2026年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識題及答案解析單項選擇題（共10題，每題1分）1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）方式向中國證監(jiān)會報送融資融券業(yè)務(wù)備案材料。A.電子形式B.紙質(zhì)形式C.電子形式或紙質(zhì)形式D.傳真形式2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。A.3B.5C.2D.43.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司董事會決議解散的，應(yīng)當(dāng)在作出決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告。A.10B.15C.30D.454.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶的（）進(jìn)行審核。A.資金來源B.信用狀況C.資產(chǎn)狀況D.資金來源和信用狀況5.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）。A.80%B.100%C.200%D.50%6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。A.融資融券合同B.證券交易委托代理協(xié)議C.資產(chǎn)管理合同D.信用證券賬戶管理協(xié)議7.根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保證券持有人權(quán)益。A.證券賬戶實名制B.證券交易結(jié)算資金第三方存管C.證券登記結(jié)算D.證券存管8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有（）年以上投資管理經(jīng)驗。A.2B.3C.1D.49.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.承銷業(yè)務(wù)流程B.承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險控制C.承銷業(yè)務(wù)合規(guī)D.承銷業(yè)務(wù)監(jiān)督10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收?。ǎ?。A.信用保證金B(yǎng).交易保證金C.信用風(fēng)險保證金D.資金保證金多項選擇題（共10題，每題2分）1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.有健全的內(nèi)部控制制度B.客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)C.有合格的高級管理人員D.有合格的投資管理人2.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括（）。A.股票B.債券C.證券投資基金D.金融衍生品3.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司董事會決議解散的，應(yīng)當(dāng)在作出決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告。A.10B.15C.30D.454.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶的（）進(jìn)行審核。A.資金來源B.信用狀況C.資產(chǎn)狀況D.資金來源和信用狀況5.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）。A.80%B.100%C.200%D.50%6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。A.融資融券合同B.證券交易委托代理協(xié)議C.資產(chǎn)管理合同D.信用證券賬戶管理協(xié)議7.根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保證券持有人權(quán)益。A.證券賬戶實名制B.證券交易結(jié)算資金第三方存管C.證券登記結(jié)算D.證券存管8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有（）年以上投資管理經(jīng)驗。A.2B.3C.1D.49.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.承銷業(yè)務(wù)流程B.承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險控制C.承銷業(yè)務(wù)合規(guī)D.承銷業(yè)務(wù)監(jiān)督10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取（）。A.信用保證金B(yǎng).交易保證金C.信用風(fēng)險保證金D.資金保證金判斷題（共10題，每題1分）1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶利益至上為原則。（√）2.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。（×）3.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司董事會決議解散的，應(yīng)當(dāng)在作出決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告。（√）4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶的資金來源和信用狀況進(jìn)行審核。（√）5.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%。（×）6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同。（√）7.根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券賬戶實名制制度，確保證券持有人權(quán)益。（√）8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資管理經(jīng)驗。（√）9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)監(jiān)督制度。（×）10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取信用保證金。（√）答案解析單項選擇題答案解析1.D根據(jù)《證券法》第一百四十四條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以電子形式向中國證監(jiān)會報送融資融券業(yè)務(wù)備案材料。故選D。2.B根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。故選B。3.C根據(jù)《公司法》第一百八十四條規(guī)定，股份有限公司董事會決議解散的，應(yīng)當(dāng)在作出決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告。故選C。4.D根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶的資金來源和信用狀況進(jìn)行審核。故選D。5.A根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的80%。故選A。6.A根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同。故選A。7.A根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第二十條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券賬戶實名制制度，確保證券持有人權(quán)益。故選A。8.B根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十三條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資管理經(jīng)驗。故選B。9.B根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度。故選B。10.A根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取信用保證金。故選A。多項選擇題答案解析1.ABCD根據(jù)《證券法》第一百四十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：有健全的內(nèi)部控制制度，客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，有合格的高級管理人員，有合格的投資管理人。故選ABCD。2.ABCD根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括股票、債券、證券投資基金和金融衍生品。故選ABCD。3.BC根據(jù)《公司法》第一百八十四條規(guī)定，股份有限公司董事會決議解散的，應(yīng)當(dāng)在作出決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告。故選BC。4.BD根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶的資金來源和信用狀況進(jìn)行審核。故選BD。5.AD根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。故選AD。6.AD根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同和信用證券賬戶管理協(xié)議。故選AD。7.ABD根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第二十條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券賬戶實名制制度、證券交易結(jié)算資金第三方存管制度和證券存管制度，確保證券持有人權(quán)益。故選ABD。8.BC根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十三條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有2年以上投資管理經(jīng)驗。故選BC。9.ABCD根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)流程、承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險控制、承銷業(yè)務(wù)合規(guī)和承銷業(yè)務(wù)監(jiān)督制度。故選ABCD。10.ACD根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取信用保證金、信用風(fēng)險保證金和資金保證金。故選ACD。判斷題答案解析1.√根據(jù)《證券法》第一百四十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶利益至上為原則。故正確。2.×根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。故錯誤。3.√根據(jù)《公司法》第一百八十四條規(guī)定，股份有限公司董事會決議解散的，應(yīng)當(dāng)在作出決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告。故正確。4.√根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶的資金來源和信用狀況進(jìn)行審核。故正確。5.×根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。故錯誤。6.√根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同。故正確。7.√根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第二十條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券賬戶實名制制度，確保證券持有人權(quán)益。故正確。8.√根據(jù)《證券公司