企業(yè)信息保護(hù)管理制度通用模板一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)信息管理，保障企業(yè)信息（含商業(yè)秘密、客戶數(shù)據(jù)、內(nèi)部運(yùn)營信息等）的保密性、完整性和可用性，防范信息泄露、濫用或丟失風(fēng)險，依據(jù)《_________網(wǎng)絡(luò)安全法》《_________數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理要求，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)全體員工（包括正式員工、實(shí)習(xí)生、勞務(wù)派遣人員）、部門及分支機(jī)構(gòu)，涵蓋信息在收集、存儲、使用、傳輸、銷毀等全生命周期的管理活動。外部合作方（如供應(yīng)商、服務(wù)商）接觸企業(yè)信息時，需另行簽訂保密協(xié)議，遵守本制度相關(guān)要求。二、信息分類與敏感級別界定（一）信息分類根據(jù)信息性質(zhì)及重要性，企業(yè)信息分為以下三類：核心商業(yè)信息：包括企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、財務(wù)數(shù)據(jù)（未公開財務(wù)報表、成本明細(xì)）、技術(shù)研發(fā)資料（專利、未公開技術(shù)方案）、重大合同（并購協(xié)議、獨(dú)家合作協(xié)議）、核心客戶名單（含客戶聯(lián)系方式、交易記錄）等。普通業(yè)務(wù)信息：包括日常運(yùn)營流程、部門工作計劃、普通員工信息（非敏感崗位聯(lián)系方式）、公開市場數(shù)據(jù)（行業(yè)報告、公開財務(wù)數(shù)據(jù)）等。公開信息：已對外披露的企業(yè)信息（如官方網(wǎng)站內(nèi)容、公開新聞稿、產(chǎn)品宣傳資料）及無需保密的一般性通知。（二）敏感級別劃分信息按敏感程度劃分為三級，對應(yīng)不同管理要求：一級（高敏感）：核心商業(yè)信息，泄露可能對企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害，需采取最高級別防護(hù)措施。二級（中敏感）：普通業(yè)務(wù)信息，泄露可能影響企業(yè)正常運(yùn)營，需采取常規(guī)防護(hù)措施。三級（低敏感）：公開信息，可按一般信息管理，但不得隨意篡改或不當(dāng)關(guān)聯(lián)。三、管理職責(zé)分工（一）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組由企業(yè)總經(jīng)理任組長，分管行政、技術(shù)、業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理任副組長，成員包括各部門負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)：審定企業(yè)信息保護(hù)戰(zhàn)略、制度及年度工作計劃；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息保護(hù)資源，解決重大問題；審批一級敏感信息的訪問權(quán)限及特殊使用申請。（二）信息技術(shù)部負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)（如防火墻、加密技術(shù)、訪問控制策略部署）；監(jiān)控信息系統(tǒng)運(yùn)行，及時發(fā)覺并處置安全漏洞；提供信息存儲、傳輸?shù)募夹g(shù)支持（如加密軟件、安全傳輸通道）。（三）各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門產(chǎn)生、使用信息的分類標(biāo)記及日常管理；嚴(yán)格執(zhí)行信息訪問權(quán)限控制，監(jiān)督員工合規(guī)操作；配合信息安全檢查及事件調(diào)查。（四）全體員工遵守本制度及信息保密協(xié)議；妥善保管個人賬號密碼，不得泄露或轉(zhuǎn)借他人；發(fā)覺信息泄露風(fēng)險或安全事件時，立即向部門負(fù)責(zé)人及信息技術(shù)部報告。四、信息全生命周期管理規(guī)范（一）信息收集：合法合規(guī)，最小必要收集原則：收集信息前需明確收集目的、范圍及方式，保證符合法律法規(guī)要求（如收集客戶信息需獲得明確授權(quán)）。審批流程：涉及一級敏感信息的收集，需填寫《信息收集申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施。記錄留存：信息收集需留存書面或電子記錄（如授權(quán)書、申請表），注明收集時間、來源、用途及責(zé)任人。（二）信息存儲：分類存放，安全可控存儲方式：一級敏感信息須存儲于加密專用服務(wù)器，禁止使用個人電腦、移動硬盤或非加密云盤；二級敏感信息可存儲于企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)，需設(shè)置訪問權(quán)限控制；公開信息可存儲于公共服務(wù)器，但需定期檢查內(nèi)容準(zhǔn)確性。環(huán)境管理：存儲設(shè)備需放置在安全區(qū)域（如帶鎖機(jī)房），服務(wù)器機(jī)房需配備門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備及溫濕度控制裝置。