收費人員崗位責任制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等相關國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準則，結合集團母公司關于強化風險管理、提升運營合規(guī)性的指導意見，以及公司內部加強收費管理、防控專項風險的迫切需求，旨在規(guī)范收費人員崗位操作行為，明確各級管理職責，防范化解收費業(yè)務中的法律風險、操作風險和聲譽風險，保障公司資產(chǎn)安全與業(yè)務健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有收費業(yè)務場景，包括但不限于客戶繳費、項目結算、服務費收取、滯納金核算等環(huán)節(jié)。所有參與收費業(yè)務管理、執(zhí)行及監(jiān)督的人員均須嚴格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術語的定義如下：（一）XX專項管理：指公司圍繞收費業(yè)務建立的系統(tǒng)性風險防控與合規(guī)管理體系，包括制度建設、流程優(yōu)化、風險識別、應對處置、考核評價等環(huán)節(jié)，旨在實現(xiàn)收費業(yè)務的規(guī)范化、標準化和透明化。（二）XX風險：指在收費業(yè)務過程中可能引發(fā)經(jīng)濟損失、法律責任或聲譽損害的不確定性因素，具體表現(xiàn)為操作失誤、制度漏洞、內外勾結、系統(tǒng)故障等。（三）XX合規(guī)：指收費業(yè)務活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部管理制度，確保業(yè)務行為合法、合規(guī)、合理。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：收費業(yè)務各環(huán)節(jié)、各崗位均須納入XX管理范疇，確保風險防控無死角。（二）責任到人：明確各級管理人員及崗位員工的XX管理職責，建立“一崗雙責”機制。（三）風險導向：聚焦收費業(yè)務中的高發(fā)風險點，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進：定期評估XX管理效果，根據(jù)內外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對XX管理承擔全面領導責任，負責統(tǒng)籌部署、資源配置及重大風險處置；分管領導對XX管理承擔直接領導責任，負責具體制度制定、組織協(xié)調及績效考核。第六條公司設立XX管理領導小組，由公司主要負責人任組長，分管領導任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組負責XX管理的頂層設計、跨部門協(xié)調、重大決策審批及年度考核評價，確保XX管理體系高效運轉。第七條XX管理領導小組下設辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，承擔以下職能：（一）統(tǒng)籌XX管理制度建設，組織修訂完善相關流程與標準。（二）牽頭開展XX風險識別與評估，發(fā)布風險預警清單。（三）監(jiān)督各部門XX管理落實情況，定期通報考核結果。（四）協(xié)調解決XX管理中的重大問題，推動跨部門協(xié)同。第八條牽頭部門職責：（一）負責XX管理制度體系建設，定期組織制度培訓與宣貫。（二）牽頭開展XX風險排查，建立風險數(shù)據(jù)庫，動態(tài)更新風險清單。（三）組織XX管理專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行督促整改。（四）協(xié)調技術部門優(yōu)化收費系統(tǒng)功能，提升風險防控能力。第九條專責部門職責：（一）負責收費業(yè)務合規(guī)性審核，對收費標準、流程、票據(jù)等進行專業(yè)把關。（二）參與XX管理流程優(yōu)化，提出系統(tǒng)功能改進建議。（三）牽頭處置XX管理中的重大風險事件，形成處置報告。（四）定期發(fā)布XX管理培訓材料，提升員工合規(guī)意識。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實本領域XX管理要求，制定具體操作細則。（二）開展日常XX風險排查，建立風險臺賬，及時上報異常情況。（三）組織本部門員工進行XX管理培訓，確保全員掌握合規(guī)要求。（四）配合專責部門開展XX管理檢查，落實整改措施。第十一條基層執(zhí)行崗職責：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，嚴格遵守XX管理操作規(guī)程。（二）發(fā)現(xiàn)XX管理漏洞或風險隱患，及時向直屬上級報告。（三）拒絕執(zhí)行違反XX管理要求的行為，并記錄相關情況。（四）參與XX管理應急演練，提升風險應對能力。第三章專項管理重點內容與要求第十二條收費標準管理：收費標準須依據(jù)國家定價政策及公司內部授權程序制定，并在收費場所、系統(tǒng)界面等顯著位置公示。