日志監(jiān)控策略制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，以及《XX集團(tuán)母公司信息化管理辦法》《XX公司內(nèi)部控制基本規(guī)定》等內(nèi)部規(guī)章，結(jié)合公司信息化建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際需求，旨在規(guī)范公司日志監(jiān)控管理行為，有效防控網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，保障公司信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行和數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋公司所有信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)應(yīng)用、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等產(chǎn)生的日志數(shù)據(jù)的采集、傳輸、存儲(chǔ)、分析、應(yīng)用及管理等全過程，以及涉及日志監(jiān)控的各類業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于系統(tǒng)運(yùn)維、安全審計(jì)、故障排查、合規(guī)檢查等。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“日志監(jiān)控專項(xiàng)管理”是指公司通過技術(shù)手段和管理措施，對(duì)信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行過程中產(chǎn)生的各類日志信息進(jìn)行實(shí)時(shí)采集、智能分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)審計(jì)和持續(xù)優(yōu)化的綜合性管理活動(dòng)。（二）“XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因日志數(shù)據(jù)采集不完整、傳輸不安全、存儲(chǔ)不規(guī)范、分析不到位或管理缺位等可能導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、非授權(quán)訪問、業(yè)務(wù)中斷、合規(guī)處罰等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指公司日志監(jiān)控管理活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章要求，確保日志數(shù)據(jù)的完整性、保密性、可用性及可追溯性。第四條日志監(jiān)控專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：所有信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備產(chǎn)生的日志數(shù)據(jù)均應(yīng)納入監(jiān)控范圍，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及崗位的日志監(jiān)控管理責(zé)任，確保責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)施差異化監(jiān)控策略，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估日志監(jiān)控管理有效性，優(yōu)化技術(shù)工具和管理流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司日志監(jiān)控專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管信息化、安全及運(yùn)營的領(lǐng)導(dǎo)為公司日志監(jiān)控專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核和制度建設(shè)。第六條設(shè)立公司日志監(jiān)控專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括信息化管理部、安全保衛(wèi)部、審計(jì)監(jiān)督部、法務(wù)合規(guī)部及各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司日志監(jiān)控專項(xiàng)管理工作，制定管理策略和年度計(jì)劃；（二）審議重大日志監(jiān)控管理事項(xiàng)，包括制度修訂、技術(shù)方案、風(fēng)險(xiǎn)處置等；（三）協(xié)調(diào)跨部門日志監(jiān)控管理資源，監(jiān)督考核各層級(jí)責(zé)任落實(shí)情況；（四）組織開展日志監(jiān)控專項(xiàng)檢查和評(píng)估，推動(dòng)管理持續(xù)優(yōu)化。第七條設(shè)立日志監(jiān)控專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），由信息化管理部牽頭，安全保衛(wèi)部、審計(jì)監(jiān)督部等部門派員組成，掛靠信息化管理部。辦公室主要履行以下職責(zé)：（一）具體負(fù)責(zé)日志監(jiān)控專項(xiàng)管理的日常運(yùn)作，包括制度執(zhí)行、技術(shù)實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等；（二）統(tǒng)籌公司日志監(jiān)控平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)維和優(yōu)化，確保系統(tǒng)穩(wěn)定高效；（三）組織日志數(shù)據(jù)的分析應(yīng)用，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和趨勢(shì)分析；（四）協(xié)調(diào)解決跨部門日志監(jiān)控管理問題，推動(dòng)管理協(xié)同。第八條牽頭部門（信息化管理部）主要職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司日志監(jiān)控專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織開展制度修訂和宣貫；（二）主導(dǎo)日志監(jiān)控平臺(tái)的技術(shù)選型、開發(fā)測(cè)試和運(yùn)維管理；（三）定期開展日志監(jiān)控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別關(guān)鍵管控環(huán)節(jié)和薄弱點(diǎn)；（四）組織對(duì)各部門日志監(jiān)控管理情況進(jìn)行監(jiān)督考核，提出改進(jìn)建議。