銷售月例會制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國企業(yè)法》、《中華人民共和國反不正當競爭法》、《中華人民共和國數據安全法》等相關國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內部控制應用指引》，結合公司實際發(fā)展需求，為規(guī)范銷售管理行為，防范經營風險，提升市場競爭力，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及銷售業(yè)務流程、客戶關系管理、市場拓展、合同履行等環(huán)節(jié)，均須遵守本制度規(guī)定。具體適用場景包括但不限于產品銷售、服務提供、渠道建設、客戶維護等。第三條本制度中下列術語含義如下：（一）“銷售專項管理”是指公司為規(guī)范銷售業(yè)務活動，防范經營風險，提升銷售業(yè)績，對銷售業(yè)務全流程進行系統(tǒng)性、制度化管理的一項工作。（二）“銷售風險”是指公司在銷售業(yè)務活動中可能面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險、合規(guī)風險等。（三）“銷售合規(guī)”是指公司在銷售業(yè)務活動中遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部管理制度的行為要求。第四條銷售專項管理應遵循全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進的原則。全面覆蓋要求銷售專項管理覆蓋銷售業(yè)務全流程、全體員工及所有下屬單位；責任到人要求明確各層級、各部門、各崗位的銷售管理責任；風險導向要求重點關注銷售業(yè)務中的各類風險，并采取有效措施進行防控；持續(xù)改進要求根據內外部環(huán)境變化及管理需要，不斷完善銷售專項管理體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對銷售專項管理工作負總責，負責組織領導、統(tǒng)籌協(xié)調、督導落實銷售專項管理工作。分管領導對銷售專項管理工作負直接責任，負責具體組織、實施、監(jiān)督、考核銷售專項管理工作。第六條公司設立銷售專項管理領導小組，負責銷售專項管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調、決策審批、監(jiān)督評價。領導小組由公司主要負責人、分管領導及相關部門負責人組成。領導小組下設辦公室，負責日常管理工作，辦公室設在銷售部。第七條牽頭部門職責：（一）銷售部負責銷售專項管理制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫等工作，牽頭組織銷售專項管理領導小組辦公室日常工作。（二）財務部負責銷售業(yè)務財務審核、資金審批、稅務管理等工作，配合銷售部開展銷售專項管理工作。（三）法務部負責銷售業(yè)務法律合規(guī)審核、合同審核、風險處置等工作，配合銷售部開展銷售專項管理工作。（四）人力資源部負責銷售業(yè)務人員招聘、培訓、考核、獎懲等工作，配合銷售部開展銷售專項管理工作。第八條專責部門職責：（一）銷售部負責銷售業(yè)務流程優(yōu)化、客戶關系管理、市場拓展、合同履行等環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，配合相關部門開展銷售專項管理工作。（二）財務部負責銷售業(yè)務資金審批、稅務合規(guī)、財務核算等環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，配合相關部門開展銷售專項管理工作。（三）法務部負責銷售業(yè)務合同簽訂、法律風險防范、糾紛處理等環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，配合相關部門開展銷售專項管理工作。第九條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）各業(yè)務部門/下屬單位負責落實本領域銷售專項管理要求，開展日常銷售風險防控。（二）各業(yè)務部門/下屬單位應建立健全本部門/本單位銷售管理制度，明確銷售管理職責，規(guī)范銷售業(yè)務流程。（三）各業(yè)務部門/下屬單位應定期開展銷售風險排查，及時發(fā)現并報告銷售風險隱患。第十條基層執(zhí)行崗職責：（一）銷售業(yè)務人員應嚴格遵守銷售管理制度，規(guī)范銷售行為，自覺抵制違規(guī)行為。（二）銷售業(yè)務人員應積極參加銷售專項管理培訓，提升銷售合規(guī)意識和能力。（三）銷售業(yè)務人員應履行崗位合規(guī)承諾，按規(guī)定報告銷售風險隱患。第三章專項管理重點內容與要求第十一條銷售業(yè)務流程規(guī)范。公司應建立健全銷售業(yè)務流程，明確各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范、審核程序、審批權限等。