（三）信息使用：權(quán)限管控，全程留痕權(quán)限申請：員工因工作需要訪問一級敏感信息時，需提交《信息訪問權(quán)限申請表》，說明訪問目的、范圍及期限，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，由信息技術(shù)部開通權(quán)限。操作規(guī)范：嚴(yán)禁超出權(quán)限范圍訪問、復(fù)制或傳播信息；使用信息時需采取“最小必要”原則，僅獲取完成工作所需內(nèi)容；一級敏感信息禁止在非工作設(shè)備（如個人手機(jī)、公共電腦）上使用或展示。記錄審計：信息系統(tǒng)需自動記錄信息訪問日志（包括訪問人、時間、內(nèi)容、操作類型），日志保存期限不少于1年。（四）信息傳輸：加密防護(hù)，渠道合規(guī)傳輸渠道：一級敏感信息須通過企業(yè)加密郵件系統(tǒng)、專用加密傳輸工具或VPN通道傳輸；禁止使用普通郵件、即時通訊工具（如QQ）傳輸敏感信息。接收方驗(yàn)證：傳輸前需確認(rèn)接收方身份及權(quán)限，必要時要求接收方簽署《信息接收確認(rèn)書》。（五）信息銷毀：徹底清除，有據(jù)可查銷毀范圍：不再具有保存價值的信息（如過期合同、作廢客戶數(shù)據(jù)）及存儲設(shè)備（如報廢硬盤、U盤）。銷毀方式：紙質(zhì)信息需使用碎紙機(jī)粉碎（保證無法拼接）；電子信息需通過專業(yè)數(shù)據(jù)銷毀軟件進(jìn)行多次覆寫，或?qū)Υ鎯υO(shè)備進(jìn)行物理銷毀（如破壞存儲芯片）。記錄要求：信息銷毀后，需填寫《信息銷毀記錄表》，注明銷毀信息名稱、類別、數(shù)量、方式、執(zhí)行人及日期，由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，記錄保存期限不少于3年。五、安全防護(hù)措施（一）技術(shù)防護(hù)訪問控制：信息系統(tǒng)采用“權(quán)限最小化”原則，員工僅獲得完成工作所需的最小權(quán)限，定期（每季度）核查權(quán)限清單，及時清理冗余權(quán)限。加密技術(shù)：對敏感信息（如財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶資料）進(jìn)行加密存儲和傳輸，采用國密算法（如SM4）等符合國家標(biāo)準(zhǔn)的加密技術(shù)。終端安全：企業(yè)辦公電腦需安裝殺毒軟件、終端管理系統(tǒng)，禁止安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件；移動設(shè)備（如筆記本電腦）接入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)前需通過安全檢查。網(wǎng)絡(luò)防護(hù)：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、入侵防御系統(tǒng)（IPS），定期（每月）掃描網(wǎng)絡(luò)漏洞，及時修補(bǔ)安全補(bǔ)丁。（二）管理防護(hù)保密協(xié)議：員工入職時須簽署《保密協(xié)議》，明保證密義務(wù)、違約責(zé)任及保密期限（離職后仍有效）；接觸核心商業(yè)信息的關(guān)鍵崗位員工，需另行簽訂《核心信息保密補(bǔ)充協(xié)議》。培訓(xùn)教育：每年至少組織2次信息安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度要求、操作規(guī)范、案例警示（如信息泄露事件分析），新員工入職時須完成信息安全培訓(xùn)并通過考核。第三方管理：與外部合作方簽訂合同時需明確信息保護(hù)條款（如要求合作方采取不低于本制度的安全措施，限制信息使用范圍，接受企業(yè)監(jiān)督）；合作結(jié)束后，要求合作方返還或銷毀涉及企業(yè)信息的資料及載體。六、應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制（一）事件分級根據(jù)信息泄露、篡改或丟失的影響范圍及嚴(yán)重程度，將信息安全事件分為四級：一般事件：少量二級敏感信息泄露，影響范圍局限在單一部門，未造成實(shí)際損失；較大事件：一級敏感信息部分泄露，或大量二級敏感信息泄露，影響范圍擴(kuò)大至多個部門，造成輕微經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)影響；重大事件：核心商業(yè)信息泄露，或信息被篡改導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷，造成重大經(jīng)濟(jì)損失（如直接經(jīng)濟(jì)損失超過10萬元）或嚴(yán)重聲譽(yù)損害；特別重大事件：核心商業(yè)信息大規(guī)模泄露，或信息丟失導(dǎo)致企業(yè)核心業(yè)務(wù)無法恢復(fù)，造成極端損失或引發(fā)法律訴訟。（二）響應(yīng)流程事件發(fā)覺與報告：員工發(fā)覺安全事件后，應(yīng)立即（1小時內(nèi)）向部門負(fù)責(zé)人及信息技術(shù)部報告；信息技術(shù)部接到報告后，需在30分鐘內(nèi)初步判斷事件等級，并上報信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組。