數(shù)據(jù)資產(chǎn)負(fù)債確權(quán)登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)數(shù)據(jù)管理最佳實(shí)踐和集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理的指導(dǎo)方針制定。同時(shí)，為響應(yīng)企業(yè)內(nèi)部強(qiáng)化數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理、防控?cái)?shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、提升數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值的戰(zhàn)略需求，特制定本制度，旨在規(guī)范公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記工作，明確管理職責(zé)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)、高效利用。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記活動(dòng)，包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)數(shù)據(jù)、管理數(shù)據(jù)等各類(lèi)數(shù)據(jù)資源的識(shí)別、評(píng)估、確權(quán)、登記、使用及處置全生命周期管理。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）數(shù)據(jù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司圍繞數(shù)據(jù)資產(chǎn)的確權(quán)登記、分類(lèi)分級(jí)、安全管控、價(jià)值評(píng)估、合規(guī)應(yīng)用等環(huán)節(jié)，建立的全流程管理體系，旨在實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的可視化、標(biāo)準(zhǔn)化、價(jià)值化。（二）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：指因數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、共享、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)存在缺陷或人為因素，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失、濫用、非法交易等，進(jìn)而損害公司利益或用戶(hù)權(quán)益的潛在威脅。（三）數(shù)據(jù)合規(guī)要求：指國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范對(duì)數(shù)據(jù)收集、處理、流通、跨境傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)提出的合法性、正當(dāng)性、必要性及最小化原則，包括用戶(hù)授權(quán)、目的明確、安全保障等核心內(nèi)容。第四條數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記工作遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保公司所有數(shù)據(jù)資產(chǎn)納入確權(quán)登記范圍，不留管理盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位在數(shù)據(jù)確權(quán)登記中的具體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先確權(quán)登記高風(fēng)險(xiǎn)、高價(jià)值數(shù)據(jù)資產(chǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化確權(quán)登記流程與管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)本制度執(zhí)行。第六條設(shè)立數(shù)據(jù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)人及專(zhuān)家代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌規(guī)劃、決策審批、監(jiān)督考核職能，定期審議數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作。第七條成立數(shù)據(jù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室（由信息技術(shù)部牽頭），作為領(lǐng)導(dǎo)小組日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制度細(xì)化、流程建設(shè)、技術(shù)支撐、培訓(xùn)宣貫等工作。第八條牽頭部門(mén)（信息技術(shù)部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記制度體系建設(shè)，制定實(shí)施細(xì)則；（二）組織數(shù)據(jù)資產(chǎn)全面排查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立確權(quán)登記臺(tái)賬；（三）監(jiān)督各部門(mén)確權(quán)登記工作落實(shí)情況，開(kāi)展績(jī)效考核；（四）推動(dòng)數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記系統(tǒng)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)信息化管理。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、安全保衛(wèi)部）職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部：審核數(shù)據(jù)確權(quán)登記的合法性，提供合規(guī)咨詢(xún)；（二）財(cái)務(wù)部：參與數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估，納入公司資產(chǎn)管理體系；（三）安全保衛(wèi)部：制定數(shù)據(jù)安全管控措施，監(jiān)督確權(quán)登記過(guò)程中的安全要求。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記要求，開(kāi)展數(shù)據(jù)識(shí)別與分類(lèi)；（二）組織業(yè)務(wù)人員參與確權(quán)登記培訓(xùn)，確保操作規(guī)范；（三）建立內(nèi)部數(shù)據(jù)資產(chǎn)臺(tái)賬，定期更新確權(quán)登記信息。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）遵守?cái)?shù)據(jù)確權(quán)登記操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）及時(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)確權(quán)登記中的異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）配合專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展數(shù)據(jù)資產(chǎn)審計(jì)與核查工作。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)資產(chǎn)識(shí)別與分類(lèi)：業(yè)務(wù)部門(mén)需對(duì)所產(chǎn)生、采集、使用的數(shù)據(jù)進(jìn)行全要素識(shí)別，依據(jù)數(shù)據(jù)敏感性、重要性、合規(guī)要求等標(biāo)準(zhǔn)，劃分為核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)三類(lèi)，并明確對(duì)應(yīng)確權(quán)登記頻次。