第九條專責(zé)部門（安全保衛(wèi)部、審計(jì)監(jiān)督部等）主要職責(zé)：（一）安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)日志監(jiān)控中的安全風(fēng)險(xiǎn)防控，包括入侵檢測(cè)、異常行為分析等；（二）審計(jì)監(jiān)督部負(fù)責(zé)日志監(jiān)控中的合規(guī)審計(jì)，確保數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用符合內(nèi)控要求；（三）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)日志監(jiān)控相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)審查，提供合規(guī)性建議；（四）業(yè)務(wù)部門專責(zé)人員負(fù)責(zé)本領(lǐng)域日志數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位主要職責(zé)：（一）落實(shí)公司日志監(jiān)控專項(xiàng)管理制度，開展本領(lǐng)域日志數(shù)據(jù)的日常監(jiān)控和管理；（二）配合完成日志數(shù)據(jù)的采集、傳輸和存儲(chǔ)工作，確保數(shù)據(jù)完整性和及時(shí)性；（三）開展本領(lǐng)域日志監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別并上報(bào)異常情況；（四）組織本部門員工進(jìn)行日志監(jiān)控相關(guān)培訓(xùn)，提升合規(guī)操作意識(shí)。第十一條基層執(zhí)行崗（系統(tǒng)管理員、安全運(yùn)維人員等）主要職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守日志監(jiān)控操作規(guī)程，確保日志數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確采集和傳輸；（二）及時(shí)排查日志監(jiān)控中的異常情況，按流程上報(bào)并協(xié)助處置；（三）參與日志監(jiān)控應(yīng)急響應(yīng)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)處置指令；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，承擔(dān)日志監(jiān)控管理中的直接責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條日志數(shù)據(jù)采集管理：業(yè)務(wù)部門/下屬單位應(yīng)確保所轄信息系統(tǒng)產(chǎn)生的日志數(shù)據(jù)全覆蓋采集，包括但不限于訪問日志、操作日志、安全日志、應(yīng)用日志等，采集頻率不得低于每小時(shí)一次，并建立日志數(shù)據(jù)采集臺(tái)賬。禁止性行為：嚴(yán)禁故意刪除、篡改或屏蔽日志數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁以任何形式規(guī)避日志采集要求。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因采集不全導(dǎo)致的“數(shù)據(jù)盲區(qū)”，確保高風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、支付系統(tǒng)）日志數(shù)據(jù)100%采集。第十三條日志數(shù)據(jù)傳輸管理：日志數(shù)據(jù)傳輸必須采用加密傳輸方式，傳輸路徑應(yīng)避免穿越不安全網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，傳輸過程中應(yīng)具備防篡改能力，并建立傳輸異常報(bào)警機(jī)制。禁止性行為：嚴(yán)禁明文傳輸日志數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁將日志數(shù)據(jù)傳輸至境外服務(wù)器或未經(jīng)授權(quán)的終端。重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控傳輸過程中的中斷、延遲或泄露風(fēng)險(xiǎn)，確保日志數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性和保密性。第十四條日志數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理：日志數(shù)據(jù)存儲(chǔ)應(yīng)采用專用存儲(chǔ)設(shè)備或系統(tǒng)，存儲(chǔ)周期不少于六個(gè)月，存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)具備物理安全防護(hù)措施，并定期開展存儲(chǔ)介質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。禁止性行為：嚴(yán)禁將日志數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在非專用設(shè)備或個(gè)人設(shè)備上，嚴(yán)禁未授權(quán)訪問或調(diào)閱日志存儲(chǔ)介質(zhì)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因存儲(chǔ)設(shè)備故障或人為破壞導(dǎo)致的日志數(shù)據(jù)丟失，確保日志數(shù)據(jù)可追溯、可調(diào)取。第十五條日志數(shù)據(jù)分析管理：日志數(shù)據(jù)應(yīng)采用自動(dòng)化分析工具進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)分析異常登錄、權(quán)限濫用、數(shù)據(jù)訪問等高風(fēng)險(xiǎn)行為，并建立智能預(yù)警模型。禁止性行為：嚴(yán)禁未對(duì)日志數(shù)據(jù)進(jìn)行分析應(yīng)用，嚴(yán)禁因分析滯后導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件擴(kuò)大。重點(diǎn)防控點(diǎn)：提升分析模型的精準(zhǔn)度，減少誤報(bào)和漏報(bào)，確保高風(fēng)險(xiǎn)行為及時(shí)預(yù)警。第十六條日志數(shù)據(jù)應(yīng)用管理：日志數(shù)據(jù)應(yīng)主要用于安全審計(jì)、故障排查、合規(guī)檢查等目的，應(yīng)用過程中應(yīng)遵循最小必要原則，并建立數(shù)據(jù)脫敏機(jī)制。