設(shè)備運行維護記錄制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國計量法》《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》等國家法律法規(guī)，以及行業(yè)關(guān)于設(shè)備管理的技術(shù)規(guī)范和標準，結(jié)合集團母公司關(guān)于風險防控和流程優(yōu)化的相關(guān)要求，同時基于公司提升設(shè)備運行效率、降低故障率、保障生產(chǎn)安全的內(nèi)部管理需求，制定本制度。制度旨在通過規(guī)范設(shè)備運行維護記錄的管理，實現(xiàn)設(shè)備全生命周期風險的系統(tǒng)性防控，確保業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，推動公司設(shè)備管理水平的持續(xù)提升。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、專用設(shè)備的運行維護全流程記錄管理，包括但不限于設(shè)備臺賬建立、日常巡檢、定期保養(yǎng)、故障處理、維修記錄等環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)場景涵蓋設(shè)備采購、安裝調(diào)試、試運行、運行監(jiān)控、報廢處置等所有與設(shè)備管理相關(guān)的活動。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“設(shè)備運行維護專項管理”指公司圍繞設(shè)備運行維護記錄的建立、保管、審核、分析等環(huán)節(jié)，制定的管理制度、操作流程和監(jiān)督機制，以實現(xiàn)設(shè)備狀態(tài)的可視化監(jiān)控、風險的及時預警和持續(xù)改進。（二）“設(shè)備運行風險”指因設(shè)備設(shè)計缺陷、安裝不當、操作失誤、維護缺失、環(huán)境因素等可能導致設(shè)備故障、生產(chǎn)中斷、安全事故、環(huán)境污染等潛在負面影響的可能性。（三）“記錄合規(guī)”指設(shè)備運行維護記錄的內(nèi)容必須真實、完整、準確、及時，格式符合公司統(tǒng)一要求，能夠有效支撐設(shè)備管理決策、故障追溯、合規(guī)審查和責任認定。第四條設(shè)備運行維護記錄管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”原則，即所有設(shè)備均須納入記錄管理范圍，無遺漏；（二）“責任到人”原則，即明確各級管理人員和操作人員的記錄職責，確?？勺匪荩唬ㄈ帮L險導向”原則，即重點關(guān)注高風險環(huán)節(jié)的記錄完整性和準確性；（四）“持續(xù)改進”原則，即通過數(shù)據(jù)分析和反饋優(yōu)化記錄流程和設(shè)備管理策略。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對設(shè)備運行維護記錄管理負總責，承擔全面領(lǐng)導責任；分管生產(chǎn)或運營的領(lǐng)導為直接責任人，負責制度實施、資源配置和重大風險處置。第六條設(shè)立設(shè)備運行維護專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括設(shè)備管理部、安全環(huán)保部、人力資源部、財務(wù)部等相關(guān)部門負責人。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)設(shè)備運行維護記錄管理工作的頂層設(shè)計，審批重大制度修訂，監(jiān)督考核各層級落實情況，并定期召開會議分析風險、優(yōu)化流程。第七條設(shè)備管理部為本制度的牽頭部門，主要職責包括：（一）制定和修訂設(shè)備運行維護記錄管理制度及操作指南；（二）組織設(shè)備臺賬的建立與動態(tài)更新，確保信息準確；（三）監(jiān)督各級記錄的規(guī)范性，開展記錄質(zhì)量抽查；（四）匯總分析記錄數(shù)據(jù)，提出設(shè)備維護優(yōu)化建議；（五）牽頭開展相關(guān)培訓宣貫工作。第八條安全環(huán)保部為專責部門，主要職責包括：（一）審核設(shè)備運行維護記錄的合規(guī)性，特別是涉及安全環(huán)保的記錄；（二）參與重大故障調(diào)查，核查記錄的真實性；（三）推動記錄管理在風險管控體系中的應(yīng)用；（四）提出記錄管理的技術(shù)改進建議。第九條各業(yè)務(wù)部門和下屬單位為業(yè)務(wù)執(zhí)行主體，主要職責包括：（一）落實本領(lǐng)域設(shè)備運行維護記錄的日常管理，確保記錄人崗匹配；（二）開展設(shè)備日常巡檢和定期保養(yǎng)，及時記錄異常情況；（三）配合故障調(diào)查，提供完整記錄佐證；（四）定期向牽頭部門報送記錄管理情況。第十條基層執(zhí)行崗（如設(shè)備操作員、維修工）為記錄的最終責任人，主要職責包括：（一）按照操作規(guī)程填寫記錄，確保內(nèi)容真實、字跡工整；（二）及時上報設(shè)備異常和故障，配合記錄補充完善；（三）參與崗位合規(guī)承諾，確認知悉并遵守記錄管理要求；（四）對發(fā)現(xiàn)記錄漏洞或潛在風險及時向主管或?qū)Ｘ煵块T報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條設(shè)備臺賬管理：設(shè)備臺賬應(yīng)包含設(shè)備名稱、型號規(guī)格、購置日期、使用部門、維護責任人、技術(shù)參數(shù)、檔案編號等關(guān)鍵信息，并隨設(shè)備狀態(tài)變化動態(tài)更新。