2025年保薦代表人考試科目復(fù)習(xí)指南試題沖刺卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2025年保薦代表人考試科目復(fù)習(xí)指南試題沖刺卷考核對(duì)象：保薦代表人資格考試考生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。2.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人通過(guò)發(fā)審委審核后、股票發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行再次核查。3.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，不得同時(shí)擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員。4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，明確保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)。5.發(fā)行人存在重大違法行為，保薦機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦代表人采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。6.保薦代表人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人資格審核，并通過(guò)考核。7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，確保其具備持續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)的能力。8.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的招股說(shuō)明書、發(fā)行保薦工作報(bào)告等文件進(jìn)行審閱，并簽字確認(rèn)。9.發(fā)行人上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)，但持續(xù)督導(dǎo)期限屆滿前3個(gè)月，保薦機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)豁免。10.保薦代表人違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的，可以由證券業(yè)協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項(xiàng)不屬于保薦代表人資格的申請(qǐng)條件？（）A.具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰C.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人資格考核2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，以下哪項(xiàng)不屬于保薦工作制度的內(nèi)容？（）A.保薦團(tuán)隊(duì)組建制度B.保薦項(xiàng)目分配制度C.保薦工作報(bào)告制度D.保薦費(fèi)用收取制度3.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人通過(guò)發(fā)審委審核后、股票發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行再次核查，以下哪項(xiàng)不屬于核查內(nèi)容？（）A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度C.發(fā)行人的募集資金用途D.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)4.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，以下哪項(xiàng)行為是不被允許的？（）A.對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行審閱B.參與發(fā)行人的股東大會(huì)C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自披露發(fā)行人信息D.對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行核查5.發(fā)行人存在重大違法行為，保薦機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦代表人采取以下哪項(xiàng)監(jiān)管措施？（）A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.暫停保薦業(yè)務(wù)資格D.以上都是6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，以下哪項(xiàng)制度不屬于保薦工作制度的內(nèi)容？（）A.保薦團(tuán)隊(duì)組建制度B.保薦項(xiàng)目分配制度C.保薦工作報(bào)告制度D.保薦費(fèi)用收取制度7.發(fā)行人上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)，以下哪項(xiàng)不屬于持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容？（）A.發(fā)行人的信息披露B.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度C.發(fā)行人的募集資金用途D.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)8.保薦代表人違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的，可以由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)9.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，以下哪項(xiàng)制度不屬于保薦工作制度的內(nèi)容？（）A.保薦團(tuán)隊(duì)組建制度B.保薦項(xiàng)目分配制度C.保薦工作報(bào)告制度D.保薦費(fèi)用收取制度10.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人通過(guò)發(fā)審委審核后、股票發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行再次核查，以下哪項(xiàng)不屬于核查內(nèi)容？（）A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度C.發(fā)行人的募集資金用途D.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)三、多選題（每題2分，共20分）1.保薦代表人資格的申請(qǐng)條件包括哪些？（）A.具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰C.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人資格考核2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，以下哪些制度屬于保薦工作制度的內(nèi)容？（）A.保薦團(tuán)隊(duì)組建制度B.保薦項(xiàng)目分配制度C.保薦工作報(bào)告制度D.保薦費(fèi)用收取制度3.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人通過(guò)發(fā)審委審核后、股票發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行再次核查，以下哪些屬于核查內(nèi)容？（）A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度C.發(fā)行人的募集資金用途D.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)4.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，以下哪些行為是不被允許的？（）A.對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行審閱B.參與發(fā)行人的股東大會(huì)C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自披露發(fā)行人信息D.對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行核查5.發(fā)行人存在重大違法行為，保薦機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦代表人采取哪些監(jiān)管措施？（）A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.暫停保薦業(yè)務(wù)資格D.以上都是6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，以下哪些制度屬于保薦工作制度的內(nèi)容？（）A.保薦團(tuán)隊(duì)組建制度B.保薦項(xiàng)目分配制度C.保薦工作報(bào)告制度D.保薦費(fèi)用收取制度7.發(fā)行人上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)，以下哪些屬于持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容？（）A.發(fā)行人的信息披露B.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度C.發(fā)行人的募集資金用途D.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)8.保薦代表人違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的，可以由哪些機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)9.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，以下哪些制度屬于保薦工作制度的內(nèi)容？（）A.保薦團(tuán)隊(duì)組建制度B.保薦項(xiàng)目分配制度C.保薦工作報(bào)告制度D.保薦費(fèi)用收取制度10.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人通過(guò)發(fā)審委審核后、股票發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行再次核查，以下哪些屬于核查內(nèi)容？（）A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度C.發(fā)行人的募集資金用途D.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某保薦機(jī)構(gòu)推薦某公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦代表人張某在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問(wèn)題：1.