公路工程總監(jiān)辦上墻制度第一章總則第一條為貫徹落實國家相關法律法規(guī)及行業(yè)準則，規(guī)范公路工程總監(jiān)辦（以下簡稱“總監(jiān)辦”）內部管理行為，有效防控專項風險，提升業(yè)務流程規(guī)范化水平，保障總監(jiān)辦各項工作的健康有序開展，結合企業(yè)實際管理需求，特制定本制度。本制度依據《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國合同法》等相關法律法規(guī)，參照集團母公司關于風險管理、合規(guī)經營的管理規(guī)定，旨在通過系統(tǒng)化、精細化的專項管理，實現風險防控與業(yè)務發(fā)展的良性互動。第二條本制度適用于總監(jiān)辦各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋總監(jiān)辦在公路工程項目管理、合同履約、安全生產、質量監(jiān)督、財務審計、信息化建設等業(yè)務場景下的管理活動。各部門、下屬單位及全體員工均須嚴格遵守本制度，確保各項管理要求落實到位。第三條本制度中下列術語含義如下：（一）“XX專項管理”是指總監(jiān)辦針對特定業(yè)務領域（如招標采購、安全生產、合同管理、財務資金等）實施的風險識別、控制、監(jiān)督、改進的系統(tǒng)性管理活動，旨在防范化解管理風險，保障業(yè)務合規(guī)運行。（二）“XX風險”是指總監(jiān)辦在履行職責過程中可能面臨的各類風險，包括但不限于操作風險、合規(guī)風險、安全風險、財務風險等，需通過制度措施進行有效管控。（三）“XX合規(guī)”是指總監(jiān)辦及其員工在業(yè)務活動中嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內部規(guī)章制度的行為，確保管理行為合法合規(guī)、權責清晰。第四條總監(jiān)辦專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：專項管理范圍覆蓋總監(jiān)辦所有業(yè)務領域及層級，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人：明確各部門、崗位的專項管理職責，建立“誰主管、誰負責”的責任體系。（三）風險導向：以風險防控為核心，通過動態(tài)識別、評估、處置，實現風險管理的閉環(huán)控制。（四）持續(xù)改進：定期評估專項管理有效性，根據內外部環(huán)境變化及時優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為總監(jiān)辦專項管理的第一責任人，對專項管理工作的全面性、有效性負總責；分管領導為直接責任人，負責專項管理工作的組織協(xié)調、監(jiān)督考核及日常管理。第六條總監(jiān)辦設立專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），負責統(tǒng)籌總監(jiān)辦專項管理工作的頂層設計、決策審批及監(jiān)督評價。領導小組由總監(jiān)辦主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，各部門負責人為成員。領導小組主要履行以下職責：（一）審定總監(jiān)辦專項管理制度及重大風險防控方案；（二）協(xié)調解決專項管理中的重大問題，推動管理措施落地；（三）定期聽取專項管理工作報告，評估管理成效；（四）對專項管理中的違規(guī)行為進行問責處理。第七條總監(jiān)辦各部門、下屬單位及全體員工在專項管理中分別承擔相應職責，具體如下：（一）牽頭部門：由綜合管理部擔任牽頭部門，負責統(tǒng)籌專項管理制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫等工作，確保專項管理要求在總監(jiān)辦全面落地。（二）專責部門：由法務合規(guī)部、安全生產部、財務部等專責部門負責，具體承擔以下職責：1.法務合規(guī)部：負責業(yè)務合規(guī)審核、合同管理、法律風險防控；2.安全生產部：負責安全生產風險識別、隱患排查、應急處置；3.財務部：負責資金審批權限管理、稅務合規(guī)監(jiān)督、財務風險防控。（三）業(yè)務部門/下屬單位：各業(yè)務部門及下屬單位負責落實本領域專項管理要求，開展日常風險防控，確保業(yè)務操作符合制度規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗員工作為專項管理的重要落實者，需履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守崗位操作規(guī)程，確保業(yè)務行為合法合規(guī)；（二）主動學習專項管理制度，提升風險識別能力；（三）發(fā)現違規(guī)行為或風險隱患時，及時向專責部門或牽頭部門報告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的責任義務。第三章專項管理重點內容與要求第九條招標采購管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：供應商應進行充分的盡職調查，確保其資質、業(yè)績、信譽符合要求；招標流程需嚴格遵循公開、公平、公正原則，禁止設置不合理條件排斥潛在投標人。禁止性行為：嚴禁關聯(lián)交易利益輸送、嚴禁違規(guī)轉包分包、嚴禁泄露招標信息。專項風險重點防控：投標資格造假風險、評標過程不公正風險、合同條款不明確風險。第十條安全生產管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：建立健全安全生產責任制，定期開展安全教育培訓，嚴格執(zhí)行安全技術規(guī)范；施工現場需設置明顯安全警示標志，落實隱患排查治理制度。禁止性行為：嚴禁無資質人員操作特種設備、嚴禁違規(guī)冒險作業(yè)、嚴禁瞞報安全事故。專項風險重點防控：高處作業(yè)墜落風險、大型設備運行風險、自然災害引發(fā)的安全事故風險。