禁止出現(xiàn)信息空白或錯誤，新增設(shè)備必須在投入使用前完成臺賬錄入。第十二條日常巡檢記錄：每日巡檢必須覆蓋設(shè)備運行狀態(tài)、環(huán)境條件、安全防護設(shè)施等要素，記錄人需簽字確認。禁止簡化巡檢內(nèi)容，對于異常情況必須立即報告并記錄處理過程。第十三條定期保養(yǎng)記錄：保養(yǎng)計劃需基于設(shè)備手冊和實際運行情況制定，保養(yǎng)過程必須記錄操作人、保養(yǎng)內(nèi)容、更換部件、起止時間等要素。禁止未經(jīng)保養(yǎng)直接運行設(shè)備，保養(yǎng)完成后需經(jīng)專責人員驗收簽字。第十四條故障處理記錄：故障發(fā)生時需立即記錄時間、現(xiàn)象、初步原因、處置措施，維修完成后需補充最終結(jié)論和預防措施。禁止隱瞞故障或記錄不完整，重大故障必須第一時間上報至領(lǐng)導小組。第十五條維修記錄管理：維修方案必須經(jīng)過技術(shù)審核，維修過程需全程記錄更換部件數(shù)量、工時、費用等關(guān)鍵信息。禁止使用不合格備件，維修完成后需進行功能測試并記錄結(jié)果。第十六條記錄審核機制：每月由牽頭部門組織專責部門對業(yè)務(wù)部門的記錄進行抽查，審核記錄的完整性和準確性。禁止未經(jīng)審核直接歸檔，審核不合格需限期整改。第十七條記錄保管要求：紙質(zhì)記錄需分類歸檔，電子記錄需存儲在專用系統(tǒng)，保管期限不少于設(shè)備報廢后三年。禁止記錄隨意丟棄或篡改，保管人需定期核對存檔情況。第十八條記錄分析應(yīng)用：每季度由牽頭部門對記錄數(shù)據(jù)進行分析，識別設(shè)備運行規(guī)律和潛在風險，形成分析報告供管理層決策。禁止僅記錄不分析，數(shù)據(jù)分析結(jié)果需直接應(yīng)用于維護計劃優(yōu)化。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：每年由牽頭部門結(jié)合行業(yè)新規(guī)、業(yè)務(wù)變化和內(nèi)外部審計意見，修訂完善本制度，并于每季度末組織一次有效性評估。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導小組審批后發(fā)布。第二十條風險識別預警機制：每半年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責部門開展設(shè)備運行風險排查，對高風險設(shè)備建立預警清單，并定期發(fā)布風險提示。預警信息需同步至相關(guān)責任單位。第二十一條合規(guī)審查機制：所有設(shè)備采購、安裝、改造、報廢等重大事項必須附有完整的運行維護記錄，未經(jīng)合規(guī)審查的流程不得啟動。審查結(jié)果需納入部門年度考核。第二十二條風險應(yīng)對機制：一般故障由業(yè)務(wù)部門自行處置，記錄并上報至牽頭部門；重大故障需立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，記錄處置過程并同步至領(lǐng)導小組。風險事件必須形成閉環(huán)管理。第二十三條責任追究機制：對于記錄不真實、不及時、不完整的，視情節(jié)輕重給予警告、通報、績效扣減等處理；導致嚴重后果的，追究管理責任和法律責任。處罰標準需與違規(guī)造成的損失相匹配。第二十四條評估改進機制：每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合領(lǐng)導小組成員對記錄管理體系進行評估，重點檢查制度執(zhí)行率、風險防控效果、員工滿意度等指標，形成改進方案并納入下一年度計劃。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導干部需定期聽取設(shè)備運行維護記錄管理的工作匯報，對重大問題親自部署。領(lǐng)導小組每季度召開一次會議，確保制度落實。第二十六條考核激勵機制：將記錄管理情況納入部門年度考核指標，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。對記錄管理優(yōu)秀的部門和個人給予專項獎勵。第二十七條培訓宣傳機制：每年開展至少兩次全員記錄管理培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范。通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道強化制度意識。第二十八條信息化支撐：建設(shè)設(shè)備運行維護記錄管理系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動采集、流程線上審批、風險實時監(jiān)控。系統(tǒng)需與財務(wù)、采購等系統(tǒng)打通，避免重復錄入。第二十九條文化建設(shè)：編制《設(shè)備運行維護記錄合規(guī)手冊》，員工入職后必須學習。每年簽訂合規(guī)承諾書，通過案例警示強化全員責任意識。第三十條報告制度：每月25日前，各業(yè)務(wù)部門需向牽頭部門報送記錄管理情況，包括記錄完整率、檢查發(fā)現(xiàn)的問題、改進措施等。每