技術(shù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)通用法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)規(guī)范化治理的相關(guān)規(guī)定制定，同時(shí)結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，旨在通過系統(tǒng)化技術(shù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備，強(qiáng)化技術(shù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，保障公司技術(shù)資產(chǎn)安全與持續(xù)創(chuàng)新。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、系統(tǒng)集成、數(shù)據(jù)管理、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維等涉及技術(shù)活動(dòng)的全業(yè)務(wù)場景，包括但不限于技術(shù)決策、項(xiàng)目管理、資源調(diào)配、合規(guī)審查等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語定義：（一）“技術(shù)專項(xiàng)管理”指公司圍繞技術(shù)領(lǐng)域建立的全流程、系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)治理機(jī)制，涵蓋組織架構(gòu)、職責(zé)分工、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管控、保障措施等要素。（二）“技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)”指因技術(shù)決策失誤、流程缺失、資源不足、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致技術(shù)資產(chǎn)損失、業(yè)務(wù)中斷或合規(guī)問題的潛在威脅。（三）“技術(shù)合規(guī)”指技術(shù)活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，包括數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)倫理等維度。第四條技術(shù)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保技術(shù)領(lǐng)域各環(huán)節(jié)納入管理范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)管理主體的職責(zé)邊界；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，優(yōu)先防控重大及高頻技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對技術(shù)專項(xiàng)管理承擔(dān)最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審定重大技術(shù)決策、風(fēng)險(xiǎn)防控策略及資源配置方案；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常管理工作的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立技術(shù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及外部專家組成，職能包括：統(tǒng)籌技術(shù)領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)防控、審議專項(xiàng)管理制度、協(xié)調(diào)跨部門管理沖突、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于技術(shù)管理部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（技術(shù)管理部）職責(zé)：1.統(tǒng)籌技術(shù)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期組織修訂；2.建立技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，開展分級(jí)評(píng)估；3.審核技術(shù)項(xiàng)目合規(guī)性，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)整改；4.組織全員技術(shù)合規(guī)培訓(xùn)，開展意識(shí)宣貫。（二）專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、信息安全部）職責(zé)：1.法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)技術(shù)合同審查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)監(jiān)督；2.信息安全部負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全審計(jì)、系統(tǒng)漏洞排查；3.雙方需聯(lián)合開展技術(shù)領(lǐng)域合規(guī)評(píng)估，出具專業(yè)意見。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)技術(shù)專項(xiàng)管理要求，制定本領(lǐng)域?qū)嵤┘?xì)則；2.識(shí)別并上報(bào)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)隱患，制定應(yīng)急預(yù)案；3.建立技術(shù)資產(chǎn)臺(tái)賬，確保動(dòng)態(tài)管理。第八條基層執(zhí)行崗（技術(shù)工程師、項(xiàng)目經(jīng)理等）需履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確技術(shù)操作紅線；（二）通過年度合規(guī)考核，持證上崗；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患須及時(shí)上報(bào)，嚴(yán)禁隱匿或拖延；（四）簽署保密協(xié)議，嚴(yán)格保護(hù)技術(shù)商業(yè)秘密。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)需提交需求分析報(bào)告、可行性論證材料及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案，經(jīng)技術(shù)管理部、法務(wù)合規(guī)部會(huì)審?fù)ㄟ^后方可實(shí)施；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)評(píng)估擅自啟動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目、嚴(yán)禁以技術(shù)名義套取資源謀取私利；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控項(xiàng)目技術(shù)路線選擇、技術(shù)方案變更等環(huán)節(jié)，建立技術(shù)路線備案制度。第十條技術(shù)采購管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商需通過技術(shù)能力評(píng)估，關(guān)鍵設(shè)備采購須組織技術(shù)標(biāo)評(píng)審，所有采購合同需法務(wù)合規(guī)部審核；（二）禁止行為：嚴(yán)禁采購無資質(zhì)供應(yīng)商產(chǎn)品、嚴(yán)禁泄露技術(shù)參數(shù)以獲取不正當(dāng)利益；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立供應(yīng)商黑名單制度，監(jiān)控采購合同履行情況，重大采購需第三方技術(shù)鑒定。第十一條技術(shù)研發(fā)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：研發(fā)項(xiàng)目需遵循技術(shù)倫理準(zhǔn)則，重大技術(shù)突破需組織專家論證，核心算法需報(bào)備知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自應(yīng)用未經(jīng)認(rèn)證的顛覆性技術(shù)、嚴(yán)禁侵占他人技術(shù)成果；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立研發(fā)日志制度，明確技術(shù)成果歸屬，定期開展技術(shù)倫理審查。第十二條技術(shù)出口管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及出口的技術(shù)產(chǎn)品需通過技術(shù)合規(guī)性審查，高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品需第三方安全評(píng)估；（二）禁止行為：嚴(yán)禁出口受管制技術(shù)、嚴(yán)禁泄露國家技術(shù)秘密；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立技術(shù)出口清單制度，實(shí)施分級(jí)審批，同步開展技術(shù)保密審查。