慕課在線課程建設(shè)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合國家相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于數(shù)字化治理、風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，同時(shí)響應(yīng)企業(yè)內(nèi)部提升在線教育質(zhì)量、防控信息安全與教學(xué)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范課程建設(shè)流程的迫切需求，制定。旨在明確慕課在線課程建設(shè)過程中的合規(guī)要求、管理職責(zé)及運(yùn)行機(jī)制，確保課程內(nèi)容質(zhì)量、信息安全及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)在線教育業(yè)務(wù)的健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在慕課在線課程規(guī)劃、設(shè)計(jì)、開發(fā)、發(fā)布、運(yùn)營及評(píng)估全生命周期中的各項(xiàng)活動(dòng)。具體覆蓋場景包括但不限于企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)體系構(gòu)建、職業(yè)技能認(rèn)證、在線知識(shí)傳播、客戶賦能等涉及在線課程開發(fā)與管理的業(yè)務(wù)范疇。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“慕課在線課程專項(xiàng)管理”是指企業(yè)針對在線課程建設(shè)活動(dòng)所開展的全流程合規(guī)管控，涵蓋組織架構(gòu)、職責(zé)分工、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控、質(zhì)量監(jiān)督及持續(xù)改進(jìn)等管理活動(dòng)。其外延包括課程選題審批、內(nèi)容開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)平臺(tái)應(yīng)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、用戶數(shù)據(jù)保護(hù)等核心環(huán)節(jié)。（二）“慕課專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指在線課程建設(shè)及運(yùn)營過程中可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或安全事件，如內(nèi)容侵權(quán)、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)安全漏洞、教學(xué)事故等。（三）“慕課合規(guī)”是指在線課程建設(shè)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保課程內(nèi)容合法合規(guī)、技術(shù)手段安全可靠、運(yùn)營行為規(guī)范透明。第四條慕課在線課程專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。確保所有在線課程建設(shè)活動(dòng)納入專項(xiàng)管理體系，實(shí)現(xiàn)制度、流程、技術(shù)、人員四位一體的全覆蓋。（二）責(zé)任到人。明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界，建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰審批、誰擔(dān)責(zé)”的責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心目標(biāo)，實(shí)施分級(jí)分類管理，優(yōu)先治理高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)。建立動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化機(jī)制，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整管理策略，提升治理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司慕課在線課程專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及資源保障，確保專項(xiàng)管理工作有效落地。第六條設(shè)立慕課在線課程專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。審議專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及資源分配計(jì)劃。（二）決策審批。對涉及公司層面的重大課程項(xiàng)目、跨部門合作及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案進(jìn)行集體決策。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)。定期聽取專項(xiàng)管理工作進(jìn)展報(bào)告，對管理有效性進(jìn)行評(píng)估并提出改進(jìn)要求。第七條明確以下三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門（如數(shù)字學(xué)習(xí)部或教育事務(wù)部）：1.統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；2.組織開展課程建設(shè)全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的監(jiān)督考核與績效掛鉤；4.組織開展全員培訓(xùn)與合規(guī)宣貫。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、信息安全部）：1.負(fù)責(zé)課程內(nèi)容、開發(fā)工具、技術(shù)平臺(tái)的合規(guī)審核；2.主導(dǎo)流程優(yōu)化與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，提升管理效率；3.負(fù)責(zé)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的處置與技術(shù)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域課程建設(shè)專項(xiàng)管理要求；2.開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查與上報(bào)；3.負(fù)責(zé)課程質(zhì)量保障與用戶反饋管理。第八條基層執(zhí)行崗位（如課程設(shè)計(jì)師、技術(shù)開發(fā)人員、內(nèi)容審核員）承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)范，簽署合規(guī)承諾書；（二）主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告業(yè)務(wù)過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）配合完成專項(xiàng)管理相關(guān)的審計(jì)與檢查工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條課程選題與規(guī)劃環(huán)節(jié)：須建立科學(xué)化選題機(jī)制，確保課程內(nèi)容符合企業(yè)戰(zhàn)略需求、行業(yè)發(fā)展趨勢及法律法規(guī)要求。