銷售業(yè)務流程包括但不限于客戶開發(fā)、商務談判、合同簽訂、訂單處理、發(fā)貨配送、收款結算等環(huán)節(jié)。第十二條客戶關系管理規(guī)范。公司應建立健全客戶關系管理體系，明確客戶分類、客戶服務標準、客戶投訴處理流程等。公司應加強客戶信息管理，保護客戶信息安全，不得泄露客戶信息。第十三條市場推廣規(guī)范。公司應建立健全市場推廣管理制度，明確市場推廣方式、市場推廣費用預算、市場推廣效果評估等。公司應規(guī)范市場推廣行為，不得進行虛假宣傳、不正當競爭等違規(guī)行為。第十四條合同簽訂規(guī)范。公司應建立健全合同管理制度，明確合同審核程序、合同簽訂要求、合同履行監(jiān)督等。公司應規(guī)范合同簽訂行為，確保合同內容合法合規(guī)，防范合同風險。第十五條收款結算規(guī)范。公司應建立健全收款結算管理制度，明確收款結算方式、收款結算流程、收款結算風險防控等。公司應加強應收賬款管理，防范壞賬風險。第十六條信用管理規(guī)范。公司應建立健全信用管理制度，明確客戶信用評估標準、信用額度管理、信用風險控制等。公司應加強客戶信用管理，防范信用風險。第十七條銷售人員行為規(guī)范。公司應建立健全銷售人員行為規(guī)范，明確銷售人員的職業(yè)道德、行為準則、禁止行為等。公司應加強銷售人員管理，規(guī)范銷售人員行為，防范銷售人員違規(guī)行為。第十八條銷售風險管理。公司應建立健全銷售風險管理體系，明確銷售風險分類、風險識別方法、風險防控措施等。公司應定期開展銷售風險排查，及時發(fā)現并處置銷售風險隱患。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制。公司應根據國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部管理需要，及時修訂銷售專項管理制度。銷售專項管理制度至少每年修訂一次，必要時可隨時修訂。第二十條風險識別預警機制。公司應定期開展銷售風險排查，識別銷售業(yè)務中的各類風險。公司應根據風險等級發(fā)布預警通知，提示相關部門和人員關注并采取防控措施。第二十一條合規(guī)審查機制。公司應將銷售合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經審查不得實施”的原則。銷售合規(guī)審查內容包括但不限于銷售業(yè)務流程合規(guī)性、客戶資質合規(guī)性、合同條款合規(guī)性、市場推廣合規(guī)性等。第二十二條風險應對機制。公司應根據風險等級分級處置一般/重大銷售風險事件。一般銷售風險事件由業(yè)務部門/下屬單位負責處置，重大銷售風險事件由銷售專項管理領導小組負責處置。公司應制定銷售風險事件應急流程，明確責任協(xié)同、上報要求等。第二十三條責任追究機制。公司應界定銷售違規(guī)情形、處罰標準，對違規(guī)行為進行責任追究。責任追究方式包括但不限于績效考核扣分、紀律處分、經濟處罰等。公司應將銷售合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。第二十四條評估改進機制。公司應定期對銷售專項管理體系有效性開展評估，評估內容包括但不限于制度完整性、流程合理性、執(zhí)行有效性等。公司應根據評估結果優(yōu)化流程漏洞，完善銷售專項管理體系。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障。公司各層級領導應認真履行銷售專項管理職責，加強對銷售專項管理工作的領導和支持。銷售專項管理領導小組應定期召開會議，研究解決銷售專項管理工作中的重大問題。第二十六條考核激勵機制。公司應將銷售合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對在銷售專項管理工作中表現突出的部門和個人，給予表彰獎勵；對在銷售專項管理工作中存在問題的部門和個人，進行批評教育或處罰。第二十七條培訓宣傳機制。公司應分層級開展銷售專項管理培訓，如管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓等。公司應加強銷售專項管理宣傳，提高全體員工的銷售合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐。公司應通過信息化系統(tǒng)工具實現銷售業(yè)務流程自動化、風險實時監(jiān)控等，提升銷售專項管理效率和effectiveness。第二十九條文化建設。公司應發(fā)布銷售專項合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。公司應加強銷售合規(guī)文化建設，使合規(guī)成為全體員工的自覺行為。第三十條報告制度。公司應建立銷售風險事件、年度銷售管理情況報告制度，明確報告流程、報告時限、報告內容等。風險事件報告應在事件發(fā)生后X日內報告銷售專項管理領導小組辦公室，年度管理情況報告應在每年X月底前報告公司主要負責