制造企業(yè)生產(chǎn)不合格品控制管理制度一、目的為了有效控制制造企業(yè)生產(chǎn)過程中不合格品的產(chǎn)生、識別、記錄、隔離、評審和處置，確保不合格品不流入下道工序或交付給客戶，降低企業(yè)因不合格品帶來的成本損失，保證產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求，特制定本制度。二、適用范圍本制度適用于本制造企業(yè)內(nèi)所有生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的原材料、半成品、成品等不合格品的控制管理。三、職責(zé)分工（一）質(zhì)量控制部門1.負(fù)責(zé)制定不合格品控制的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和流程。2.對生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格品并做好標(biāo)識和記錄。3.組織相關(guān)部門對不合格品進(jìn)行評審，提出處置意見。4.跟蹤不合格品的處置情況，確保處置措施得到有效執(zhí)行。（二）生產(chǎn)部門1.嚴(yán)格按照工藝文件和操作規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)，減少不合格品的產(chǎn)生。2.對生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品及時(shí)進(jìn)行隔離和報(bào)告。3.按照評審后的處置意見對不合格品進(jìn)行處理。（三）技術(shù)部門1.參與不合格品的評審，從技術(shù)角度分析不合格產(chǎn)生的原因，提供解決方案。2.必要時(shí)對工藝文件和操作規(guī)程進(jìn)行修訂，防止類似不合格品再次出現(xiàn)。（四）采購部門1.負(fù)責(zé)對采購的原材料和外購件進(jìn)行質(zhì)量控制，確保所采購的物資符合規(guī)定要求。2.對不合格的原材料和外購件進(jìn)行退貨或換貨處理。（五）銷售部門1.負(fù)責(zé)收集客戶反饋的不合格品信息，并及時(shí)傳遞給相關(guān)部門。2.配合其他部門處理客戶退回的不合格品。四、不合格品的分類（一）原材料不合格指采購的原材料、外購件等不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)要求。（二）半成品不合格在生產(chǎn)過程中，半成品的質(zhì)量不符合工藝文件或檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的要求。（三）成品不合格成品經(jīng)檢驗(yàn)或試驗(yàn)后，不符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、合同要求或客戶期望。（四）輕微不合格對產(chǎn)品的性能、功能和使用基本無影響，經(jīng)過簡單處理即可符合要求的不合格。（五）一般不合格對產(chǎn)品的性能、功能或外觀有一定影響，但不影響產(chǎn)品的主要使用功能，經(jīng)過一定的返工或降級處理后可滿足使用要求的不合格。（六）嚴(yán)重不合格嚴(yán)重影響產(chǎn)品的性能、功能和使用安全，無法通過返工或降級處理達(dá)到合格要求，或處理成本過高的不合格。五、不合格品的識別與記錄（一）檢驗(yàn)人員在檢驗(yàn)和試驗(yàn)過程中，發(fā)現(xiàn)不合格品應(yīng)立即進(jìn)行標(biāo)識。標(biāo)識內(nèi)容應(yīng)包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、批次、不合格情況等。標(biāo)識方式可采用標(biāo)簽、卡片、區(qū)域劃分等。（二）生產(chǎn)人員在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格品，應(yīng)及時(shí)停止生產(chǎn)，將不合格品放置在指定的隔離區(qū)域，并向質(zhì)量控制部門報(bào)告。（三）質(zhì)量控制部門應(yīng)建立不合格品記錄臺賬，對不合格品的信息進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括發(fā)現(xiàn)時(shí)間、發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、批次、不合格情況、檢驗(yàn)人員等。六、不合格品的隔離（一）對于發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)立即進(jìn)行隔離，防止與合格品混淆。隔離區(qū)域應(yīng)設(shè)置明顯的標(biāo)識，如“不合格品區(qū)”“待處理區(qū)”等。（二）原材料不合格時(shí)，應(yīng)將不合格的原材料存放在專門的隔離倉庫或區(qū)域，與合格原材料分開存放。（三）半成品不合格時(shí)，應(yīng)將不合格的半成品放置在生產(chǎn)現(xiàn)場的不合格品區(qū)域，避免流入下道工序。（四）成品不合格時(shí)，應(yīng)將不合格的成品存放在成品倉庫的不合格品區(qū)域，等待進(jìn)一步處理。七、不合格品的評審（一）質(zhì)量控制部門在發(fā)現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門對不合格品進(jìn)行評審。評審人員應(yīng)包括質(zhì)量控制人員、生產(chǎn)人員、技術(shù)人員等。（二）評審內(nèi)容主要包括：1.不合格品的性質(zhì)和嚴(yán)重程度。2.不合格品對產(chǎn)品性能、功能和使用的影響。3.不合格品產(chǎn)生的原因。4.不合格品的處置方式和可行性。（三）根據(jù)評審結(jié)果，確定不合格品的處置意見。處置意見應(yīng)明確具體的處置方式、責(zé)任部門和完成時(shí)間。八、不合格品的處置方式（一）返工對于一般不合格品，經(jīng)過返工后可以達(dá)到合格要求的，應(yīng)進(jìn)行返工處理。返工方案由技術(shù)部門制定，生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)實(shí)施。返工后的產(chǎn)品應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)，合格后方可流入下道工序或交付客戶。（二）降級使用對于某些不合格品，雖然不能滿足原有的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，但可以降低使用要求，降級后仍可使用的，可采取降級使用的方式。降級使用的產(chǎn)品應(yīng)進(jìn)行明確標(biāo)識，并在相關(guān)文件中記錄。（三）讓步接收在特殊情況下，如客戶同意、生產(chǎn)急需等，對于一些輕微不合格品，經(jīng)相關(guān)部門評審和客戶批準(zhǔn)后，可以進(jìn)行讓步接收。