禁止選題涉及敏感、違規(guī)或侵權(quán)內(nèi)容。需提交《課程選題合規(guī)性評(píng)估表》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可立項(xiàng)。第十條內(nèi)容開發(fā)與審核環(huán)節(jié)：須遵循“三審三校”原則，明確政治性、科學(xué)性、準(zhǔn)確性審核標(biāo)準(zhǔn)。禁止擅自引用未授權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需建立《第三方素材使用授權(quán)清單》。專責(zé)部門對課程合規(guī)性進(jìn)行終審，未經(jīng)審核的課程不得發(fā)布。第十一條技術(shù)平臺(tái)與系統(tǒng)應(yīng)用環(huán)節(jié)：須選擇具備安全認(rèn)證的技術(shù)服務(wù)商，明確數(shù)據(jù)加密、訪問控制等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。禁止系統(tǒng)存在安全漏洞，需定期開展?jié)B透測試與漏洞修復(fù)。第十二條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)節(jié)：須建立課程素材的權(quán)屬審查機(jī)制，對原創(chuàng)內(nèi)容確權(quán)，對第三方授權(quán)內(nèi)容簽訂《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議》。禁止未經(jīng)授權(quán)使用商業(yè)標(biāo)識(shí)或?qū)＠夹g(shù)。第十三條用戶數(shù)據(jù)保護(hù)環(huán)節(jié)：需符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求，明確數(shù)據(jù)采集范圍、使用目的及存儲(chǔ)期限。禁止超范圍收集或泄露用戶數(shù)據(jù)，需建立數(shù)據(jù)脫敏與匿名化處理機(jī)制。第十四條教學(xué)過程與運(yùn)營環(huán)節(jié)：須制定標(biāo)準(zhǔn)化教學(xué)規(guī)范，禁止發(fā)布虛假宣傳或誤導(dǎo)性信息。需建立用戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)并整改問題。第十五條合規(guī)培訓(xùn)與考核環(huán)節(jié)：須將專項(xiàng)合規(guī)要求納入新員工入職培訓(xùn)及年度考核內(nèi)容，確保全員掌握基本規(guī)范。第十六條風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)急環(huán)節(jié)：需制定《慕課專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案》，明確重大風(fēng)險(xiǎn)（如系統(tǒng)癱瘓、大規(guī)模數(shù)據(jù)泄露）的處置流程、責(zé)任分工及上報(bào)時(shí)限。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門開展制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及技術(shù)迭代及時(shí)修訂，確保制度時(shí)效性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：建立季度風(fēng)險(xiǎn)排查制度，由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門配合，對課程全流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)掃描，實(shí)施紅、黃、綠三色預(yù)警分類管理。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）課程立項(xiàng)時(shí)，審查選題合規(guī)性；（二）開發(fā)過程中，審查內(nèi)容與技術(shù)合規(guī)性；（三）發(fā)布前，審查合規(guī)性報(bào)告；（四）運(yùn)營期間，審查數(shù)據(jù)安全與用戶反饋。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，牽頭部門牽頭協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)上報(bào)公司決策層。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：明確以下違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定，處X萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的取消課程發(fā)布資格；（二）造成數(shù)據(jù)泄露，對責(zé)任人進(jìn)行紀(jì)律處分，并賠償企業(yè)損失；（三）違規(guī)發(fā)布不當(dāng)內(nèi)容，取消年度評(píng)優(yōu)資格，并追究直接責(zé)任。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：領(lǐng)導(dǎo)小組每半年組織一次專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，通過問卷調(diào)查、案例分析等方式收集反饋，形成《評(píng)估報(bào)告》并提交決策層審議，推動(dòng)制度優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在月度會(huì)議上匯報(bào)專項(xiàng)管理工作進(jìn)展，確保資源投入與跨部門協(xié)同。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，對表現(xiàn)突出的部門給予X%績效加分，對違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展培訓(xùn)：（一）管理層：每半年進(jìn)行一次合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）業(yè)務(wù)人員：每年開展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)；（三）全體員工：通過內(nèi)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布合規(guī)知識(shí)，定期開展線上測試。第二十六條信息化支撐：通過數(shù)字化管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：自動(dòng)觸發(fā)合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警推送系統(tǒng)；（三）數(shù)據(jù)可視化：生成管理決策所需的統(tǒng)計(jì)報(bào)表。第二十七條文化建設(shè)：每年發(fā)布《慕課合規(guī)手冊》，組織全員簽署《合規(guī)承諾書》，通過宣傳欄、內(nèi)網(wǎng)專欄等形式強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十八條報(bào)告制度：明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)《風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告》；（二）年度管理報(bào)告：每年X月提