禁止擅自調整收費標準、擴大收費范圍或收取未授權費用。第十三條收費流程管理：（一）客戶繳費環(huán)節(jié)須嚴格執(zhí)行“先驗后收”原則，核對客戶身份與繳費信息一致。（二）非現(xiàn)金支付方式須確保資金到賬后確認收款，禁止“先收后驗”行為。（三）特殊業(yè)務收費（如滯納金、違約金）須按合同約定執(zhí)行，并由專責部門審核。第十四條票據(jù)管理：（一）收費票據(jù)須使用財政或稅務監(jiān)制票據(jù)，按順序連續(xù)開具，禁止跳號、作廢票后重開。（二）電子票據(jù)須確保數(shù)據(jù)完整、不可篡改，并建立開票日志臺賬。（三）票據(jù)遺失須按規(guī)定程序上報，禁止私自補開或銷毀存根。第十五條異常交易監(jiān)控：（一）系統(tǒng)自動識別疑似異常交易（如短時高頻收費、異地集中繳費），須人工復核前綴碼、地址等信息。（二）對涉嫌套取補貼、虛開發(fā)票等違規(guī)行為，須立即暫停交易并上報專責部門。第十六條關聯(lián)交易管理：（一）禁止利用職務便利為特定客戶或供應商提供優(yōu)惠收費條件。（二）關聯(lián)交易須單獨列明，并在內部審批流程中注明關聯(lián)關系說明。第十七條內部稽核要求：（一）每月抽取X%的收費記錄進行抽樣稽核，重點核查金額、票據(jù)、時間節(jié)點。（二）每年開展一次收費業(yè)務專項審計，形成審計報告并落實整改。第十八條應急處置要求：（一）遭遇客戶暴力抗收或系統(tǒng)故障，須第一時間保護現(xiàn)場并上報。（二）發(fā)現(xiàn)票據(jù)丟失或資金錯收，須立即啟動應急凍結與追溯程序。第十九條數(shù)據(jù)安全防護：（一）客戶繳費信息須采用加密傳輸，禁止泄露或用于非業(yè)務用途。（二）定期對收費系統(tǒng)進行漏洞掃描，及時更新安全補丁。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年X月前對照法規(guī)政策變化，修訂XX管理制度。（二）專責部門根據(jù)業(yè)務需求，提出制度優(yōu)化建議并跟蹤落實。（三）重大修訂須經(jīng)XX管理領導小組審議通過，并組織全員培訓。第二十一條風險識別預警機制：（一）每月開展XX風險排查，形成風險矩陣表，明確風險等級。（二）對高風險點建立預警清單，由專責部門定期推送至業(yè)務部門。（三）預警信息須納入績效考核，逾期未響應的通報批評。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）新業(yè)務上線須提交XX合規(guī)審查申請，未經(jīng)批準不得實施。（二）重大合同簽訂前須由專責部門審核收費條款，出具合規(guī)意見。（三）系統(tǒng)自動攔截不合規(guī)操作，并記錄攔截日志供復核。第二十三條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，每日上報處置結果。（二）重大風險須由XX管理領導小組成立專項工作組，協(xié)調處置。（三）風險事件處置完畢后須形成閉環(huán)報告，包括原因分析、整改措施。第二十四條責任追究機制：（一）違反XX管理規(guī)定的，視情節(jié)輕重給予警告、降級、解除勞動合同等處分。（二）造成經(jīng)濟損失的，按《企業(yè)內部控制責任追究辦法》追償賠償。（三）涉嫌犯罪的，移交司法機關追究法律責任。第二十五條評估改進機制：（一）每年X月開展XX管理有效性評估，考核指標包括制度覆蓋率、風險發(fā)生率等。（二）評估結果作為部門評優(yōu)依據(jù)，問題突出的單位須制定整改方案。（三）評估報告須向XX管理領導小組匯報，并對外部審計提供參考。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各級領導干部須定期聽取XX管理匯報，解決實際困難。（二）牽頭部門配備X名專職XX管理人員，并保持人員穩(wěn)定性。第二十七條考核激勵機制：（一）XX合規(guī)情況納入部門年度考核，權重不低于X%。（二）連續(xù)X年XX考核優(yōu)秀的部門，給予專項獎勵。（三）違規(guī)行為與績效直接掛鉤，實行“一票否決”制。第二十八條培訓宣傳機制：（一）新員工上崗前須完成XX管理培訓，考核合格方可上崗。（二）每年X月開展全員合規(guī)宣誓活動，簽訂合規(guī)承諾書。（三）制作XX管理手冊，內容涵蓋制度要點、案例解析、操作指引。第二十九條信息化支撐：（一）建設XX管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險實時監(jiān)控與預警。（二）通過OCR識別技術，自動核驗票據(jù)真?zhèn)闻c關鍵信息。（三）建立XX管理知識庫，方便員工查詢與學習。第三十條文化建設：（一）在辦公區(qū)域張貼XX管理標語，營造“合規(guī)人人有責”氛圍。（二）評選年度XX管理標兵，事跡納入員工檔案。（三）定期發(fā)布XX管理簡報，通報優(yōu)秀實踐與反面案例。第三十一條報告制度：（一）風險事件上報：重大風險須在X小時內上報至XX管理領導小組。