科創(chuàng)板測試題標(biāo)準(zhǔn)答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30題）1.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，科創(chuàng)板優(yōu)先支持的企業(yè)類型是（）。A.傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)B.符合國家戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出的企業(yè)C.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)D.貿(mào)易流通類企業(yè)答案：B2.科創(chuàng)板允許未盈利企業(yè)上市的依據(jù)是（）。A.上市規(guī)則中設(shè)置的“市值+研發(fā)投入”標(biāo)準(zhǔn)B.必須滿足“市值不低于40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)”的特殊標(biāo)準(zhǔn)C.五套差異化上市標(biāo)準(zhǔn)中的第四套D.所有企業(yè)均可申請，無盈利要求答案：A（注：科創(chuàng)板設(shè)置五套上市標(biāo)準(zhǔn)，其中第一套要求“市值+凈利潤+營收”，第二套“市值+營收+研發(fā)投入”，第三套“市值+營收+現(xiàn)金流”，第四套“市值+營收”，第五套“市值+技術(shù)優(yōu)勢”，允許未盈利企業(yè)適用第五套標(biāo)準(zhǔn)）3.科創(chuàng)板股票上市后的前5個交易日（）。A.無漲跌幅限制B.漲跌幅限制為10%C.漲跌幅限制為20%D.首日無漲跌幅，后續(xù)4日為10%答案：A4.科創(chuàng)板盤后固定價格交易的時間是（）。A.9:15-9:25B.14:57-15:00C.15:05-15:30D.13:00-15:00答案：C（注：盤后固定價格交易時間為每個交易日15:05至15:30，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價格交易）5.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的資產(chǎn)門檻是（）。A.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.申請權(quán)限開通前10個交易日日均資產(chǎn)不低于100萬元C.無資產(chǎn)要求，僅需具備2年交易經(jīng)驗(yàn)D.資產(chǎn)不低于30萬元且交易經(jīng)驗(yàn)滿1年答案：A6.紅籌企業(yè)申請?jiān)诳苿?chuàng)板上市，若采用“市值+營收”標(biāo)準(zhǔn)，其市值要求為（）。A.不低于100億元B.不低于200億元C.不低于300億元D.不低于400億元答案：A（注：紅籌企業(yè)適用標(biāo)準(zhǔn)包括“市值不低于100億元+營收快速增長”或“市值不低于50億元+營收不低于5億元”）7.科創(chuàng)板保薦機(jī)構(gòu)跟投制度中，保薦機(jī)構(gòu)通過子公司跟投的比例為（）。A.1%-5%，且不超過10億元B.5%-10%，且不超過20億元C.0.5%-1%，無上限D(zhuǎn).不強(qiáng)制跟投答案：A（注：跟投比例為發(fā)行規(guī)模的2%-5%，具體根據(jù)發(fā)行規(guī)模分檔確定，且跟投金額不超過10億元）8.科創(chuàng)板網(wǎng)下配售中，優(yōu)先向公募產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金配售的比例不低于網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的（）。A.30%B.50%C.60%D.70%答案：C（注：網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的60%-70%優(yōu)先向上述機(jī)構(gòu)配售）9.科創(chuàng)板股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示的，股票簡稱前冠以（）標(biāo)識。A.STB.STC.SSTD.SST答案：A10.科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)符合（）。A.傳統(tǒng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)B.科創(chuàng)板定位，與上市公司主營業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應(yīng)C.無行業(yè)限制D.必須為境外資產(chǎn)答案：B11.科創(chuàng)板股票轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)中，戰(zhàn)略投資者配售獲得的股票鎖定期滿后（）。A.不可用于出借B.可在符合規(guī)定的情形下出借C.僅可出借30%D.必須全部出借答案：B12.科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員離職的，公司應(yīng)在（）內(nèi)披露。A.2個交易日B.5個交易日C.10個交易日D.15個交易日答案：A13.科創(chuàng)板退市整理期的交易期限為（）。A.5個交易日B.15個交易日C.30個交易日D.60個交易日答案：B14.科創(chuàng)板股票異常波動的標(biāo)準(zhǔn)是連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）。A.±10%B.±20%C.±30%D.±40%答案：C15.科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，上交所自受理注冊申請文件之日起（）內(nèi)形成審核意見。