教育部改革碩博學(xué)位申請(qǐng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)教育法》《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于教育管理、學(xué)術(shù)規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)原則，旨在規(guī)范公司內(nèi)部教育改革背景下碩博學(xué)位申請(qǐng)的管理流程，防控學(xué)術(shù)不端、資源濫用等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保學(xué)位授予工作的公平性、科學(xué)性與合規(guī)性。結(jié)合公司實(shí)際需求，通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、完善運(yùn)行機(jī)制，提升學(xué)位申請(qǐng)工作的規(guī)范化水平，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于參與碩博學(xué)位申請(qǐng)?jiān)u審、資源調(diào)配、監(jiān)督審核等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)審、導(dǎo)師推薦、材料審核、資源審批等全流程管理。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指圍繞碩博學(xué)位申請(qǐng)工作建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，包括政策制定、流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查處置、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在學(xué)位申請(qǐng)過程中可能出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端（如抄襲、數(shù)據(jù)造假）、資源違規(guī)使用、決策失誤等潛在危害組織利益或行業(yè)聲譽(yù)的情形。（三）“XX合規(guī)”指學(xué)位申請(qǐng)行為嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保程序的合法性、過程的透明性與結(jié)果的公正性。第四條專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”，確保所有學(xué)位申請(qǐng)活動(dòng)納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）“責(zé)任到人”，明確各層級(jí)、各部門及崗位的職責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”，重點(diǎn)防控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先解決可能引發(fā)重大負(fù)面影響的突出問題；（四）“持續(xù)改進(jìn)”，根據(jù)外部環(huán)境變化及內(nèi)部實(shí)踐反饋，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司學(xué)位申請(qǐng)專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)制度完整性、執(zhí)行有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)。第六條公司設(shè)立學(xué)位申請(qǐng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)學(xué)位申請(qǐng)工作的政策制定、重大風(fēng)險(xiǎn)決策、跨部門協(xié)同及監(jiān)督評(píng)價(jià)，每季度召開會(huì)議審議管理情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠于XX部門（如人力資源部或?qū)W術(shù)委員會(huì)辦公室），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職能包括：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）協(xié)調(diào)各部門落實(shí)管理要求；（四）收集整理管理數(shù)據(jù)及報(bào)告。第八條牽頭部門（XX部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度草案擬定、修訂及宣貫；（二）主導(dǎo)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)并動(dòng)態(tài)更新；（三）組織開展監(jiān)督考核，定期發(fā)布管理報(bào)告；（四）推動(dòng)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（XX部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)學(xué)位申請(qǐng)材料的合規(guī)審核，包括學(xué)術(shù)成果真實(shí)性、推薦意見完整性等；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少人為干預(yù)空間；（三）牽頭處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)急預(yù)案；（四）參與流程再造，引入技術(shù)工具提升效率。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)W位申請(qǐng)管理要求，確保操作符合制度規(guī)范；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合專責(zé)部門完成材料核查與問題整改；（四）強(qiáng)化內(nèi)部培訓(xùn)，確保崗位人員熟練掌握操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人操作紅線；（二）主動(dòng)報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)隱瞞不報(bào)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，及時(shí)向上級(jí)反映問題；（四）定期參與合規(guī)培訓(xùn)，確保理解并遵守制度要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條學(xué)術(shù)評(píng)審環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)審專家需回避與申請(qǐng)人存在利益關(guān)系的情形，評(píng)審意見需獨(dú)立、客觀；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以任何形式干預(yù)評(píng)審結(jié)果，嚴(yán)禁泄露評(píng)審信息；（三）重點(diǎn)防控：防范“唯論文”傾向，強(qiáng)化創(chuàng)新性、實(shí)用性評(píng)價(jià)權(quán)重。第十三條材料審核環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：申請(qǐng)人須提交經(jīng)導(dǎo)師確認(rèn)的學(xué)術(shù)成果，不存在抄襲、偽造等情形；（二）禁止行為：嚴(yán)禁代寫論文、買賣材料等學(xué)術(shù)不端行為；（三）重點(diǎn)防控：通過查重系統(tǒng)、學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)核驗(yàn)材料真實(shí)性。