數(shù)據(jù)安全法應(yīng)建立健全什么制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)安全最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司相關(guān)管理要求，結(jié)合公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際制定。為有效防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動(dòng)、保障數(shù)據(jù)合規(guī)應(yīng)用，特明確數(shù)據(jù)安全專(zhuān)項(xiàng)管理政策、組織架構(gòu)、操作標(biāo)準(zhǔn)及保障措施，確保公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全可控，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬全資及控股單位、全體員工及第三方合作伙伴（如咨詢機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)商等）在數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷(xiāo)毀等全生命周期管理活動(dòng)中的行為規(guī)范，覆蓋業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客戶服務(wù)、供應(yīng)鏈管理、財(cái)務(wù)審計(jì)等涉及敏感個(gè)人信息或重要數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）數(shù)據(jù)安全專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司為落實(shí)數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)要求，通過(guò)組織保障、制度建設(shè)、流程優(yōu)化、技術(shù)防護(hù)、責(zé)任追究等手段，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)全流程風(fēng)險(xiǎn)管控的管理體系。（二）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：指因數(shù)據(jù)管理不善、技術(shù)漏洞、人為操作失誤或外部攻擊等可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失或非法使用，造成財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。（三）數(shù)據(jù)合規(guī)：指公司數(shù)據(jù)處理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求，包括數(shù)據(jù)采集的合法性、使用目的的明確性、主體權(quán)利的保障性、安全保障措施的充分性等。第四條數(shù)據(jù)安全專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、數(shù)據(jù)類(lèi)型及處理活動(dòng)納入管控范圍，不留管理死角；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及崗位的數(shù)據(jù)安全職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，實(shí)施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程與技術(shù)防護(hù)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司數(shù)據(jù)安全負(fù)總責(zé)，承擔(dān)數(shù)據(jù)安全合規(guī)的最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管信息化、風(fēng)控等業(yè)務(wù)的相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)據(jù)安全管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。第六條設(shè)立公司數(shù)據(jù)安全專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括信息化、法務(wù)、人力資源、財(cái)務(wù)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）審議數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略規(guī)劃及重大管理制度；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)、跨單位的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)安全年度目標(biāo)達(dá)成情況；（四）對(duì)重大數(shù)據(jù)安全事件作出決策。第七條數(shù)據(jù)安全專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠信息化部門(mén)，負(fù)責(zé)日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，具體職能包括：（一）組織制定和修訂數(shù)據(jù)安全管理制度；（二）推動(dòng)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)排查與整改；（三）開(kāi)展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與宣傳；（四）編制數(shù)據(jù)安全年度報(bào)告。第八條牽頭部門(mén)（信息化部門(mén)）職責(zé)：（一）建設(shè)維護(hù)數(shù)據(jù)安全管理體系，組織制度宣貫與培訓(xùn)；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全技術(shù)平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)維，保障安全工具有效性；（四）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門(mén)數(shù)據(jù)合規(guī)操作，審核重大數(shù)據(jù)處理活動(dòng)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（法務(wù)部門(mén)）職責(zé)：（一）審核數(shù)據(jù)安全管理制度與業(yè)務(wù)場(chǎng)景的合規(guī)性；（二）牽頭處理數(shù)據(jù)安全法律糾紛，提供合規(guī)咨詢；（三）監(jiān)督第三方合作伙伴的數(shù)據(jù)處理行為；（四）定期組織合規(guī)審查，出具合規(guī)評(píng)估報(bào)告。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)清單，實(shí)施差異化管控；（三）監(jiān)督員工數(shù)據(jù)合規(guī)操作，開(kāi)展崗位培訓(xùn)；（四）及時(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)安全事件，配合處置流程。第十一條基層執(zhí)行崗（如數(shù)據(jù)分析師、系統(tǒng)管理員等）責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，遵守操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，立即上報(bào)至部門(mén)負(fù)責(zé)人；（三）參與數(shù)據(jù)安全應(yīng)急演練，掌握應(yīng)急處置流程；（四）不得擅自變更數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)或訪問(wèn)權(quán)限。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循“最小必要”原則采集個(gè)人信息，通過(guò)用戶協(xié)議、隱私政策等明確告知采集目的與使用范圍，獲取用戶明確同意；敏感數(shù)據(jù)采集需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)欺騙手段獲取用戶信息，禁止超出告知范圍采集數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：用戶同意的獲取方式、敏感數(shù)據(jù)的脫敏處理、第三方SDK的數(shù)據(jù)采集合規(guī)性。第十三條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重要數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需采用加密存儲(chǔ)，敏感個(gè)人信息應(yīng)實(shí)施加密或去標(biāo)識(shí)化處理；建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)臺(tái)賬，記錄數(shù)據(jù)類(lèi)型、規(guī)模、存儲(chǔ)周期等。禁止性行為：禁止將非必要數(shù)據(jù)長(zhǎng)期存儲(chǔ)，禁止未脫敏的敏感數(shù)據(jù)傳輸至境外服務(wù)器。重點(diǎn)防控點(diǎn)：存儲(chǔ)介質(zhì)的安全防護(hù)、訪問(wèn)日志的完整記錄、數(shù)據(jù)備份的可用性驗(yàn)證。第十四條數(shù)據(jù)傳輸環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：傳輸涉及重要數(shù)據(jù)或敏感信息的網(wǎng)絡(luò)通道需采用VPN或?qū)＞€加密傳輸；傳輸過(guò)程需記錄操作日志，實(shí)現(xiàn)可追溯。