第十三條數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)全生命周期管理制度，敏感數(shù)據(jù)需脫敏處理，數(shù)據(jù)跨境傳輸需備案；（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法采集個(gè)人數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：實(shí)施數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理，部署數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)，定期開展數(shù)據(jù)安全審計(jì)。第十四條技術(shù)外包管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外包項(xiàng)目需明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵外包需簽訂保密協(xié)議；（二）禁止行為：嚴(yán)禁外包核心技術(shù)研發(fā)、嚴(yán)禁技術(shù)資源轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)方；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立外包供應(yīng)商技術(shù)能力認(rèn)證機(jī)制，實(shí)施過程監(jiān)督與技術(shù)驗(yàn)收。第十五條技術(shù)更新?lián)Q代管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：淘汰舊技術(shù)需評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，新技術(shù)應(yīng)用需組織技術(shù)培訓(xùn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自廢棄關(guān)鍵技術(shù)資產(chǎn)、嚴(yán)禁未經(jīng)培訓(xùn)應(yīng)用新技術(shù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立技術(shù)資產(chǎn)折舊制度，開展技術(shù)淘汰評(píng)估，做好技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：技術(shù)專項(xiàng)管理制度須每年評(píng)估，根據(jù)以下情形啟動(dòng)修訂：法律法規(guī)調(diào)整、公司戰(zhàn)略變化、重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生、外部監(jiān)管要求變更。修訂程序包括需求征集、方案論證、內(nèi)部評(píng)審、發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每季度組織技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)監(jiān)控技術(shù)路線選擇、技術(shù)參數(shù)變更、技術(shù)供應(yīng)商管理等環(huán)節(jié)；（二）分級(jí)評(píng)估：按風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)需提交技術(shù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）預(yù)警發(fā)布：通過內(nèi)部信息系統(tǒng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，明確應(yīng)對措施及責(zé)任部門。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入流程：技術(shù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)須同步開展合規(guī)審查；（二）審查方式：采取文件審核、現(xiàn)場檢查、技術(shù)測試等方式，必要時(shí)引入第三方機(jī)構(gòu)；（三）剛性約束：未經(jīng)合規(guī)審查的技術(shù)活動(dòng)一律不得實(shí)施，審查結(jié)論作為績效考核依據(jù)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，技術(shù)管理部監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置：成立應(yīng)急小組，技術(shù)管理部牽頭制定處置方案，必要時(shí)啟動(dòng)外部技術(shù)支持；（三）上報(bào)要求：一般風(fēng)險(xiǎn)處置方案需報(bào)技術(shù)管理部備案，重大風(fēng)險(xiǎn)處置過程需逐級(jí)上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：明確技術(shù)泄密、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)、違規(guī)應(yīng)用新技術(shù)等違規(guī)行為；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取警告、通報(bào)批評(píng)、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等處分，重大違規(guī)移交司法機(jī)關(guān)；（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)情形同步納入績效考核，取消當(dāng)年度評(píng)優(yōu)資格。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）評(píng)估周期：每年對技術(shù)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行效果開展評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效；（二）評(píng)估方法：結(jié)合數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、第三方審計(jì)、員工滿意度調(diào)查等方式開展；（三）優(yōu)化措施：根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整管理策略，完善制度漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取技術(shù)專項(xiàng)管理工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會(huì)議研究解決突出問題；（三）技術(shù)管理部配備專職管理人員，確保日常管理職能落實(shí)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）納入考核：技術(shù)專項(xiàng)合規(guī)情況作為部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于10%；（二）評(píng)優(yōu)掛鉤：連續(xù)三年技術(shù)合規(guī)考核優(yōu)秀，部門負(fù)責(zé)人優(yōu)先推薦為評(píng)優(yōu)候選人；（三）專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)：對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防控成效突出的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展技術(shù)合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解風(fēng)險(xiǎn)防控策略；（二）一線培訓(xùn)：每季度開展技術(shù)操作規(guī)范培訓(xùn)，實(shí)施線上考核，合格后方可上崗；（三）宣傳載體：通過內(nèi)刊、宣傳欄等載體發(fā)布技術(shù)合規(guī)案例，營造合規(guī)文化氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：開發(fā)技術(shù)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警智能推送；（二）技術(shù)監(jiān)控：部署技術(shù)資產(chǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、技術(shù)參數(shù)變化；（三）數(shù)據(jù)共享：建立跨部門技術(shù)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，確保風(fēng)險(xiǎn)信息互聯(lián)互通。第二十六條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊：編制《技術(shù)專項(xiàng)合規(guī)手冊》，涵蓋制度流程、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)案例；（二）承諾制度：全體員工簽署技術(shù)合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）文化活動(dòng)：舉辦技術(shù)合規(guī)主題競賽，增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至技術(shù)管理部，重大事件需同步上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)；（二）年度報(bào)告：每年12月31日前提交《技術(shù)專項(xiàng)管理年度報(bào)告》，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、處置效果