讓步接收的產(chǎn)品應(yīng)做好記錄，并在后續(xù)的使用過程中加強(qiáng)監(jiān)控。（四）報(bào)廢對于嚴(yán)重不合格品，無法通過返工或降級處理達(dá)到合格要求的，應(yīng)進(jìn)行報(bào)廢處理。報(bào)廢處理應(yīng)填寫報(bào)廢申請單，經(jīng)相關(guān)部門審批后，由指定人員進(jìn)行銷毀或處理。（五）退貨對于不合格的原材料和外購件，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商聯(lián)系，辦理退貨或換貨手續(xù)。退貨時(shí)應(yīng)提供詳細(xì)的不合格信息，以便供應(yīng)商進(jìn)行改進(jìn)。九、不合格品處置的實(shí)施與跟蹤（一）責(zé)任部門應(yīng)按照評審后的處置意見，及時(shí)對不合格品進(jìn)行處理。在處理過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)的操作規(guī)程和工藝要求進(jìn)行，確保處理質(zhì)量。（二）質(zhì)量控制部門應(yīng)對不合格品的處置情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保處置措施得到有效執(zhí)行。對于返工和降級使用的產(chǎn)品，應(yīng)進(jìn)行重新檢驗(yàn)，驗(yàn)證處理后的產(chǎn)品是否符合要求。（三）對于讓步接收的產(chǎn)品，質(zhì)量控制部門應(yīng)在后續(xù)的生產(chǎn)和使用過程中加強(qiáng)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理可能出現(xiàn)的問題。（四）對于報(bào)廢的不合格品，質(zhì)量控制部門應(yīng)監(jiān)督銷毀或處理過程，確保報(bào)廢產(chǎn)品不會再次流入生產(chǎn)或市場。十、不合格品原因分析與糾正措施（一）質(zhì)量控制部門應(yīng)定期對不合格品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，找出不合格品產(chǎn)生的主要原因。分析方法可采用排列圖、因果圖、直方圖等。（二）針對不合格品產(chǎn)生的原因，相關(guān)部門應(yīng)制定相應(yīng)的糾正措施。糾正措施應(yīng)具有針對性、可行性和有效性，明確責(zé)任部門和完成時(shí)間。（三）質(zhì)量控制部門應(yīng)對糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，驗(yàn)證糾正措施的效果。如糾正措施無效，應(yīng)重新分析原因，制定新的糾正措施。十一、培訓(xùn)與教育（一）人力資源部門應(yīng)組織對員工進(jìn)行不合格品控制相關(guān)知識的培訓(xùn)，包括不合格品的識別、記錄、隔離、評審和處置等方面的內(nèi)容。（二）培訓(xùn)方式可采用集中授課、現(xiàn)場演示、案例分析等。培訓(xùn)應(yīng)定期進(jìn)行，確保員工掌握不合格品控制的方法和要求。（三）通過培訓(xùn)和教育，提高員工的質(zhì)量意識和責(zé)任感，減少不合格品的產(chǎn)生。十二、文件與記錄管理（一）質(zhì)量控制部門應(yīng)建立和完善不合格品控制的相關(guān)文件，包括不合格品控制制度、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、評審流程、處置方案等。文件應(yīng)定期進(jìn)行評審和修訂，確保其有效性和適用性。（二）不合格品的記錄應(yīng)妥善保存，保存期限應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)的要求。記錄內(nèi)容應(yīng)包括不合格品的信息、評審意見、處置結(jié)果、原因分析和糾正措施等。記錄可采用紙質(zhì)或電子形式保存。十三、持續(xù)改進(jìn)（一）企業(yè)應(yīng)定期對不合格品控制管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評估和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足。（二）根據(jù)評估結(jié)果，制定持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，不斷完善不合格品控制管理制度和流程。（三）通過持續(xù)改進(jìn)，降低不合格品的產(chǎn)生率，提高產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。十四、與供應(yīng)商的溝通與合作（一）采購部門應(yīng)定期與供應(yīng)商進(jìn)行溝通，向供應(yīng)商反饋原材料和外購件的質(zhì)量情況，包括不合格品的信息和處理結(jié)果。（二）要求供應(yīng)商對不合格品產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)的糾正措施。采購部門應(yīng)跟蹤供應(yīng)商的整改情況，確保供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量得到有效提升。（三）與供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同開展質(zhì)量改進(jìn)活動，提高供應(yīng)鏈的整體質(zhì)量水平。十五、內(nèi)部審核與管理評審（一）企業(yè)應(yīng)定期開展內(nèi)部審核，對不合格品控制管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估。內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋不合格品控制的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括識別、記錄、隔離、評審、處置、原因分析和糾正措施等。（二）審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，審核過程應(yīng)客觀、公正、全面。審核結(jié)束后，應(yīng)形成審核報(bào)告，提出存在的問題和改進(jìn)建議。（三）企業(yè)管理層應(yīng)定期進(jìn)行管理評審，對不合格品控制管理制度的有效性和適應(yīng)性進(jìn)行評價(jià)。管理評審應(yīng)結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和質(zhì)量方針，分析不合格品控制對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績