創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的做市商制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做市商業(yè)務(wù)管理，有效防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升業(yè)務(wù)合規(guī)性，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做市商業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、報(bào)價(jià)交易、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)審查、信息披露等全流程管理，以及相關(guān)配套的監(jiān)督考核、保障措施及責(zé)任追究機(jī)制。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做市商專項(xiàng)管理”：指公司圍繞創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做市商業(yè)務(wù)開展的專項(xiàng)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、監(jiān)控預(yù)警、處置整改及持續(xù)改進(jìn)等管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”：指在做市商業(yè)務(wù)中可能引發(fā)市場(chǎng)操縱、重大虧損、信息泄露、合規(guī)處罰等不利后果的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“專項(xiàng)合規(guī)”：指在做市商業(yè)務(wù)全流程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性與規(guī)范性。第四條創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做市商專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)、各層級(jí)均納入專項(xiàng)管理體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，確保管理責(zé)任落實(shí)到具體人。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大、高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、法規(guī)變化及風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，定期評(píng)估并優(yōu)化專項(xiàng)管理制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做市商專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理的總體有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的組織協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做市商專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理事宜，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效，并定期召開會(huì)議（原則上每季度一次）審議相關(guān)工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常事務(wù)，具體包括制度起草修訂、風(fēng)險(xiǎn)排查、培訓(xùn)宣貫、信息報(bào)送等，辦公室主任由[牽頭部門負(fù)責(zé)人]兼任。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做市商專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，確保制度與法規(guī)、監(jiān)管要求及公司戰(zhàn)略協(xié)同。（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單并動(dòng)態(tài)更新。（三）牽頭制定并實(shí)施專項(xiàng)管理監(jiān)督考核辦法，定期評(píng)價(jià)各部門專項(xiàng)管理成效。（四）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫工作，提升全員合規(guī)意識(shí)與操作能力。第九條專責(zé)部門（[專責(zé)部門名稱]）主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做市商業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)操作符合監(jiān)管要求及公司制度。（二）參與專項(xiàng)流程優(yōu)化，提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控建議，監(jiān)督整改發(fā)現(xiàn)的問題。（三）牽頭處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)相關(guān)部門落實(shí)應(yīng)急措施，定期匯總風(fēng)險(xiǎn)處置情況。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做市商專項(xiàng)管理制度要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保報(bào)價(jià)交易、信息披露等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。（三）建立內(nèi)部自查機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)范。（二）在業(yè)務(wù)操作中主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)禁隱瞞或拖延上報(bào)。（三）參與專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)履職能力，對(duì)自身行為后果負(fù)責(zé)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理：業(yè)務(wù)部門在開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做市商業(yè)務(wù)前，必須完成投資者適當(dāng)性管理、資產(chǎn)驗(yàn)證及風(fēng)險(xiǎn)揭示，確保客戶符合監(jiān)管要求。禁止向未達(dá)資質(zhì)的投資者提供做市商服務(wù)。第十三條報(bào)價(jià)交易管理：（一）報(bào)價(jià)應(yīng)真實(shí)反映市場(chǎng)供需，嚴(yán)禁任何形式的虛假申報(bào)、價(jià)格操縱或過度集中申報(bào)。（二）報(bào)價(jià)策略應(yīng)基于合理判斷，避免頻繁申報(bào)或異常交易行為。（三）建立報(bào)價(jià)權(quán)限管理制度，明確不同層級(jí)人員的報(bào)價(jià)授權(quán)，禁止越權(quán)操作。第十四條風(fēng)險(xiǎn)控制管理：（一）設(shè)定并動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，包括但不限于最大虧損限額、持倉(cāng)集中度、波動(dòng)率敏感度等。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)報(bào)價(jià)交易異常行為，及時(shí)觸發(fā)預(yù)警并采取干預(yù)措施。（三）定期開展壓力測(cè)試，評(píng)估極端市場(chǎng)情景下的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖方案。第十五條信息披露管理：（一）做市商業(yè)務(wù)相關(guān)的持倉(cāng)信息、報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)等應(yīng)按照監(jiān)管要求及時(shí)、準(zhǔn)確披露，禁止延遲或篡改。（二）建立信息披露審核機(jī)制，確保披露內(nèi)容真實(shí)完整，避免誤導(dǎo)投資者。（三）涉及重大信息披露事項(xiàng)，應(yīng)事先向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告并獲得批準(zhǔn)。第十六條關(guān)聯(lián)交易管理：（一）做市商業(yè)務(wù)中涉及關(guān)聯(lián)交易的，必須事先向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。（二）關(guān)聯(lián)交易價(jià)格應(yīng)公允，避免利益輸送，相關(guān)交易記錄應(yīng)完整存檔備查。