律所業(yè)務(wù)推廣與承攬制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國廣告法》《律師法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范制定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制管理要求，旨在規(guī)范律所業(yè)務(wù)推廣與承攬活動，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，提升市場競爭力，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營。同時(shí)，通過制度化管理，強(qiáng)化合規(guī)意識，明確各層級責(zé)任，確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)與利益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬律所及全體員工，涵蓋業(yè)務(wù)推廣與承攬活動的全過程，包括但不限于市場調(diào)研、客戶開發(fā)、項(xiàng)目洽談、合同簽訂、業(yè)務(wù)執(zhí)行等環(huán)節(jié)。所有參與業(yè)務(wù)推廣與承攬的人員均須嚴(yán)格遵守本制度，確保業(yè)務(wù)活動的合法合規(guī)性。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“業(yè)務(wù)推廣專項(xiàng)管理”指律所為提升市場影響力、拓展業(yè)務(wù)渠道而開展的廣告宣傳、品牌建設(shè)、客戶關(guān)系維護(hù)等活動，包括線上線下推廣方式及內(nèi)容管理。（二）“業(yè)務(wù)承攬風(fēng)險(xiǎn)”指因業(yè)務(wù)推廣不當(dāng)、客戶資質(zhì)審查不嚴(yán)、合同條款缺失或違法等原因，可能導(dǎo)致律所承擔(dān)法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)管理”指律所依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度，對業(yè)務(wù)推廣與承攬活動進(jìn)行全流程監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)審查的管理體系。第四條業(yè)務(wù)推廣與承攬專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保業(yè)務(wù)推廣與承攬活動所有環(huán)節(jié)均納入合規(guī)管理范疇，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門及崗位人員在業(yè)務(wù)推廣與承攬活動中的合規(guī)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識別、評估并處置高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)場景，降低執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估業(yè)務(wù)推廣與承攬活動的合規(guī)效果，優(yōu)化管理流程，提升制度適應(yīng)性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對業(yè)務(wù)推廣與承攬專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，確保制度有效執(zhí)行；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立業(yè)務(wù)推廣與承攬專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括市場部、業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部、法務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃業(yè)務(wù)推廣與承攬專項(xiàng)管理制度，審定重大合規(guī)政策。（二）協(xié)調(diào)跨部門業(yè)務(wù)推廣與承攬活動，解決重大管理難題。（三）監(jiān)督評價(jià)專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行效果，提出優(yōu)化建議。第七條各部門職責(zé)劃分如下：（一）市場部為業(yè)務(wù)推廣專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定推廣策略、審核推廣內(nèi)容、監(jiān)測市場反饋及效果評估。（二）業(yè)務(wù)部為業(yè)務(wù)承攬專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)客戶資質(zhì)審核、合同條款管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估及執(zhí)行監(jiān)督。（三）風(fēng)控部為專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件及流程優(yōu)化。（四）法務(wù)部為專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)法律合規(guī)審核、爭議糾紛處置及法律支持。第八條各下屬律所應(yīng)成立相應(yīng)管理小組，參照本制度執(zhí)行，并向公司領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作。第九條基層執(zhí)行崗位（如市場專員、業(yè)務(wù)顧問等）對業(yè)務(wù)推廣與承攬活動的合規(guī)操作負(fù)直接責(zé)任，須嚴(yán)格遵循制度要求，履行崗位合規(guī)承諾，及時(shí)上報(bào)異常情況。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條業(yè)務(wù)推廣內(nèi)容合規(guī)管理。業(yè)務(wù)推廣材料（包括宣傳冊、廣告、案例展示等）須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得夸大宣傳、誤導(dǎo)客戶，嚴(yán)禁使用虛假或未經(jīng)授權(quán)的信息。推廣內(nèi)容需經(jīng)市場部審核，涉及法律服務(wù)的專業(yè)表述須由法務(wù)部復(fù)核。第十一條業(yè)務(wù)推廣渠道合規(guī)管理。