第十三條數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記流程：（一）數(shù)據(jù)采集階段，需同步開(kāi)展來(lái)源合法性審核、目的必要性評(píng)估；（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)階段，實(shí)行分級(jí)存儲(chǔ)策略，核心數(shù)據(jù)需強(qiáng)制加密存儲(chǔ)；（三）數(shù)據(jù)共享階段，簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確使用范圍與期限；（四）數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀階段，執(zhí)行雙盲物理銷(xiāo)毀或安全脫敏處理，并登記銷(xiāo)毀記錄。第十四條供應(yīng)商數(shù)據(jù)管理：采購(gòu)、業(yè)務(wù)合作等場(chǎng)景涉及第三方數(shù)據(jù)交互時(shí)，必須開(kāi)展供應(yīng)商盡職調(diào)查，審查其數(shù)據(jù)合規(guī)資質(zhì)，并在合同中明確數(shù)據(jù)安全保障條款。第十五條用戶(hù)授權(quán)管理：采集個(gè)人信息需嚴(yán)格遵循“知情同意”原則，通過(guò)可撤銷(xiāo)的授權(quán)機(jī)制，明確數(shù)據(jù)使用目的、期限及用戶(hù)權(quán)利，并留存授權(quán)憑證。第十六條數(shù)據(jù)跨境傳輸管理：涉及跨境傳輸?shù)臄?shù)據(jù)資產(chǎn)，需提前進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，確保證書(shū)完備、傳輸路徑安全，并定期復(fù)核傳輸風(fēng)險(xiǎn)。第十七條數(shù)據(jù)交易管理：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)交易行為，任何數(shù)據(jù)資產(chǎn)處置需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并記錄交易全流程信息。第十八條內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：每年至少開(kāi)展一次數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)核查確權(quán)登記完整性、時(shí)效性、合規(guī)性，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題形成整改閉環(huán)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：信息技術(shù)部每半年評(píng)估一次制度適用性，結(jié)合法律法規(guī)修訂、業(yè)務(wù)調(diào)整等因素，提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布更新版本。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：建立季度數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)排查制度，由安全保衛(wèi)部牽頭，各部門(mén)配合，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知并跟蹤整改。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將數(shù)據(jù)確權(quán)登記審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于：（一）采購(gòu)合同簽訂前，法務(wù)合規(guī)部必須審核數(shù)據(jù)合規(guī)條款；（二）新業(yè)務(wù)上線(xiàn)前，信息技術(shù)部需完成數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)估；（三）年度審計(jì)前，牽頭部門(mén)需完成數(shù)據(jù)確權(quán)登記自查。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，但需向牽頭部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，必要時(shí)采取數(shù)據(jù)隔離、業(yè)務(wù)暫停等措施；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果需向主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，并納入部門(mén)績(jī)效考核。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反數(shù)據(jù)確權(quán)登記要求的，視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減等處理；（二）造成數(shù)據(jù)資產(chǎn)損失的，依法依規(guī)追究直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（三）嚴(yán)重違規(guī)行為可移交紀(jì)律處分程序。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每半年開(kāi)展一次管理有效性評(píng)估，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)或內(nèi)部專(zhuān)家，對(duì)照制度目標(biāo)提出優(yōu)化建議，形成改進(jìn)報(bào)告并納入年度管理總結(jié)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)，確保制度執(zhí)行力度。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將數(shù)據(jù)確權(quán)登記工作納入部門(mén)年度績(jī)效考核，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)，連續(xù)兩次不合格的部門(mén)負(fù)責(zé)人需進(jìn)行約談。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開(kāi)展數(shù)據(jù)合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解責(zé)任邊界與風(fēng)險(xiǎn)后果；（二）一線(xiàn)員工：每季度開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，以案例教學(xué)為主，確保人人掌握合規(guī)要點(diǎn)；（三）發(fā)布《數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記合規(guī)手冊(cè)》，作為內(nèi)部參考資料。第二十八條信息化支撐：依托集團(tuán)數(shù)據(jù)中臺(tái)，建設(shè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)登記系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）自動(dòng)采集確權(quán)登記數(shù)據(jù)，減少人工錄入；（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控異常操作，觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）生成多維度管理報(bào)表，支持決策分析。第二十九條文化建設(shè)：（一）設(shè)立數(shù)據(jù)合規(guī)宣傳月，通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)、橫幅等形式強(qiáng)化意識(shí)；（二）全員簽署數(shù)據(jù)合規(guī)承諾書(shū)，明確違規(guī)成本；（三）評(píng)選年度數(shù)據(jù)管理標(biāo)桿，樹(shù)立內(nèi)部典型。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：每月25日前提交上月風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告，重大風(fēng)險(xiǎn)需即時(shí)上報(bào)；（二）年度管理報(bào)告：次年1月31日前提交全年工作總結(jié)，包括數(shù)