第十一條合同管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：合同簽訂前需進行法律審核，明確雙方權利義務；合同履行過程中需建立履約監(jiān)控機制，確保按約定履行。禁止性行為：嚴禁簽訂虛假合同、嚴禁擅自變更合同內容、嚴禁違約行為。專項風險重點防控：合同條款漏洞風險、履約違約風險、合同解除糾紛風險。第十二條財務資金管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行資金審批權限，確保資金使用符合預算及用途；定期開展財務審計，確保賬務真實、資金安全。禁止性行為：嚴禁違規(guī)挪用資金、嚴禁虛列支出、嚴禁設立賬外賬。專項風險重點防控：資金使用不當風險、稅務合規(guī)風險、財務造假風險。第十三條信息化管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：信息系統(tǒng)操作需符合權限管理要求，數據傳輸需采取加密措施；定期開展系統(tǒng)安全檢查，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。禁止性行為：嚴禁非法訪問系統(tǒng)、嚴禁泄露敏感數據、嚴禁篡改系統(tǒng)記錄。專項風險重點防控：數據泄露風險、系統(tǒng)被攻擊風險、操作失誤導致的數據錯誤風險。第十四條項目質量管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行質量檢測標準，確保工程實體質量達標；建立質量追溯機制，明確各環(huán)節(jié)質量責任。禁止性行為：嚴禁偷工減料、嚴禁出具虛假檢測報告、嚴禁隱瞞質量問題。專項風險重點防控：工程質量缺陷風險、質量檢測不嚴謹風險、質量責任不明確風險。第十五條環(huán)境保護管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：施工過程中需采取環(huán)保措施，減少揚塵、噪音污染；工程結束后需進行生態(tài)修復，確保環(huán)境恢復。禁止性行為：嚴禁違規(guī)排放污染物、嚴禁破壞生態(tài)環(huán)境、嚴禁未進行環(huán)保評估擅自施工。專項風險重點防控：環(huán)境污染責任風險、生態(tài)破壞風險、環(huán)保合規(guī)審查不過關風險。第十六條人員行為管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：員工行為需符合職業(yè)道德規(guī)范，禁止利用職務便利謀取私利；建立健全廉潔從業(yè)制度，定期開展廉潔教育。禁止性行為：嚴禁收受禮品禮金、嚴禁參與黃賭毒活動、嚴禁泄露公司商業(yè)秘密。專項風險重點防控：廉潔風險、職務侵占風險、違法違紀風險。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：總監(jiān)辦各部門、下屬單位需根據國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、集團母公司要求及業(yè)務變化，定期評估專項管理制度的有效性，及時提出修訂建議。綜合管理部負責統(tǒng)籌制度修訂工作，確保制度始終符合管理需求。第十八條風險識別預警機制：總監(jiān)辦各部門、下屬單位需定期開展專項風險排查，識別潛在風險點，并進行分級評估。法務合規(guī)部、安全生產部、財務部等專責部門負責匯總風險清單，對重大風險發(fā)布預警通知，并提出防控建議。第十九條合規(guī)審查機制：總監(jiān)辦重大業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵環(huán)節(jié)，必須進行合規(guī)審查。綜合管理部牽頭組織合規(guī)審查，確保業(yè)務行為符合專項管理制度要求。未經合規(guī)審查的業(yè)務事項，一律不得實施。第二十條風險應對機制：總監(jiān)辦建立風險事件分級處置機制，一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌協(xié)調處置。風險應對需制定應急預案，明確處置流程、責任分工及上報要求。第二十一條責任追究機制：對違反專項管理制度的行為，視情節(jié)嚴重程度進行相應處理，包括但不限于：責令整改、通報批評、績效扣減、紀律處分。情節(jié)嚴重的，將依法依規(guī)移交相關部門處理。第二十二條評估改進機制：總監(jiān)辦每年對專項管理體系的有效性進行評估，重點考核風險防控成效、制度執(zhí)行情況及管理漏洞。評估結果作為制度優(yōu)化的重要依據，確保專項管理持續(xù)改進。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：公司主要負責人、分管領導及各部門負責人需明確專項管理職責，建立“一級抓一級、層層抓落實”的責任體系。領導小組定期召開會議，研究解決專項管理中的重大問題。第二十四條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，考核結果與績效、評優(yōu)掛鉤。對專項管理表現突出的部門和個人，給予表彰獎勵；對管理不力的，進行約談問責。第二十五條培訓宣傳機制：綜合管理部牽頭，分層級開展專項培訓，包括管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓等。通過內部宣傳平臺、培訓手冊等方式，提升全員專項管理意識。第二十六條信息化支撐：利用信息化系統(tǒng)實現專項管理流程自動化、風險實時監(jiān)控，提高管理效率。法務合規(guī)部、安全生產部等部門需推動信息系統(tǒng)建設，確保數據準確、共享高效。第二十七條文化建設：發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確總監(jiān)辦合規(guī)行為規(guī)范；組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。通過典型案例警示、合規(guī)知識競賽等方式，強化