企業(yè)信息安全管理制度及措施手冊(cè)第一章總則1.1制度目的為規(guī)范企業(yè)信息安全管理，保障企業(yè)信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機(jī)密性、完整性和可用性，防范信息泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)《_________網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本手冊(cè)。1.2適用范圍本手冊(cè)適用于企業(yè)全體員工（包括正式員工、試用期員工、實(shí)習(xí)生、勞務(wù)派遣人員）、各部門以及涉及企業(yè)信息處理的外部合作伙伴（如供應(yīng)商、服務(wù)商）。企業(yè)所有信息系統(tǒng)（包括辦公網(wǎng)絡(luò)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、服務(wù)器、終端設(shè)備等）、數(shù)據(jù)（包括客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔、員工信息等）均納入本手冊(cè)管理范圍。第二章信息安全管理組織架構(gòu)與職責(zé)2.1組織架構(gòu)企業(yè)設(shè)立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，作為信息安全管理的決策機(jī)構(gòu)，組長由總經(jīng)理擔(dān)任，副組長由分管技術(shù)/行政的副總經(jīng)理擔(dān)任，成員包括IT部、人力資源部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部及各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。日常信息安全管理工作由IT部牽頭，設(shè)立信息安全專員崗位，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行與協(xié)調(diào)。2.2職責(zé)分工2.2.1信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審定企業(yè)信息安全戰(zhàn)略、管理制度及年度工作計(jì)劃；審批重大信息安全事件處置方案；監(jiān)督各部門信息安全職責(zé)落實(shí)情況。2.2.2IT部制定并執(zhí)行信息安全技術(shù)防護(hù)措施（如網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)、數(shù)據(jù)加密、訪問控制等）；負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)與設(shè)備的日常運(yùn)維、漏洞掃描與修復(fù)；組織信息安全技術(shù)培訓(xùn)與應(yīng)急演練；監(jiān)控信息系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)發(fā)覺并處置安全事件。2.2.3人力資源部將信息安全要求納入員工招聘、入職培訓(xùn)、績效考核及離職管理流程；簽訂《員工信息安全承諾書》，明確員工信息安全責(zé)任；協(xié)助處理因員工行為導(dǎo)致的信息安全事件。2.2.4各業(yè)務(wù)部門落實(shí)本部門信息安全管理制度，指定部門信息安全聯(lián)絡(luò)員；負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全分類與分級(jí)管理；監(jiān)督員工日常信息安全行為（如規(guī)范使用辦公設(shè)備、妥善保管密碼等）。第三章信息安全管理核心制度與操作流程3.1數(shù)據(jù)安全管理3.1.1數(shù)據(jù)分類分級(jí)根據(jù)數(shù)據(jù)敏感程度，將企業(yè)數(shù)據(jù)分為四類：絕密數(shù)據(jù)：核心商業(yè)秘密、未公開戰(zhàn)略規(guī)劃、客戶核心財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等，泄露將導(dǎo)致企業(yè)重大損失；機(jī)密數(shù)據(jù)：內(nèi)部財(cái)務(wù)報(bào)表、員工薪酬信息、技術(shù)研發(fā)方案等，泄露將嚴(yán)重影響企業(yè)利益；內(nèi)部數(shù)據(jù)：內(nèi)部管理制度、會(huì)議紀(jì)要、普通業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等，僅限內(nèi)部使用；公開數(shù)據(jù)：企業(yè)官網(wǎng)信息、公開宣傳資料等，可對(duì)外公開。