線上推廣需遵守《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》，不得發(fā)布違法廣告，實(shí)名認(rèn)證推廣主體，規(guī)范用戶數(shù)據(jù)采集與使用；線下推廣活動（如研討會、講座等）須提前報(bào)備市場部，明確活動流程及合規(guī)要求。第十二條客戶資質(zhì)審核管理。業(yè)務(wù)承攬前須對客戶身份、業(yè)務(wù)背景、需求合法性進(jìn)行嚴(yán)格審核，重點(diǎn)核查客戶委托事項(xiàng)是否涉嫌違法違規(guī)，防范代理非法業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?？蛻粜畔㈨毭撁籼幚?，確保數(shù)據(jù)安全。第十三條合同條款管理。業(yè)務(wù)合同須包含服務(wù)范圍、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款，并由業(yè)務(wù)部、法務(wù)部聯(lián)合審核，避免條款缺失或違法。高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)（如刑事辯護(hù)、重大商業(yè)糾紛）須增加保密條款及退出機(jī)制。第十四條關(guān)聯(lián)交易管理。嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行利益輸送，業(yè)務(wù)承攬過程中須回避利益沖突，確保決策獨(dú)立、公平。關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并披露關(guān)聯(lián)關(guān)系。第十五條業(yè)務(wù)定價(jià)管理。服務(wù)收費(fèi)須遵循市場公允原則，不得收取不當(dāng)費(fèi)用或回扣，價(jià)格方案需經(jīng)業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部聯(lián)合審核，并向客戶明示。第十六條推廣費(fèi)用管理。推廣活動預(yù)算須符合公司財(cái)務(wù)制度，費(fèi)用支出需經(jīng)審批，并建立臺賬備查，嚴(yán)禁虛列費(fèi)用或套取資金。第十七條競爭對手管理。業(yè)務(wù)推廣中不得詆毀競爭對手，不得泄露同業(yè)信息，遇不正當(dāng)競爭行為須及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第十八條異常情況上報(bào)。基層崗位發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)推廣或承攬中的違法違規(guī)行為，須第一時(shí)間向直屬領(lǐng)導(dǎo)及風(fēng)控部報(bào)告，不得隱瞞或拖延。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制。市場部、業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部每年聯(lián)合評估專項(xiàng)管理制度，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)暴露情況及時(shí)修訂，確保制度適用性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制。各部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，風(fēng)控部匯總評估后向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)須發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。業(yè)務(wù)推廣方案須經(jīng)市場部合規(guī)審查，業(yè)務(wù)合同須經(jīng)業(yè)務(wù)部、法務(wù)部聯(lián)合審查，未經(jīng)合規(guī)審查的推廣或承攬活動一律不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭協(xié)調(diào)，制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任分工及上報(bào)流程。風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后須形成報(bào)告，存檔備查。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。違規(guī)行為依據(jù)情節(jié)輕重，采取警示談話、績效扣減、紀(jì)律處分等措施，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理。責(zé)任追究須與績效考核聯(lián)動，確保追責(zé)實(shí)效。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制。每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)管理效果評估，通過問卷調(diào)查、案例分析等方式收集反饋，優(yōu)化制度漏洞，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)干部須帶頭落實(shí)專項(xiàng)管理要求，定期參加合規(guī)培訓(xùn)，推動制度落地。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會議，審議管理進(jìn)展及問題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績效獎(jiǎng)金、評優(yōu)評先掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰，違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)強(qiáng)化合規(guī)履職意識，一線員工重點(diǎn)掌握操作規(guī)范，每年至少組織兩次全員合規(guī)宣誓活動。第二十八條信息化支撐。開發(fā)業(yè)務(wù)推廣與承攬管理平臺，實(shí)現(xiàn)客戶信息電子化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、流程自動化審批，提升管理效率。第二十九條文化建設(shè)。編制《業(yè)務(wù)推廣與承攬合規(guī)手冊》，發(fā)布典型案例警示，定期開展合規(guī)知識競賽，營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的文化氛圍。第三十條報(bào)告制度。各部門每月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交專項(xiàng)管理報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件、合規(guī)整改、改進(jìn)建議等