A.20個工作日B.3個月C.6個月D.12個月答案：B16.科創(chuàng)板上市公司存在“最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益之前或者之后的凈利潤為負(fù)值，且最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的營業(yè)收入低于1億元”情形的，應(yīng)被實(shí)施（）。A.退市風(fēng)險警示B.暫停上市C.終止上市D.風(fēng)險提示答案：A17.科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)中，做市商通過專用證券賬戶持有的股票，參照（）管理。A.戰(zhàn)略投資者配售股份B.高管持股C.普通流通股D.受限流通股答案：A（注：做市商持有股票的比例不得超過上市公司已發(fā)行股份的5%）18.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)披露年度報告。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月答案：D19.個人投資者參與科創(chuàng)板交易的適當(dāng)性管理中，交易經(jīng)驗(yàn)要求為（）。A.參與證券交易1年以上B.參與證券交易2年以上C.參與證券交易3年以上D.無交易經(jīng)驗(yàn)要求答案：B20.科創(chuàng)板上市公司因觸及財務(wù)類指標(biāo)被實(shí)施退市風(fēng)險警示后，首個會計(jì)年度相關(guān)指標(biāo)未改善的，應(yīng)（）。A.繼續(xù)實(shí)施退市風(fēng)險警示B.暫停上市C.終止上市D.撤銷退市風(fēng)險警示答案：C21.科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會對網(wǎng)下投資者的報價行為進(jìn)行（）。A.行政監(jiān)管B.自律管理C.司法監(jiān)督D.行業(yè)指導(dǎo)答案：B22.科創(chuàng)板紅籌企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證（CDR）的，存托憑證與基礎(chǔ)證券的轉(zhuǎn)換比例由（）確定。A.上交所B.中國證監(jiān)會C.發(fā)行人和存托人D.投資者答案：C23.科創(chuàng)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人減持首發(fā)前股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的（）前預(yù)披露減持計(jì)劃。A.15個交易日B.30個交易日C.5個交易日D.2個交易日答案：A24.科創(chuàng)板股票交易中，限價申報的單筆申報數(shù)量不得超過（）萬股。A.10B.20C.30D.50答案：B（注：市價申報單筆不超過5萬股，限價申報不超過10萬股？需核實(shí)。根據(jù)《交易特別規(guī)定》，限價申報單筆不超過10萬股，市價申報不超過5萬股，此處可能用戶題目有誤，正確答案應(yīng)為10萬股，但原問題中選項(xiàng)可能設(shè)置錯誤，需按實(shí)際規(guī)則調(diào)整）25.科創(chuàng)板上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或半年度報告的，應(yīng)被實(shí)施（）。A.退市風(fēng)險警示B.暫停上市C.終止上市D.監(jiān)管談話答案：A26.科創(chuàng)板發(fā)行審核中，交易所通過（）方式開展審核工作。A.書面審核B.現(xiàn)場檢查C.專家評審D.以上均是答案：D27.科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)涉及國家秘密、商業(yè)秘密，披露后可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律行政法規(guī)或者嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，可以（）。A.不予披露B.簡化披露C.暫緩披露D.以上均是答案：D28.科創(chuàng)板股票退市后，進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，投資者參與轉(zhuǎn)讓的適當(dāng)性要求（）。A.與科創(chuàng)板一致B.與新三板基礎(chǔ)層一致C.與新三板創(chuàng)新層一致D.無特別要求答案：A29.科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組中，標(biāo)的資產(chǎn)對應(yīng)的經(jīng)營實(shí)體尚未盈利的，上市公司應(yīng)充分披露（）。A.未來盈利預(yù)測B.估值合理性C.風(fēng)險因素D.以上均是答案：D30.科創(chuàng)板投資者教育的核心是（）。A.提示投資機(jī)會B.揭示投資風(fēng)險C.推薦優(yōu)質(zhì)股票D.提供交易技巧答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共20題）1.科創(chuàng)板重點(diǎn)支持的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括（）。A.新一代信息技術(shù)B.高端裝備C.新材料D.新能源答案：ABCD2.科創(chuàng)板股票交易機(jī)制的差異化安排包括（）。A.上市前5日無漲跌幅限制B.引入盤后固定價格交易C.優(yōu)化融資融券機(jī)制D.實(shí)行T+0交易答案：ABC（注：科創(chuàng)板未實(shí)行T+0）3.科創(chuàng)板發(fā)行人核心技術(shù)人員通常包括（）。A.負(fù)責(zé)研發(fā)的副總經(jīng)理B.首席技術(shù)官C.核心研發(fā)部門負(fù)責(zé)人D.關(guān)鍵專利發(fā)明人答案：ABCD4.