第十四條資源配置環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)驗(yàn)設(shè)備、科研經(jīng)費(fèi)等資源分配需基于學(xué)位申請(qǐng)的必要性；（二）禁止行為：嚴(yán)禁資源向特定申請(qǐng)人傾斜，杜絕虛報(bào)使用；（三）重點(diǎn)防控：建立資源使用臺(tái)賬，定期審計(jì)匹配度。第十五條導(dǎo)師推薦環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：導(dǎo)師推薦需基于對(duì)申請(qǐng)人學(xué)術(shù)能力、品德表現(xiàn)的全面了解；（二）禁止行為：嚴(yán)禁利益捆綁式推薦，杜絕“走后門”現(xiàn)象；（三）重點(diǎn)防控：建立導(dǎo)師評(píng)價(jià)機(jī)制，防范不當(dāng)推薦行為。第十六條學(xué)術(shù)不端防范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：申請(qǐng)人需簽署學(xué)術(shù)誠(chéng)信承諾書，明確違規(guī)后果；（二）禁止行為：嚴(yán)禁抄襲、剽竊、偽造數(shù)據(jù)等行為；（三）重點(diǎn)防控：引入第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)，建立不端行為黑名單。第十七條流程透明度管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公開申請(qǐng)條件、評(píng)審規(guī)則、進(jìn)度節(jié)點(diǎn)等關(guān)鍵信息；（二）禁止行為：嚴(yán)禁信息不對(duì)稱導(dǎo)致的申請(qǐng)不公；（三）重點(diǎn)防控：通過信息化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)全流程可追溯。第十八條結(jié)果監(jiān)督管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：授予結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)核，重大情形提交公司會(huì)議審議；（二）禁止行為：嚴(yán)禁人為操縱結(jié)果，杜絕權(quán)力濫用；（三）重點(diǎn)防控：建立申訴渠道，保障申請(qǐng)人對(duì)結(jié)果的監(jiān)督權(quán)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年評(píng)估制度適用性，結(jié)合政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂方案；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，由辦公室印發(fā)執(zhí)行，并同步開展宣貫；（三）重大制度調(diào)整需經(jīng)公司會(huì)議批準(zhǔn)，確保前瞻性與適應(yīng)性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門每半年開展風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注學(xué)術(shù)不端、資源濫用等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；（二）采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”方法，對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知；（三）風(fēng)險(xiǎn)信息錄入管理臺(tái)賬，納入績(jī)效考核指標(biāo)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：材料提交前、評(píng)審中、結(jié)果公示前；（二）未經(jīng)專責(zé)部門審查，不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)；審查不合格的，要求限期整改；（三）審查結(jié)果與申請(qǐng)人、導(dǎo)師、部門績(jī)效掛鉤。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時(shí)上報(bào)集團(tuán)母公司；（三）明確責(zé)任協(xié)同流程：專責(zé)部門牽頭、業(yè)務(wù)部門配合、導(dǎo)師負(fù)責(zé)整改。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為三級(jí)：輕微（警告）、一般（通報(bào)）、重大（紀(jì)律處分）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法或行政渠道；（三）建立免責(zé)條款：因客觀條件限制未遵守制度者，經(jīng)查實(shí)可部分免責(zé)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)開展體系有效性評(píng)估；（二）評(píng)估報(bào)告需提交公司會(huì)議，明確改進(jìn)方向與時(shí)間表；（三）將評(píng)估結(jié)果作為部門年度考核的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署《專項(xiàng)管理責(zé)任書》，落實(shí)“一崗雙責(zé)”；（二）建立聯(lián)席會(huì)議制度，定期溝通協(xié)調(diào)管理難題；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員，確保信息暢通。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核的30%權(quán)重，與績(jī)效獎(jiǎng)金直接掛鉤；（二）設(shè)立“合規(guī)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”，對(duì)防范重大風(fēng)險(xiǎn)或優(yōu)化流程的個(gè)人/團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀制度紅線；（二）一線員工培訓(xùn)：每年開展操作規(guī)范培訓(xùn)，結(jié)合案例進(jìn)行警示教育；（三）通過內(nèi)刊、OA公告等形式，常態(tài)化宣貫制度要求。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)材料電子化、自動(dòng)審核；（二）引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常數(shù)據(jù)；（三）建立數(shù)據(jù)接口，與財(cái)務(wù)、科研系統(tǒng)打通信息壁壘。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為準(zhǔn)則與典型案例；（二）組織全員簽訂《合規(guī)承諾書》，強(qiáng)化意識(shí)內(nèi)化；（三）設(shè)立“合規(guī)標(biāo)兵”評(píng)選，營(yíng)造崇尚誠(chéng)信氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，重大風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)上報(bào)；（二）年度報(bào)告：每年12月31日前提交管理情況報(bào)告，含數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、問題分析、改進(jìn)計(jì)劃；（