(jià)管理優(yōu)秀者給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（二）一線培訓(xùn)：新員工須通過(guò)報(bào)價(jià)操作考核，定期開展技能提升培訓(xùn)。第二十五條信息化支撐（一）系統(tǒng)工具：開發(fā)報(bào)價(jià)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）數(shù)據(jù)安全：嚴(yán)格管控報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)權(quán)限，防止信息泄露。第二十六條文化建設(shè)（一）合規(guī)手冊(cè)：編制《銷售報(bào)價(jià)合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，定期更新；（二）承諾書：?jiǎn)T工需簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化自律意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度報(bào)告：每年12月31日前提交《銷售報(bào)價(jià)管理年度報(bào)告》，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件、改進(jìn)措施等。