（三）禁止利用做市商業(yè)務(wù)為關(guān)聯(lián)方謀取不正當(dāng)利益。第十七條人員行為管理：（一）做市商業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員應(yīng)簽署職業(yè)道德承諾書，禁止私下交易或泄露敏感信息。（二）建立人員輪崗與背景審查機(jī)制，防止利益沖突或違規(guī)操作。（三）對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行定期心理評(píng)估，防范異常行為風(fēng)險(xiǎn)。第十八條內(nèi)部控制管理：（一）建立做市商業(yè)務(wù)操作手冊(cè)，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)分工、操作流程及審批權(quán)限。（二）實(shí)施雙人復(fù)核制度，重要業(yè)務(wù)操作必須經(jīng)雙人簽字確認(rèn)，確保操作合規(guī)。（三）定期開展內(nèi)部審計(jì)，評(píng)估內(nèi)部控制有效性，及時(shí)修復(fù)制度漏洞。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門應(yīng)每半年對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行一次評(píng)估，結(jié)合監(jiān)管政策變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)案例，及時(shí)修訂完善。重大制度調(diào)整應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每月組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別新增及重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）專責(zé)部門建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，對(duì)異常交易、持倉(cāng)集中度等指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觸發(fā)預(yù)警時(shí)立即上報(bào)并啟動(dòng)應(yīng)對(duì)流程。（三）領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行專題研判，制定處置方案并督促落實(shí)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）做市商業(yè)務(wù)決策、報(bào)價(jià)策略、信息披露等關(guān)鍵環(huán)節(jié)必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。（二）專責(zé)部門牽頭開展合規(guī)審查，審查不通過的應(yīng)退回業(yè)務(wù)部門重新修訂。（三）建立合規(guī)審查臺(tái)賬，記錄審查過程及結(jié)果，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)事件由專責(zé)部門牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)事件由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)向上級(jí)單位報(bào)告。（二）風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)遵循“快速響應(yīng)、分級(jí)協(xié)同、全程記錄”原則，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，應(yīng)形成處置報(bào)告并報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)舉一反三優(yōu)化制度流程。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人績(jī)效考核扣減、紀(jì)律處分甚至解除勞動(dòng)合同。（二）重大違規(guī)行為或?qū)е潞弦?guī)處罰的，追究部門負(fù)責(zé)人管理責(zé)任，并通報(bào)批評(píng)。（三）建立違規(guī)行為案例庫(kù)，定期組織全員學(xué)習(xí)，以案說法強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告并報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、員工合規(guī)意識(shí)等，重點(diǎn)關(guān)注高頻風(fēng)險(xiǎn)整改情況。（三）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于制度優(yōu)化，對(duì)存在漏洞的流程及時(shí)修訂，確保管理閉環(huán)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項(xiàng)管理情況匯報(bào)，研究解決重大問題。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每周至少參與一次專項(xiàng)管理例會(huì)，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項(xiàng)。（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，確保制度要求落地執(zhí)行。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度績(jī)效考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。（二）員工個(gè)人合規(guī)履職情況納入績(jī)效考核，連續(xù)兩年考核不合格的應(yīng)調(diào)離關(guān)鍵崗位。（三）設(shè)立專項(xiàng)管理創(chuàng)新獎(jiǎng)，對(duì)提出優(yōu)化建議并產(chǎn)生實(shí)效的部門或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年接受至少一次專項(xiàng)管理培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求及風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。（二）一線員工每月接受一次操作規(guī)范培訓(xùn)，確保熟練掌握業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）定期發(fā)布專項(xiàng)管理簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)制度更新、風(fēng)險(xiǎn)案例及合規(guī)要求。第二十八條信息化支撐：（一）依托信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)做市商業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化，減少人為干預(yù)，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。（二）開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái)，對(duì)報(bào)價(jià)交易、持倉(cāng)變化等數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)分析，自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警。（三）建立電子檔案系統(tǒng)，完整存儲(chǔ)業(yè)務(wù)操作記錄、合規(guī)審查材料及風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告。第二十九條文化建設(shè)：（一）公司每年發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確業(yè)務(wù)紅線、違規(guī)后果及舉報(bào)途徑。（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化“人人合規(guī)”意識(shí)。（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳欄，定期展示合規(guī)故事、制度要點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)案例。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)專責(zé)部門，重大風(fēng)險(xiǎn)事件立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組及上級(jí)單位。（二）年度專項(xiàng)管理情況報(bào)告應(yīng)于次年3月底前完成，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)