科創(chuàng)板上市公司可能被實(shí)施退市風(fēng)險警示的情形包括（）。A.最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元B.最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值C.財務(wù)會計(jì)報告被出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報告D.未在法定期限內(nèi)披露年度報告或半年度報告答案：ABCD5.科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者主要包括（）。A.公募基金B(yǎng).社?；餋.保險公司D.符合條件的個人投資者答案：ABC（注：個人投資者需符合條件方可參與，通常網(wǎng)下投資者以機(jī)構(gòu)為主）6.紅籌企業(yè)申請?jiān)诳苿?chuàng)板上市，需符合的條件包括（）。A.已在境外上市的紅籌企業(yè)，市值不低于2000億元人民幣B.尚未在境外上市的紅籌企業(yè)，市值不低于100億元人民幣且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5億元人民幣C.具有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)D.主營業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)答案：AB（注：C、D為部分特殊標(biāo)準(zhǔn)的要求）7.科創(chuàng)板保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。A.督導(dǎo)發(fā)行人建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度B.關(guān)注發(fā)行人核心技術(shù)變化情況C.對發(fā)行人披露的定期報告發(fā)表意見D.協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行市值管理答案：ABC（注：市值管理非保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)）8.科創(chuàng)板股票異常交易行為包括（）。A.虛假申報B.拉抬打壓股價C.維持漲跌幅限制價格D.自買自賣答案：ABCD9.科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評價指標(biāo)體系中的常規(guī)指標(biāo)包括（）。A.研發(fā)投入占比B.發(fā)明專利數(shù)量C.營業(yè)收入增長率D.凈利潤增長率答案：AB（注：常規(guī)指標(biāo)為“研發(fā)投入占比≥5%或≥6000萬元”“發(fā)明專利≥5項(xiàng)”“營業(yè)收入或凈利潤增速”）10.科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組需滿足的要求包括（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)符合科創(chuàng)板定位B.充分披露協(xié)同效應(yīng)C.交易定價公允D.不存在損害投資者利益的情形答案：ABCD11.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)容包括（）。A.資產(chǎn)門檻B(tài).交易經(jīng)驗(yàn)要求C.風(fēng)險承受能力評估D.強(qiáng)制風(fēng)險揭示答案：ABCD12.科創(chuàng)板退市制度的特點(diǎn)包括（）。A.退市標(biāo)準(zhǔn)多元化（財務(wù)、交易、規(guī)范、重大違法）B.退市程序簡化（取消暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)）C.退市時間縮短（從被實(shí)施風(fēng)險警示到終止上市最多4年）D.嚴(yán)格重大違法退市情形答案：ABD（注：退市時間縮短，例如財務(wù)類退市從警示到終止僅需2年）13.科創(chuàng)板股票發(fā)行定價機(jī)制的特點(diǎn)包括（）。A.取消直接定價，全面采用市場化詢價B.網(wǎng)下投資者需獨(dú)立報價C.允許戰(zhàn)略投資者參與配售D.引入綠鞋機(jī)制答案：ABCD14.科創(chuàng)板上市公司信息披露的要求包括（）。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.簡明清晰、通俗易懂C.重點(diǎn)披露核心技術(shù)、經(jīng)營風(fēng)險D.自愿披露行業(yè)信息答案：ABCD15.科創(chuàng)板做市商應(yīng)符合的條件包括（）。A.具有證券自營業(yè)務(wù)資格B.最近12個月凈資本持續(xù)不低于100億元C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄D.具備完善的做市業(yè)務(wù)管理制度答案：ABCD16.科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員股份鎖定期為（）。A.上市后12個月B.離職后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.任職期間每年轉(zhuǎn)讓不超過25%D.公司上市后36個月答案：AB（注：核心技術(shù)人員鎖定期為上市后12個月，離職后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓）17.科創(chuàng)板股票轉(zhuǎn)融通證券出借的標(biāo)的包括（）。A.戰(zhàn)略投資者配售股份B.網(wǎng)下投資者配售股份C.無限售條件流通股D.高管持股答案：ABC18.科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，交易所重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。