設(shè)施設(shè)備損壞損毀制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理實踐及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司設(shè)施設(shè)備管理實際需求，旨在規(guī)范設(shè)施設(shè)備的購置、使用、維護、報廢等全生命周期管理，有效防范因設(shè)備損壞導(dǎo)致的安全生產(chǎn)風(fēng)險、經(jīng)濟損失及合規(guī)風(fēng)險，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工。公司所有與設(shè)施設(shè)備相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，包括但不限于采購、安裝、調(diào)試、運行、維修、改造、報廢等環(huán)節(jié)，均須遵循本制度執(zhí)行。涉及外部協(xié)作的，相關(guān)方亦需明確相應(yīng)責(zé)任并確保其行為符合本制度要求。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）設(shè)施設(shè)備專項管理：指公司圍繞設(shè)施設(shè)備的全生命周期管理，通過制度建設(shè)、風(fēng)險識別、過程監(jiān)控、應(yīng)急處置、持續(xù)改進等手段，實現(xiàn)設(shè)備安全、高效、合規(guī)運行的管理活動。（二）專項風(fēng)險：指因設(shè)施設(shè)備設(shè)計缺陷、質(zhì)量瑕疵、操作不當(dāng)、維護缺失、管理漏洞等可能導(dǎo)致設(shè)備損毀、安全事故、經(jīng)濟損失或合規(guī)處罰的潛在風(fēng)險。（三）合規(guī)管理：指公司為確保設(shè)施設(shè)備管理活動符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度要求，所采取的組織保障、流程控制、風(fēng)險防控、監(jiān)督考核等系統(tǒng)性措施。第四條設(shè)施設(shè)備專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋公司所有類型、所有地點的設(shè)施設(shè)備，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位在設(shè)施設(shè)備管理中的具體職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，重點識別和管控高風(fēng)險環(huán)節(jié)，優(yōu)先投入資源保障關(guān)鍵設(shè)備安全。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對設(shè)施設(shè)備專項管理負總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理承擔(dān)直接責(zé)任，負責(zé)組織協(xié)調(diào)、資源保障及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立設(shè)施設(shè)備專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司設(shè)施設(shè)備專項管理工作，制定總體策略和年度計劃；（二）審議重大設(shè)備采購、報廢等決策事項，審批專項管理年度預(yù)算；（三）監(jiān)督評估專項管理成效，協(xié)調(diào)解決跨部門管理難題。第七條設(shè)施設(shè)備專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在[牽頭部門名稱]（如設(shè)備管理部或資產(chǎn)管理部），負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)及專項管理工作具體實施。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）主要職責(zé)包括：（一）負責(zé)專項管理制度體系建設(shè)，組織開展制度宣貫和培訓(xùn)；（二）統(tǒng)籌開展設(shè)施設(shè)備風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單及應(yīng)對預(yù)案；（三）監(jiān)督各部門落實專項管理要求，定期組織檢查和考核；（四）管理設(shè)備檔案及臺賬，推動信息化平臺建設(shè)與應(yīng)用。第九條專責(zé)部門（如采購部、安全部、技術(shù)部）主要職責(zé)包括：（一）采購部：負責(zé)設(shè)備采購全流程合規(guī)管理，包括供應(yīng)商準(zhǔn)入、招標(biāo)評審、合同審核等；（二）安全部：負責(zé)設(shè)備安全風(fēng)險的專項審查，參與事故調(diào)查與處置；（三）技術(shù)部：負責(zé)設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與更新，指導(dǎo)操作維護規(guī)范的制定。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位主要職責(zé)包括：（一）根據(jù)管理權(quán)限落實設(shè)備使用、維護、報廢等具體要求；（二）開展本領(lǐng)域設(shè)備風(fēng)險的日常排查，及時上報異常情況；（三）配合牽頭部門及專責(zé)部門開展檢查、考核及應(yīng)急處置。第十一條基層執(zhí)行崗位員工主要職責(zé)包括：（一）嚴格遵守設(shè)備操作規(guī)程，不得違規(guī)使用或改造設(shè)備；（二）發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常或隱患時，立即停止使用并向上級報告；（三）參與設(shè)備日常巡檢與維護，按要求記錄工作日志。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條設(shè)備采購管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴格遵循《公司采購管理辦法》，明確設(shè)備技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量要求、采購方式（公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或單一來源采購）；供應(yīng)商必須通過盡職調(diào)查，核查其資質(zhì)、業(yè)績、信譽及合規(guī)性。禁止性行為：嚴禁利用職權(quán)影響供應(yīng)商選擇，嚴禁接受供應(yīng)商的賄賂或回扣；禁止向關(guān)聯(lián)方采購非必需設(shè)備。專項風(fēng)險防控點：重點審查設(shè)備設(shè)計是否合理、材料是否合格、三包政策是否完善，防范因采購不當(dāng)導(dǎo)致的設(shè)備早期失效。第十三條設(shè)備安裝調(diào)試：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：委托具備相應(yīng)資質(zhì)的單位進行安裝調(diào)試，嚴格執(zhí)行安裝方案及驗收程序；關(guān)鍵設(shè)備需經(jīng)第三方檢測機構(gòu)確認合格后方可投用。禁止性行為：嚴禁未經(jīng)驗收擅自投用，嚴禁篡改安裝記錄；禁止使用不合格的安裝材料或工藝。專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注安裝環(huán)境安全、安裝質(zhì)量符合性、操作人員資質(zhì)，防范因安裝不當(dāng)導(dǎo)致的設(shè)備損壞或安全事故。第十四條設(shè)備日常運行與維護：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定設(shè)備操作維護規(guī)程，明確巡檢頻次、維護項目、安全要求；建立設(shè)備維護檔案，記錄維護歷史及費用。禁止性行為：嚴禁超負荷運行，嚴禁擅自拆卸、改裝設(shè)備；禁止維護不及時導(dǎo)致設(shè)備帶病運行。專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注高負荷設(shè)備運行狀態(tài)、易損件更換周期、維護人員技能水平，防范因運行維護不當(dāng)導(dǎo)致的設(shè)備過早報廢。