公司的內(nèi)部控制制度存在缺陷，部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)無(wú)法核實(shí)；2.公司的募集資金用途與招股說(shuō)明書不符；3.公司的某些高管存在個(gè)人債務(wù)問(wèn)題。問(wèn)題：1.張某應(yīng)當(dāng)如何處理上述問(wèn)題？（3分）2.如果該公司最終上市，張某在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面？（3分）3.如果張某在審核過(guò)程中未充分核查上述問(wèn)題，可能面臨哪些法律后果？（3分）案例二：某保薦機(jī)構(gòu)推薦某公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦代表人李某在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問(wèn)題：1.公司的財(cái)務(wù)報(bào)表存在虛假記載；2.公司的某些高管涉嫌刑事犯罪；3.公司的內(nèi)部控制制度存在嚴(yán)重缺陷。問(wèn)題：1.李某應(yīng)當(dāng)如何處理上述問(wèn)題？（3分）2.如果該公司最終上市，李某在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面？（3分）3.如果李某在審核過(guò)程中未充分核查上述問(wèn)題，可能面臨哪些法律后果？（3分）案例三：某保薦機(jī)構(gòu)推薦某公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦代表人王某在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問(wèn)題：1.公司的內(nèi)部控制制度存在缺陷，部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)無(wú)法核實(shí)；2.公司的募集資金用途與招股說(shuō)明書不符；3.公司的某些高管存在個(gè)人債務(wù)問(wèn)題。問(wèn)題：1.王某應(yīng)當(dāng)如何處理上述問(wèn)題？（3分）2.如果該公司最終上市，王某在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面？（3分）3.如果王某在審核過(guò)程中未充分核查上述問(wèn)題，可能面臨哪些法律后果？（3分）五、論述題（每題11分，共22分）1.試述保薦代表人資格的申請(qǐng)條件及其重要性。（11分）2.試述保薦機(jī)構(gòu)建立健全保薦工作制度的意義及其主要內(nèi)容。（11分）---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√解析：以上均為保薦代表人相關(guān)法律法規(guī)的基本要求，考生應(yīng)熟悉《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等法規(guī)的規(guī)定。二、單選題1.B2.D3.D4.C5.D6.D7.D8.B9.D10.D解析：1.B選項(xiàng)不屬于保薦代表人資格的申請(qǐng)條件，正確選項(xiàng)為具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人資格考核。2.D選項(xiàng)不屬于保薦工作制度的內(nèi)容，正確選項(xiàng)為保薦團(tuán)隊(duì)組建制度、保薦項(xiàng)目分配制度、保薦工作報(bào)告制度。3.D選項(xiàng)不屬于核查內(nèi)容，正確選項(xiàng)為發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、募集資金用途。4.C選項(xiàng)行為不被允許，正確選項(xiàng)為未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自披露發(fā)行人信息。5.D選項(xiàng)正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦代表人采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停保薦業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施。6.D選項(xiàng)不屬于保薦工作制度的內(nèi)容，正確選項(xiàng)為保薦團(tuán)隊(duì)組建制度、保薦項(xiàng)目分配制度、保薦工作報(bào)告制度。7.D選項(xiàng)不屬于持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，正確選項(xiàng)為發(fā)行人的信息披露、內(nèi)部控制制度、募集資金用途。8.B選項(xiàng)正確，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)保薦代表人給予紀(jì)律處分。9.D選項(xiàng)不屬于保薦工作制度的內(nèi)容，正確選項(xiàng)為保薦團(tuán)隊(duì)組建制度、保薦項(xiàng)目分配制度、保薦工作報(bào)告制度。10.D選項(xiàng)不屬于核查內(nèi)容，正確選項(xiàng)為發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、募集資金用途。三、多選題1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C,D4.C5.A,B,C,D6.A,B,C,D7.A,B,C,D8.A,B9.A,B,C,D10.A,B,C,D解析：1.保薦代表人資格的申請(qǐng)條件包括具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人資格考核。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，包括保薦團(tuán)隊(duì)組建制度、保薦項(xiàng)目分配制度、保薦工作報(bào)告制度、保薦費(fèi)用收取制度。3.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人通過(guò)發(fā)審委審核后、股票發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行再次核查，核查內(nèi)容包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、募集資金用途、股權(quán)結(jié)構(gòu)。4.C選項(xiàng)行為不被允許，正確選項(xiàng)為未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自披露發(fā)行人信息。5.D選項(xiàng)正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦代表人采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停保薦業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施。6.D選項(xiàng)不屬于保薦工作制度的內(nèi)容，正確選項(xiàng)為保薦團(tuán)隊(duì)組建制度、保薦項(xiàng)目分配制度、保薦工作報(bào)告制度。7.D選項(xiàng)不屬于持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，正確選項(xiàng)為發(fā)行人的信息披露、內(nèi)部控制制度、募集資金用途。8.A,B選項(xiàng)正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)保薦代表人給予紀(jì)律處分。9.D選項(xiàng)不屬于保薦工作制度的內(nèi)容，正確選項(xiàng)為保薦團(tuán)隊(duì)組建制度、保薦項(xiàng)目分配制度、保薦工作報(bào)告制度。10.D選項(xiàng)不屬于核查內(nèi)容，正確選項(xiàng)為發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、募集資金用途。四、案例分析案例一：1.張某應(yīng)當(dāng)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行充分核查，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；如果問(wèn)題嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)拒絕保薦。2.張某在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、募集資金用途。3.如果張某未充分核查，可能面臨監(jiān)管談話、出具警示函、暫停保薦業(yè)務(wù)資格等法律后果。解析：張某應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行審閱，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施。持續(xù)督導(dǎo)期間，張某應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、募集資金用途等。如果張某未勤勉盡責(zé)，可能面臨法律后果。案例二：1.李某應(yīng)當(dāng)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行充分核查，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；如果問(wèn)題嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)拒絕保薦。2.李某在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、募集資金用途。3.如果李某未充分核查，可能面臨監(jiān)管談話、出具警示函、暫停保薦業(yè)務(wù)資格等法律后果。解析：李某應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行審閱，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施。持續(xù)督導(dǎo)期間，李某應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、募集資金用途等。如果李某未勤勉盡責(zé)，可能面臨法律后果。案例三：1.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行充分核查，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；如果問(wèn)題嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)拒絕保薦。2.王某在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、募集資金用途。3.如果王某未充分核查，可能面臨監(jiān)管談話、出具警示函、暫停保薦業(yè)務(wù)資格等法律后果。解析：王某應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行審閱，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施。持續(xù)督導(dǎo)期間，王某應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、募集資金用途等。如果王某未勤勉盡責(zé)，可能面臨法律后果。五、論述題1.保薦代表人資格的申請(qǐng)條件及其重要性保薦代表人資格的