禁止性行為：嚴(yán)禁將日志數(shù)據(jù)用于商業(yè)營銷或未經(jīng)授權(quán)的第三方共享，嚴(yán)禁在應(yīng)用過程中泄露敏感信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：規(guī)范日志數(shù)據(jù)的二次使用，確保數(shù)據(jù)應(yīng)用符合隱私保護(hù)要求。第十七條日志數(shù)據(jù)共享管理：跨部門共享日志數(shù)據(jù)必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，共享過程應(yīng)記錄操作日志，共享結(jié)束后應(yīng)及時(shí)銷毀臨時(shí)數(shù)據(jù)。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自共享日志數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁共享過程中未履行數(shù)據(jù)脫敏義務(wù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因數(shù)據(jù)共享不當(dāng)導(dǎo)致的隱私泄露或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保共享行為可追溯。第十八條日志監(jiān)控平臺(tái)管理：公司統(tǒng)一建設(shè)日志監(jiān)控平臺(tái)，平臺(tái)應(yīng)具備數(shù)據(jù)采集、分析、預(yù)警、處置等功能，并定期進(jìn)行功能迭代和性能優(yōu)化。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自修改平臺(tái)配置或開發(fā)，嚴(yán)禁未按平臺(tái)規(guī)則執(zhí)行日志監(jiān)控任務(wù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：保障平臺(tái)的高可用性和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，確保平臺(tái)滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第十九條日志監(jiān)控應(yīng)急管理：建立日志監(jiān)控應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工和處置時(shí)限，定期開展應(yīng)急演練，確保突發(fā)事件可快速處置。禁止性行為：嚴(yán)禁在應(yīng)急響應(yīng)過程中推諉扯皮，嚴(yán)禁未按預(yù)案執(zhí)行處置措施。重點(diǎn)防控點(diǎn)：提升應(yīng)急響應(yīng)能力，減少因處置不及時(shí)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)損失。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年至少對(duì)本制度進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂，修訂過程應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：辦公室每季度開展日志監(jiān)控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，并推動(dòng)整改落實(shí)。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：將日志監(jiān)控管理嵌入業(yè)務(wù)流程，在系統(tǒng)上線、合同簽訂、權(quán)限變更等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展合規(guī)審查，堅(jiān)持“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由辦公室牽頭協(xié)調(diào)處置，風(fēng)險(xiǎn)處置過程應(yīng)記錄操作日志，處置結(jié)果應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取績效扣減、紀(jì)律處分等措施，情節(jié)嚴(yán)重的依法移交司法機(jī)關(guān)處理，責(zé)任追究結(jié)果應(yīng)與績效考核掛鉤。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：辦公室每年對(duì)日志監(jiān)控專項(xiàng)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行、技術(shù)實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面，評(píng)估結(jié)果應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并推動(dòng)持續(xù)優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行日志監(jiān)控專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期聽取工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決管理難題，確保制度有效落地。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將日志監(jiān)控管理情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職的予以處罰。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：辦公室每年至少組織兩次日志監(jiān)控專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)，培訓(xùn)考核結(jié)果應(yīng)納入員工檔案。第二十九條信息化支撐：公司統(tǒng)一建設(shè)日志監(jiān)控平臺(tái)，平臺(tái)應(yīng)具備數(shù)據(jù)采集、分析、預(yù)警、處置等功能，并接入各類信息系統(tǒng)和終端設(shè)備，實(shí)現(xiàn)日志數(shù)據(jù)的自動(dòng)化管理。第三十條文化建設(shè)：公司每年發(fā)布日志監(jiān)控合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽署合規(guī)承諾書，通過宣傳欄、內(nèi)部培訓(xùn)等方式營造全員合規(guī)氛圍，提升員工合規(guī)意識(shí)。第三十一條報(bào)告制度：業(yè)務(wù)部門/下屬單位每月向辦公室報(bào)送日志監(jiān)控管