3.1.2數(shù)據(jù)全生命周期管理操作流程步驟1：數(shù)據(jù)創(chuàng)建與標(biāo)注數(shù)據(jù)創(chuàng)建時(shí)，需明確數(shù)據(jù)類別（絕密/機(jī)密/內(nèi)部/公開），并在文件名稱、屬性中標(biāo)注；IT部提供數(shù)據(jù)分類分級(jí)工具，支持自動(dòng)識(shí)別與手動(dòng)標(biāo)注。步驟2：數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸絕密數(shù)據(jù)需存儲(chǔ)在加密專用服務(wù)器，訪問需雙人授權(quán)；機(jī)密數(shù)據(jù)傳輸需使用企業(yè)加密通訊工具（如企業(yè)加密郵箱、內(nèi)部加密聊天軟件），禁止通過個(gè)人郵箱、等傳輸；內(nèi)部及公開數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于企業(yè)指定共享服務(wù)器，設(shè)置訪問權(quán)限控制。步驟3：數(shù)據(jù)使用與修改員工僅可訪問工作所需的數(shù)據(jù)類別，禁止越權(quán)查閱；修改絕密/機(jī)密數(shù)據(jù)需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及IT部審批，操作過程需記錄日志。步驟4：數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)IT部每日對(duì)絕密/機(jī)密數(shù)據(jù)進(jìn)行增量備份，每周進(jìn)行全量備份，備份數(shù)據(jù)異地存儲(chǔ)；每季度開展數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，保證備份數(shù)據(jù)可用性。步驟5：數(shù)據(jù)銷毀超期保存或無需的數(shù)據(jù)，由業(yè)務(wù)部門提出申請(qǐng)，經(jīng)IT部審核后統(tǒng)一銷毀；絕密數(shù)據(jù)銷毀需采用物理粉碎或低級(jí)格式化方式，保證無法恢復(fù)。3.1.3相關(guān)表單模板表3-1-1數(shù)據(jù)分類分級(jí)表數(shù)據(jù)名稱數(shù)據(jù)類別創(chuàng)建部門創(chuàng)建人創(chuàng)建日期存儲(chǔ)位置訪問權(quán)限2024年戰(zhàn)略規(guī)劃書絕密總經(jīng)辦*2024-01-01服務(wù)器A-加密區(qū)總經(jīng)理、分管副總客戶合同清單機(jī)密銷售部*2024-01-15服務(wù)器B-機(jī)密區(qū)銷售部負(fù)責(zé)人、銷售經(jīng)理*3.2網(wǎng)絡(luò)與訪問安全管理3.2.1賬號(hào)與權(quán)限管理賬號(hào)申請(qǐng)：新員工入職由人力資源部提供名單，IT部創(chuàng)建辦公賬號(hào)（包括系統(tǒng)登錄賬號(hào)、郵箱賬號(hào)等），權(quán)限依據(jù)崗位需求分配；權(quán)限變更：員工崗位調(diào)整時(shí)，由人力資源部書面通知IT部，及時(shí)調(diào)整或凍結(jié)賬號(hào)權(quán)限；賬號(hào)注銷：員工離職時(shí)，人力資源部辦理離職手續(xù)后，IT部在1個(gè)工作日內(nèi)注銷其所有系統(tǒng)賬號(hào)，保證數(shù)據(jù)訪問權(quán)限回收。3.2.2密碼管理規(guī)范密碼設(shè)置要求：登錄密碼需包含大小寫字母、數(shù)字及特殊符號(hào)，長度不少于12位，且每90天強(qiáng)制修改；密碼存儲(chǔ)：禁止將密碼寫在便簽上或保存在個(gè)人電腦明文文件中，推薦使用企業(yè)密碼管理工具；多因素認(rèn)證：絕密系統(tǒng)登錄需啟用“密碼+動(dòng)態(tài)令牌”雙因素認(rèn)證。