行政復(fù)議案件評(píng)查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的相關(guān)要求制定，旨在規(guī)范公司行政復(fù)議案件的評(píng)查工作，防控法律風(fēng)險(xiǎn)，提升依法治企水平，滿足公司治理現(xiàn)代化與精細(xì)化管理需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及行政復(fù)議案件的識(shí)別、預(yù)防、處置及持續(xù)改進(jìn)等全流程管理，覆蓋但不限于合同糾紛、行政爭(zhēng)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議等場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“行政復(fù)議案件評(píng)查”指公司對(duì)已進(jìn)入行政復(fù)議程序或潛在行政復(fù)議風(fēng)險(xiǎn)的案件進(jìn)行系統(tǒng)性審查、風(fēng)險(xiǎn)研判與處置優(yōu)化的管理活動(dòng)；（二）“專項(xiàng)管理”指通過制度設(shè)計(jì)、流程嵌入、監(jiān)督考核等方式，對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施全周期管控的治理模式；（三）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因制度缺陷、操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等導(dǎo)致公司可能承擔(dān)法律責(zé)任或經(jīng)濟(jì)損失的潛在事項(xiàng)；（四）“XX合規(guī)”指公司業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部規(guī)章，確保合法經(jīng)營(yíng)與穩(wěn)健發(fā)展的狀態(tài)。第四條專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則，通過動(dòng)態(tài)管控機(jī)制實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)治理。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司行政復(fù)議案件評(píng)查工作負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌推進(jìn)制度落實(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防控。第六條設(shè)立公司行政復(fù)議案件評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括法務(wù)合規(guī)部、業(yè)務(wù)主管部門及財(cái)務(wù)部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人，承擔(dān)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)等職能。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠法務(wù)合規(guī)部，負(fù)責(zé)日常工作。第七條牽頭部門（法務(wù)合規(guī)部）職責(zé)：（一）牽頭制定與修訂本制度，統(tǒng)籌開展行政復(fù)議案件評(píng)查工作；（二）組織識(shí)別、評(píng)估公司面臨的行政復(fù)議風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門落實(shí)專項(xiàng)管理要求，定期通報(bào)評(píng)查結(jié)果；（四）開展培訓(xùn)宣貫，提升全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。第八條專責(zé)部門職責(zé)：（一）業(yè)務(wù)主管部門：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審核，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施；（二）財(cái)務(wù)部：審核資金審批權(quán)限與稅務(wù)合規(guī)性，配合處置相關(guān)爭(zhēng)議；（三）技術(shù)部：保障信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，防范數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；（二）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合開展案件處置；（三）確保員工熟悉操作規(guī)范，履行合規(guī)承諾。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身操作紅線；（二）主動(dòng)上報(bào)異常情況，協(xié)助完成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商盡職調(diào)查需覆蓋資質(zhì)驗(yàn)證、歷史履約記錄、反商業(yè)賄賂審查等環(huán)節(jié)；招標(biāo)流程須嚴(yán)格遵循公開、公平、公正原則，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)留存影像資料；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)盡職調(diào)查直接選定供應(yīng)商、規(guī)避招標(biāo)程序；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)排查利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)，建立黑名單制度。第十二條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批遵循分級(jí)授權(quán)原則，大額支付需多級(jí)復(fù)核；稅務(wù)申報(bào)確保賬實(shí)一致，符合最新稅收政策；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假發(fā)票、公款私存、違規(guī)拆借資金；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開展稅務(wù)合規(guī)審計(jì)，建立異常交易監(jiān)測(cè)模型。第十三條合同管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂前完成法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確違約責(zé)任條款；重大合同須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂權(quán)責(zé)不對(duì)等條款、未備案的框架協(xié)議；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立合同履約動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)處置爭(zhēng)議。