事件處置：一般事件：由信息技術(shù)部牽頭，相關(guān)部門配合，24小時內(nèi)完成處置（如隔離受感染設(shè)備、恢復(fù)數(shù)據(jù)）；較大及以上事件：立即啟動應(yīng)急預(yù)案，信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮，必要時邀請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)（如網(wǎng)絡(luò)安全公司）協(xié)助處置，同時采取以下措施：隔離受影響系統(tǒng)，防止事件擴(kuò)大；收集證據(jù)（如日志截圖、設(shè)備鏡像），追溯事件原因；評估事件影響，制定補(bǔ)救方案（如通知受影響客戶、挽回經(jīng)濟(jì)損失）。事件總結(jié)：事件處置完成后，3個工作日內(nèi)形成《信息安全事件處置報告》，內(nèi)容包括事件經(jīng)過、原因分析、處置措施、改進(jìn)建議及責(zé)任人認(rèn)定，報信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批后存檔。七、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查定期檢查：信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組每半年組織一次全面檢查，內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、信息防護(hù)措施有效性、員工操作合規(guī)性；信息技術(shù)部每月對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全審計，重點(diǎn)核查訪問日志、權(quán)限設(shè)置及漏洞修復(fù)情況。不定期抽查：各部門負(fù)責(zé)人對本部門信息管理情況進(jìn)行日常抽查，信息技術(shù)部可隨機(jī)抽查員工辦公電腦、移動設(shè)備的使用情況。問題整改：檢查中發(fā)覺的問題，需下達(dá)《整改通知書》，明確整改內(nèi)容、時限及責(zé)任人；整改完成后，由檢查部門驗(yàn)收，未按期整改的，納入部門績效考核。（二）責(zé)任追究違規(guī)處理：員工違反本制度，根據(jù)情節(jié)輕重給予以下處理：情節(jié)輕微（如違規(guī)訪問非權(quán)限信息）：口頭警告，責(zé)令書面檢討；情節(jié)較重（如泄露二級敏感信息）：記過處分，扣發(fā)當(dāng)月績效；情節(jié)嚴(yán)重（如泄露一級敏感信息或造成重大損失）：解除勞動合同，要求賠償經(jīng)濟(jì)損失（依據(jù)《保密協(xié)議》約定）；涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：部門負(fù)責(zé)人未履行本制度要求的監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致本部門發(fā)生信息安全事件的，扣發(fā)年度獎金；信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組未履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生重大及以上事件的，追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。八、配套表格模板表1：《企業(yè)信息分類及敏感級別表》信息名稱信息類別敏感級別示例說明管理部門年度財務(wù)預(yù)算核心商業(yè)信息一級未公開的企業(yè)年度財務(wù)收支計劃財務(wù)部客戶聯(lián)系方式核心商業(yè)信息一級合作企業(yè)采購負(fù)責(zé)人電話及郵箱市場部部門工作計劃普通業(yè)務(wù)信息二級銷售部季度銷售目標(biāo)及分解方案銷售部產(chǎn)品宣傳手冊公開信息三級已對外發(fā)布的產(chǎn)品介紹資料品牌部表2：《信息訪問權(quán)限申請表》申請人部門聯(lián)系方式申請時間*某市場部2023-10-01信息名稱信息類別敏感級別訪問目的客戶A合作方案核心商業(yè)信息一級制定2024年合作計劃審批意見部門負(fù)責(zé)人簽字：__________日期：______信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批意見：__________日期：______表3：《信息安全事件報告表》報告人部門聯(lián)系方式報告時間*某信息技術(shù)10-02事件名稱事件等級發(fā)生時間發(fā)生地點(diǎn)客戶數(shù)據(jù)泄露事件較大2023-10-0115:30市場部辦公電腦事件經(jīng)過市場部員工*某通過個人郵箱發(fā)送客戶名單，收件人誤設(shè)置為外部郵箱，發(fā)覺后立即撤回，但部分?jǐn)?shù)據(jù)已泄露。影響范圍處置措施責(zé)任人涉及50個客戶聯(lián)系方式，未造成實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失1.立即暫停*某郵箱權(quán)限；2.通知受影響客戶；3.加強(qiáng)郵件系統(tǒng)監(jiān)控。*某（直接責(zé)任人）、市場部負(fù)責(zé)人（管理責(zé)任人）表4：《信息銷毀記錄表》銷毀信息名稱信息類別敏感級別銷