3.2.3網(wǎng)絡(luò)訪問控制企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)部署防火墻，禁止未經(jīng)授權(quán)的外部設(shè)備接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；員工遠(yuǎn)程辦公需通過企業(yè)VPN接入，VPN賬號(hào)與辦公賬號(hào)綁定，且每日登錄需驗(yàn)證身份；禁止在辦公網(wǎng)絡(luò)中使用P2P、在線游戲等與工作無關(guān)的高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用。3.3設(shè)備安全管理3.3.1辦公設(shè)備管理設(shè)備領(lǐng)用：員工領(lǐng)用電腦、手機(jī)等辦公設(shè)備需填寫《設(shè)備領(lǐng)用申請(qǐng)表》，IT部登記設(shè)備編號(hào)、配置及使用人；設(shè)備使用：禁止在辦公設(shè)備上安裝非工作軟件（如游戲、破解軟件等），禁止將個(gè)人設(shè)備接入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)；設(shè)備維修：設(shè)備故障需交由IT部統(tǒng)一送修，維修前IT部需檢查并清除設(shè)備中的敏感數(shù)據(jù)，維修過程需有IT人員全程陪同。3.3.2移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理禁止使用個(gè)人U盤、移動(dòng)硬盤等存儲(chǔ)設(shè)備拷貝企業(yè)數(shù)據(jù)，確需使用需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及IT部審批，并使用企業(yè)加密U盤；企業(yè)加密U盤需設(shè)置開機(jī)密碼，且僅可在企業(yè)內(nèi)部電腦使用，禁止帶出辦公區(qū)域（經(jīng)特批的除外）。3.3.3相關(guān)表單模板表3-3-1辦公設(shè)備領(lǐng)用申請(qǐng)表設(shè)備名稱設(shè)備型號(hào)設(shè)備編號(hào)申請(qǐng)部門申請(qǐng)人用途預(yù)計(jì)歸還日期審批人（部門負(fù)責(zé)人）審批人（IT部）筆記本電腦ThinkPadT14IT2024001市場部*外出參展2024-02-01**3.4第三方安全管理3.4.1供應(yīng)商/服務(wù)商準(zhǔn)入第三方合作前，需由業(yè)務(wù)部門聯(lián)合法務(wù)部、IT部對(duì)其信息安全資質(zhì)進(jìn)行評(píng)估（包括安全認(rèn)證、數(shù)據(jù)保護(hù)措施、歷史安全事件記錄等）；評(píng)估通過后，簽訂《信息安全保密協(xié)議》，明確雙方信息安全責(zé)任及違約條款。3.4.2第三方訪問控制第三方人員需進(jìn)入辦公區(qū)域或訪問企業(yè)信息系統(tǒng)，需由對(duì)接部門提前3個(gè)工作日向IT部提交《第三方人員訪問申請(qǐng)表》，注明訪問事由、時(shí)間、區(qū)域及權(quán)限；訪問期間需由企業(yè)員工全程陪同，禁止其接觸與工作無關(guān)的數(shù)據(jù)及設(shè)備；訪問結(jié)束后，IT部及時(shí)回收其臨時(shí)訪問權(quán)限。3.4.3相關(guān)表單模板表3-4-1第三方安全評(píng)估表供應(yīng)商名稱合作項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容評(píng)估結(jié)果（合格/不合格）評(píng)估人評(píng)估日期科技有限公司系統(tǒng)開發(fā)安全認(rèn)證等級(jí)、數(shù)據(jù)加密措施合格*2024-01-103.5員工信息安全行為規(guī)范3.5.1禁止行為禁止將企業(yè)賬號(hào)轉(zhuǎn)借他人使用或共享密碼；禁止通過郵件、即時(shí)通訊工具等泄露企業(yè)敏感信息；禁止在公共場所（如咖啡廳、機(jī)場）使用公共Wi-Fi處理企業(yè)敏感業(yè)務(wù)；禁止私自拆卸、改裝辦公設(shè)備或更改網(wǎng)絡(luò)配置。