第十四條數(shù)據(jù)安全：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)脫敏存儲(chǔ)，訪問權(quán)限分級(jí)授權(quán)，定期開展安全測(cè)評(píng)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)非法外傳；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案，落實(shí)跨境數(shù)據(jù)傳輸審批程序。第十五條安全生產(chǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，定期開展隱患排查治理；事故報(bào)告須及時(shí)、完整；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無證操作、隱瞞事故真相；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立雙重預(yù)防機(jī)制，強(qiáng)化第三方施工監(jiān)管。第十六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：專利、商標(biāo)申請(qǐng)前完成自由實(shí)施分析；授權(quán)許可需簽訂正式協(xié)議；（二）禁止行為：未經(jīng)許可使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、惡意維權(quán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立侵權(quán)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，完善商業(yè)秘密保護(hù)體系。第十七條人力資源：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘環(huán)節(jié)禁止地域/性別歧視，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議符合法定標(biāo)準(zhǔn)；（二）禁止行為：違法解除勞動(dòng)合同、拖欠工資；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：完善員工關(guān)系管理，提供勞動(dòng)合規(guī)培訓(xùn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新：牽頭部門每季度評(píng)估法規(guī)政策變化，于每年X月前完成制度修訂，確保與外部環(huán)境同步。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：（一）定期排查：每半年開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)摸底，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）分級(jí)評(píng)估：對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)按“低、中、高”三級(jí)標(biāo)注，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)納入重點(diǎn)監(jiān)控；（三）預(yù)警發(fā)布：通過內(nèi)部系統(tǒng)推送風(fēng)險(xiǎn)提示，明確整改時(shí)限。第二十條合規(guī)審查：（一）嵌入節(jié)點(diǎn)：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：參照行業(yè)基準(zhǔn)與公司規(guī)范，重大事項(xiàng)提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）實(shí)施原則：未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施，違規(guī)操作按“一票否決”處理。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：（一）分級(jí)處置：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（二）應(yīng)急流程：建立“即時(shí)上報(bào)—臨時(shí)處置—永久改進(jìn)”閉環(huán)；（三）責(zé)任協(xié)同：跨部門風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)小組，明確牽頭單位與協(xié)同職責(zé)。第二十二條責(zé)任追究：（一）違規(guī)情形：界定“明知故犯”“因疏忽導(dǎo)致?lián)p失”等情形，明確處罰梯度；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕者誡勉談話，重者調(diào)崗降級(jí)，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)；（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：處罰結(jié)果納入績(jī)效考核，并與評(píng)優(yōu)評(píng)先脫鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)：（一）年度評(píng)估：每年X月組織第三方機(jī)構(gòu)開展體系有效性評(píng)估；（二）問題整改：形成評(píng)估報(bào)告后30日內(nèi)制定改進(jìn)方案，落實(shí)責(zé)任人；（三）持續(xù)優(yōu)化：對(duì)高頻問題完善制度，對(duì)偶發(fā)問題舉一反三。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽訂年度合規(guī)責(zé)任書，推動(dòng)制度落地；（二）部門協(xié)同：建立跨部門聯(lián)席會(huì)議制度，解決協(xié)同難題。第二十五條考核激勵(lì)：（一）納入考核：專項(xiàng)合規(guī)情況占部門年度考核權(quán)重不低于20%；（二）正向激勵(lì)：對(duì)合規(guī)標(biāo)桿單位給予資源傾斜，對(duì)個(gè)人授予“合規(guī)先鋒”稱號(hào)。第二十六條培訓(xùn)宣傳：（一）分層培訓(xùn)：管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）宣傳載體：通過內(nèi)網(wǎng)、手冊(cè)、警示案例等強(qiáng)化合規(guī)文化。第二十七條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化與風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）數(shù)據(jù)共享：建立跨部門數(shù)據(jù)接口，支撐智能預(yù)警與處置。第二十八條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊(cè)：編撰《公司專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，匯編法規(guī)制度與操作指引；（二）承諾機(jī)制：全員簽署合規(guī)承諾書，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，次日提交處置方案；（二）年度報(bào)告：每年X月30日前提交專