禁止性行為：禁止通過(guò)公共網(wǎng)絡(luò)傳輸未加密的敏感數(shù)據(jù)，禁止使用個(gè)人郵箱傳輸公司數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：傳輸加密協(xié)議的配置有效性、傳輸路徑的合規(guī)性審查。第十五條數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：基于業(yè)務(wù)需求確定數(shù)據(jù)使用范圍，定期審核數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限；對(duì)接觸敏感數(shù)據(jù)的員工開(kāi)展背景調(diào)查。禁止性行為：禁止將數(shù)據(jù)用于商業(yè)營(yíng)銷(xiāo)以外的目的，禁止非授權(quán)人員訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限的動(dòng)態(tài)管理、高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景的審批流程。第十六條數(shù)據(jù)共享與開(kāi)放管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：向第三方提供數(shù)據(jù)需簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用邊界與責(zé)任；共享數(shù)據(jù)需實(shí)施脫敏或訪問(wèn)控制。禁止性行為：禁止向無(wú)資質(zhì)的第三方提供數(shù)據(jù)，禁止以“白名單”形式無(wú)限制開(kāi)放數(shù)據(jù)接口。重點(diǎn)防控點(diǎn)：共享數(shù)據(jù)的脫敏程度、第三方協(xié)議的執(zhí)行監(jiān)督。第十七條數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確數(shù)據(jù)保留期限，到期數(shù)據(jù)通過(guò)物理銷(xiāo)毀或加密擦除方式處置；建立銷(xiāo)毀記錄臺(tái)賬。禁止性行為：禁止將非必要數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至個(gè)人存儲(chǔ)介質(zhì)，禁止銷(xiāo)毀記錄未妥善保存。重點(diǎn)防控點(diǎn)：銷(xiāo)毀工具的有效性驗(yàn)證、銷(xiāo)毀過(guò)程的可追溯性。第十八條數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照數(shù)據(jù)敏感程度分為核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)三級(jí)，實(shí)施差異化管控；核心數(shù)據(jù)僅授權(quán)極少數(shù)人員訪問(wèn)。禁止性行為：禁止跨級(jí)別訪問(wèn)數(shù)據(jù)，禁止擅自變更數(shù)據(jù)分類(lèi)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制、分級(jí)權(quán)限的審批流程。第十九條第三方合作數(shù)據(jù)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)數(shù)據(jù)服務(wù)商、合作伙伴開(kāi)展盡職調(diào)查，審查其數(shù)據(jù)安全能力；簽訂協(xié)議明確數(shù)據(jù)處理責(zé)任。禁止性行為：禁止向無(wú)資質(zhì)的第三方提供核心數(shù)據(jù)，禁止未審查第三方協(xié)議。重點(diǎn)防控點(diǎn)：第三方數(shù)據(jù)安全審計(jì)、協(xié)議履約的監(jiān)督機(jī)制。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由信息化部門(mén)牽頭，聯(lián)合法務(wù)、業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展制度評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)事件動(dòng)態(tài)修訂專(zhuān)項(xiàng)制度，重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)排查，采用自動(dòng)化掃描與人工訪談相結(jié)合方式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般/重大/緊急），通過(guò)內(nèi)部預(yù)警平臺(tái)發(fā)布預(yù)警通知。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于：新系統(tǒng)上線前、重大數(shù)據(jù)處理活動(dòng)前、第三方合作前，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。審查內(nèi)容包括數(shù)據(jù)采集合法性、使用目的明確性、安全措施充分性等。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，信息化部門(mén)監(jiān)督完成時(shí)限；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專(zhuān)項(xiàng)工作組，制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任部門(mén)與協(xié)同流程；（三）緊急風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，采取數(shù)據(jù)隔離、訪問(wèn)控制等措施，同時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）數(shù)據(jù)泄露：直接責(zé)任人承擔(dān)行政處分，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同；（二）合規(guī)審查未通過(guò)：部門(mén)負(fù)責(zé)人年度考核降級(jí)，直接責(zé)任人取消評(píng)優(yōu)資格；（三）多次整改未完成：追究牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人績(jī)效考核扣分。處罰結(jié)果與績(jī)效考核、紀(jì)律處分聯(lián)動(dòng)實(shí)施。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考察數(shù)據(jù)合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)整改率、應(yīng)急響應(yīng)速度等指標(biāo)，評(píng)估報(bào)告提交后需優(yōu)化制度流程與技術(shù)方案。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)數(shù)據(jù)安全管理的推進(jìn)責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人每年簽署責(zé)任書(shū)，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，確保制度落地。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將數(shù)據(jù)安全合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占比不低于10%；（二）對(duì)突出貢獻(xiàn)的個(gè)人授予“數(shù)據(jù)安全標(biāo)兵”稱(chēng)號(hào)，與獎(jiǎng)金、晉升掛鉤；（三）對(duì)年度考核排名末位的部門(mén)，取消下年度資源預(yù)算。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可審批重大數(shù)據(jù)處理活動(dòng)；（二）一線員工：新員工入職需簽署《數(shù)據(jù)安全承諾書(shū)》，定期開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)；（三）發(fā)布《數(shù)據(jù)安全手冊(cè)》，通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)推送合規(guī)案例。第二十一條信息化支撐：（一）建設(shè)數(shù)據(jù)安全管控平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)自動(dòng)識(shí)別；（二）采用數(shù)據(jù)防泄漏（DLP）技術(shù)，監(jiān)控敏感數(shù)據(jù)外發(fā)行為；（三）部署安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第二十二條文化建設(shè)：（一）設(shè)立數(shù)據(jù)安全月，開(kāi)展主題宣傳周活動(dòng)；（二）通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄展示合規(guī)故事；（三）全體員工簽訂《數(shù)據(jù)安全合規(guī)承諾書(shū)》。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：2小時(shí)內(nèi)逐級(jí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，48小時(shí)內(nèi)提交初步處置方案；（二）年度管理情況：每年12月31日前提交年度報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)事件匯總、整改成