3.5.2培訓(xùn)與考核新員工入職需參加信息安全培訓(xùn)（不少于4學(xué)時(shí)），考核合格后方可上崗；全體員工每年至少參加1次信息安全復(fù)訓(xùn)，內(nèi)容包括新威脅、新制度及案例分析；信息安全培訓(xùn)及考核結(jié)果納入員工年度績效考核，不合格者需重新培訓(xùn)直至合格。第四章信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)4.1事件分級(jí)根據(jù)事件影響范圍及損失程度，將信息安全事件分為四級(jí)：一級(jí)（重大事件）：絕密數(shù)據(jù)泄露、核心系統(tǒng)癱瘓超過4小時(shí)，造成直接經(jīng)濟(jì)損失超過10萬元；二級(jí)（較大事件）：機(jī)密數(shù)據(jù)泄露、重要系統(tǒng)癱瘓2-4小時(shí)，造成直接損失5萬-10萬元；三級(jí)（一般事件）：內(nèi)部數(shù)據(jù)泄露、普通系統(tǒng)癱瘓1-2小時(shí)，造成直接損失1萬-5萬元；四級(jí)（輕微事件）：單臺(tái)設(shè)備故障、未遂安全事件，造成直接損失低于1萬元。4.2應(yīng)急響應(yīng)流程4.2.1事件報(bào)告發(fā)覺事件后，當(dāng)事人應(yīng)立即向部門負(fù)責(zé)人及IT部報(bào)告（報(bào)告時(shí)限：一級(jí)事件30分鐘內(nèi)，二級(jí)事件1小時(shí)內(nèi)，三級(jí)事件2小時(shí)內(nèi)）；報(bào)告內(nèi)容需包括事件發(fā)生時(shí)間、類型、影響范圍、初步原因及已采取的措施。4.2.2事件研判與處置IT部接到報(bào)告后，立即組織技術(shù)人員研判事件級(jí)別，啟動(dòng)相應(yīng)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案；一級(jí)/二級(jí)事件需同時(shí)上報(bào)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組決策處置方案；處置措施包括：隔離受影響系統(tǒng)、阻斷攻擊源、恢復(fù)備份數(shù)據(jù)、保留日志證據(jù)等。4.2.3事件總結(jié)與改進(jìn)事件處置完成后，IT部需編寫《信息安全事件處置報(bào)告》，分析事件原因、處置過程及改進(jìn)措施；信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組定期組織事件復(fù)盤，優(yōu)化應(yīng)急預(yù)案及管理制度。4.2.4相關(guān)表單模板表4-2-1信息安全事件報(bào)告表事件名稱事件類型（數(shù)據(jù)泄露/系統(tǒng)癱瘓等）發(fā)生時(shí)間發(fā)覺人聯(lián)系方式初步影響范圍客戶信息疑似泄露數(shù)據(jù)泄露2024-01-2014:30*涉及100條客戶機(jī)密數(shù)據(jù)第五章監(jiān)督檢查與責(zé)任追究5.1日常監(jiān)督IT部每日通過日志審計(jì)系統(tǒng)監(jiān)控異常訪問行為（如非工作時(shí)間登錄系統(tǒng)、大量數(shù)據(jù)導(dǎo)出等），每周《信息安全周報(bào)》上報(bào)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組；各部門信息安全聯(lián)絡(luò)員每月對(duì)本部門信息安全情況進(jìn)行自查，填寫《部門信息安全自查表》，報(bào)送IT部。5.2定期審計(jì)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組每半年組織一次全面信息安全審計(jì)，內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、技術(shù)防護(hù)措施有效性、員工行為合規(guī)性等；審計(jì)結(jié)果向全員通報(bào)，對(duì)發(fā)覺的問題責(zé)令相關(guān)部門限期整改。5.3責(zé)任追究對(duì)違反本手冊(cè)規(guī)定，造成信息安全事件的員工，依據(jù)《員工獎(jiǎng)懲管理制度》給予警告、降薪、解除勞動(dòng)合同等處罰；構(gòu)成違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任；對(duì)因管理失職導(dǎo)致重大信息安全事件的部門負(fù)責(zé)人，給予通報(bào)批評(píng)、