A.發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位B.財務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性C.信息披露的充分性D.中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量答案：ABCD19.科創(chuàng)板上市公司股東減持股份的方式包括（）。A.集中競價交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.非公開轉(zhuǎn)讓答案：ABC20.科創(chuàng)板投資者參與交易前需簽署的文件包括（）。A.風(fēng)險揭示書B.適當(dāng)性評估表C.授權(quán)委托書D.交易協(xié)議答案：AB三、判斷題（每題1分，共20題）1.科創(chuàng)板允許存在表決權(quán)差異安排的企業(yè)上市。（）答案：√2.科創(chuàng)板股票上市后，所有股東的股份鎖定期均為12個月。（）答案：×（注：控股股東、實(shí)際控制人鎖定期為36個月）3.科創(chuàng)板盤后固定價格交易的申報時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:05。（）答案：√4.個人投資者參與科創(chuàng)板交易，資產(chǎn)門檻中的資金賬戶資產(chǎn)包括通過融資融券融入的資金。（）答案：×（注：不包括融資融券融入的資金和證券）5.科創(chuàng)板上市公司因觸及交易類指標(biāo)被終止上市的，不進(jìn)入退市整理期。（）答案：√6.紅籌企業(yè)在科創(chuàng)板上市后，其存托憑證與基礎(chǔ)證券的轉(zhuǎn)換不受限制。（）答案：×（注：轉(zhuǎn)換需符合外匯管理等規(guī)定）7.科創(chuàng)板保薦機(jī)構(gòu)跟投的股份鎖定期為24個月。（）答案：×（注：鎖定期為24個月？實(shí)際為24個月，需確認(rèn)。根據(jù)規(guī)則，跟投股份鎖定期為24個月，自上市之日起算）8.科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購數(shù)量。（）答案：√9.科創(chuàng)板股票交易中，投資者可以進(jìn)行裸賣空。（）答案：×（注：融券賣出需有券源）10.科創(chuàng)板上市公司未達(dá)到盈利預(yù)測目標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)及時披露原因及影響。（）答案：√11.科創(chuàng)板退市整理期股票的漲跌幅限制為10%。（）答案：×（注：退市整理期漲跌幅限制為20%）12.科創(chuàng)板上市公司可以通過公告方式替代召開股東大會審議重大事項(xiàng)。（）答案：×（注：需按公司章程召開股東大會）13.科創(chuàng)板投資者可以通過融資融券交易放大投資杠桿。（）答案：√14.科創(chuàng)板發(fā)行上市審核實(shí)行“即報即審”，無排隊(duì)順序。（）答案：×（注：審核按受理順序開展）15.科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)發(fā)生重大不利變化的，應(yīng)當(dāng)及時披露。（）答案：√16.科創(chuàng)板股票做市商可以利用信息優(yōu)勢進(jìn)行內(nèi)幕交易。（）答案：×（注：做市商需遵守公平交易原則）17.科創(chuàng)板上市公司可以在非交易時間披露重大事項(xiàng)。（）答案：√（注：通常要求及時披露，包括非交易時間）18.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理僅針對個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者無限制。（）答案：×（注：機(jī)構(gòu)投資者需符合相關(guān)要求）19.科創(chuàng)板上市公司因重大違法被終止上市的，不得申請重新上市。（）答案：√20.科創(chuàng)板股票交易中，投資者可以撤銷未成交的市價申報。（）答案：×（注：市價申報進(jìn)入交易主機(jī)后不得撤銷）四、綜合分析題（每題10分，共5題）1.某科創(chuàng)板擬上市公司A，主要從事人工智能芯片研發(fā)，尚未實(shí)現(xiàn)盈利。根據(jù)《科創(chuàng)板上市規(guī)則》，分析A公司可選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)，并說明需滿足的具體條件。答案：A公司可選擇第五套上市標(biāo)準(zhǔn)：“預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件?！本唧w需滿足：（1）預(yù)計(jì)市值≥40億元；（2）核心產(chǎn)品（人工智能芯片）已取得階段性成果（如完成流片、通過客戶驗(yàn)證等）；（3）符合科創(chuàng)板“擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出”的定位；（4）不存在其他終止上市情形。2.投資者B持有某科創(chuàng)板股票X，X股票上市后第3個交易日收盤價為120元，第4個交易日收盤價為150元，第5個交易日收盤價為180元。請計(jì)算第5個交易日后，X股票的漲跌幅限制范圍，并說明理由。答案：科創(chuàng)板股票上市后前5個交易日無漲跌幅限制，第6個交易日起漲跌幅限制為20%。因此，第5個交易日收盤價為180元，第6個交易日的漲跌幅限制范圍為180元×（1±20%），即144元至216元。3.科創(chuàng)板上市公司C因核心技術(shù)人員離職導(dǎo)致研發(fā)進(jìn)度受阻，公司未及時披露該信息。分析C公司的行為是否違規(guī)，可能面臨的監(jiān)管措施，并說明信息披露的關(guān)鍵要求。答案：違規(guī)。根據(jù)《科創(chuàng)板上市規(guī)則》，核心技術(shù)人員離職屬于可