第十五條設(shè)備應(yīng)急管理與處置：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，明確故障報告流程、處置措施、人員分工及救援方案；定期組織應(yīng)急演練，檢驗預(yù)案有效性。禁止性行為：嚴禁在應(yīng)急狀態(tài)下隱瞞故障或推諉責(zé)任；禁止未按預(yù)案處置導(dǎo)致事態(tài)擴大。專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注應(yīng)急物資儲備、應(yīng)急響應(yīng)速度、協(xié)同處置機制，防范因應(yīng)急處置不當(dāng)導(dǎo)致的次生災(zāi)害。第十六條設(shè)備報廢管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)設(shè)備使用年限、技術(shù)狀況、殘值評估等因素制定報廢標(biāo)準(zhǔn)；報廢設(shè)備需履行審批程序，殘值處置需符合環(huán)保要求。禁止性行為：嚴禁超期使用未報廢設(shè)備，嚴禁私自處理報廢設(shè)備殘值；禁止偽造報廢記錄。專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注報廢標(biāo)準(zhǔn)合理性、處置流程合規(guī)性、殘值回收管理，防范因報廢不當(dāng)導(dǎo)致的資產(chǎn)流失或環(huán)保違規(guī)。第十七條設(shè)備檔案管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立設(shè)備全生命周期電子檔案，涵蓋設(shè)計圖紙、采購合同、安裝報告、維保記錄、報廢證明等；檔案需定期備份，確保信息安全。禁止性行為：嚴禁篡改檔案信息，嚴禁丟失關(guān)鍵檔案；禁止將檔案用于非公務(wù)目的。專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注檔案完整性、保密性、可追溯性，防范因檔案管理不善導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險或責(zé)任糾紛。第十八條設(shè)備更新?lián)Q代管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)合業(yè)務(wù)需求及技術(shù)發(fā)展，制定設(shè)備更新?lián)Q代規(guī)劃，優(yōu)先采購節(jié)能環(huán)保型設(shè)備；舊設(shè)備處置需符合環(huán)保規(guī)定。禁止性行為：嚴禁盲目追求新技術(shù)導(dǎo)致投資浪費，嚴禁未履行報廢程序擅自處置舊設(shè)備。專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注更新?lián)Q代的經(jīng)濟性、環(huán)保性、技術(shù)先進性，防范因更新不當(dāng)導(dǎo)致的資源浪費或合規(guī)處罰。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司每年至少開展一次設(shè)施設(shè)備專項管理制度的全面評估，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新、公司業(yè)務(wù)調(diào)整等因素及時修訂制度，確保持續(xù)適用性。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并組織全員宣貫。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：牽頭部門每年組織一次設(shè)施設(shè)備專項風(fēng)險排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)事故案例及業(yè)務(wù)特點，識別高風(fēng)險環(huán)節(jié)并分級評估；對重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門制定應(yīng)對措施。第二十一條合規(guī)審查機制：將設(shè)施設(shè)備專項審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：設(shè)備采購招標(biāo)評審、安裝驗收、運維檢查、報廢審批等環(huán)節(jié)；未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的，一律不得實施。審查結(jié)果需存檔備查。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，重大風(fēng)險由牽頭部門牽頭成立應(yīng)急處置小組，制定專項處置方案，必要時上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源；處置過程需全程記錄，處置完畢后提交總結(jié)報告。第二十三條責(zé)任追究機制：對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度，采取以下處罰措施：（一）一般違規(guī)：通報批評，取消評優(yōu)資格；（二）重大違規(guī)：通報批評，扣除績效獎金，取消晉升資格；（三）嚴重違規(guī)：解除勞動合同，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)處理。處罰決定需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十四條評估改進機制：每年末牽頭部門組織對專項管理成效進行評估，重點考核制度執(zhí)行率、風(fēng)險控制效果、設(shè)備完好率等指標(biāo)；評估結(jié)果需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并作為次年管理工作的改進方向。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負責(zé)人每年至少聽取一次專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月至少檢查一次制度執(zhí)行情況；各部門負責(zé)人對本部門專項管理負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，需定期向牽頭部門報告工作進展。第二十六條考核激勵機制：將設(shè)施設(shè)備專項管理納入部門年度績效考核，考核結(jié)果與部門績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤；對專項管理工作表現(xiàn)突出的部門及個人，給予額外獎勵；對履職不力的，按制度規(guī)定予以處罰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：每年至少開展兩次全員專項管理培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、風(fēng)險案例、操作規(guī)范等；通過公司內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等載體，定期發(fā)布專項管理知識，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：建設(shè)設(shè)施設(shè)備管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)設(shè)備臺賬電子化、維保流程自動化、風(fēng)險預(yù)警智能化；系統(tǒng)數(shù)據(jù)需與ERP、財務(wù)系統(tǒng)等集成，確保信息共享與協(xié)同。第二十九條文化建設(shè)：編制《設(shè)施設(shè)備專項合規(guī)手冊》，明確各崗位責(zé)任與操作規(guī)范；組織簽訂《合規(guī)承諾書》，要求全員承諾遵守制度；設(shè)立專項管理月度主題日，通過案例分享、知識競賽等形式強化合規(guī)意識。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：設(shè)備發(fā)生損壞或故障時，現(xiàn)場人員需立即上報，業(yè)務(wù)部門/下屬單位24小時內(nèi)提交書面