課程立項(xiàng)評(píng)審制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)通用合規(guī)管理準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際管理需求，旨在通過建立系統(tǒng)化的課程立項(xiàng)評(píng)審機(jī)制，防控立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范評(píng)審流程、提升課程質(zhì)量，確保公司資源投入的精準(zhǔn)性與效益最大化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋課程開發(fā)、立項(xiàng)申請(qǐng)、評(píng)審決策、資源審批、實(shí)施反饋等全生命周期管理，以及涉及多部門協(xié)作的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義（一）“課程專項(xiàng)管理”指公司為確保課程立項(xiàng)的科學(xué)性、合規(guī)性、有效性而建立的一整套制度、流程與控制措施，包括立項(xiàng)評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)防控、過程監(jiān)控與績(jī)效評(píng)估。（二）“立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指課程在開發(fā)或?qū)嵤┻^程中可能出現(xiàn)的資源浪費(fèi)、目標(biāo)偏離、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、合規(guī)違規(guī)等問題。（三）“合規(guī)評(píng)審”指通過制度化的審查程序，對(duì)課程立項(xiàng)的必要性、可行性、必要性及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估。第四條專項(xiàng)管理的核心原則（一）全面覆蓋：確保所有課程立項(xiàng)均納入評(píng)審范圍，無(wú)制度盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行者的職責(zé)邊界。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：將風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿評(píng)審始終，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化優(yōu)化評(píng)審機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)課程專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大立項(xiàng)事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)評(píng)審工作，確保制度執(zhí)行到位。第六條設(shè)立課程專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員包括人力資源部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部及各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，主要職能為：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司課程立項(xiàng)評(píng)審工作；（二）審議重大或跨部門課程的立項(xiàng)方案；（三）監(jiān)督評(píng)審流程合規(guī)性及結(jié)果有效性。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（人力資源部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)清單制定、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布、考核評(píng)估及培訓(xùn)宣貫。（二）專責(zé)部門（財(cái)務(wù)部、技術(shù)部）：分別負(fù)責(zé)資金審批、技術(shù)可行性審核，提供專業(yè)支持。業(yè)務(wù)部門承擔(dān)具體課程開發(fā)，需確保內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求匹配。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)評(píng)審要求，提交完整立項(xiàng)材料，執(zhí)行最終評(píng)審意見。第八條基層執(zhí)行崗的責(zé)任要求：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《課程開發(fā)合規(guī)承諾書》，明確個(gè)人在材料真實(shí)性、流程規(guī)范方面的責(zé)任；（二）風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)上報(bào)：發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)（如資源沖突、技術(shù)不兼容）及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條立項(xiàng)必要性審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需提交業(yè)務(wù)需求分析報(bào)告，證明課程與公司戰(zhàn)略目標(biāo)關(guān)聯(lián)性；（二）禁止行為：嚴(yán)禁為追求數(shù)量而虛構(gòu)需求；（三）重點(diǎn)防控：防止資源重復(fù)投入，需評(píng)估現(xiàn)有課程覆蓋度。第十條預(yù)算合理性評(píng)估：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)算編制需基于市場(chǎng)調(diào)研或歷史數(shù)據(jù)，提供測(cè)算依據(jù)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁超概算審批，禁止將非課程支出計(jì)入預(yù)算；（三）重點(diǎn)防控：資金使用效率風(fēng)險(xiǎn)，需明確資金流向與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。第十一條評(píng)審專家?guī)旖ㄔO(shè)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：專家需來(lái)自業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等領(lǐng)域，經(jīng)公司認(rèn)證后入庫(kù)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁專家與申報(bào)單位存在利益關(guān)聯(lián)；（三）重點(diǎn)防控：評(píng)審獨(dú)立性風(fēng)險(xiǎn)，通過輪換或回避機(jī)制保障公正。第十二條課程開發(fā)合規(guī)性審核：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)容需符合《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法規(guī)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)糾紛；（二）禁止行為：嚴(yán)禁發(fā)布歧視性、誤導(dǎo)性內(nèi)容；（三）重點(diǎn)防控：意識(shí)形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，需經(jīng)法務(wù)部門前置審查。第十三條技術(shù)可行性論證：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需提交技術(shù)參數(shù)說(shuō)明，明確開發(fā)工具與周期；（二）禁止行為：嚴(yán)禁過度依賴非成熟技術(shù)；（三）重點(diǎn)防控：技術(shù)落空風(fēng)險(xiǎn)，需有備用方案或替代路徑。第十四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需制定課程延期、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等情形的處置措施；（二）禁止行為：嚴(yán)禁規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；（三）重點(diǎn)防控：突發(fā)情況下的資源保障，需明確應(yīng)急啟動(dòng)條件。第十五條驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需設(shè)定可量化的驗(yàn)收指標(biāo)（如學(xué)員滿意度≥85%）；（二）禁止行為：嚴(yán)禁“走過場(chǎng)”式驗(yàn)收；（三）重點(diǎn)防控：驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊導(dǎo)致效果評(píng)估失真，需第三方抽檢。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；（二）重大政策出臺(tái)后1個(gè)月內(nèi)完成制度補(bǔ)充。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成《風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬》；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（如預(yù)算超支≥30%）發(fā)布預(yù)警，限時(shí)整改。第十八條合規(guī)審查嵌入流程：（一）明確“評(píng)審未通過不得立項(xiàng)”原則；（二）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如預(yù)算審批、開發(fā)中期）需二次復(fù)核。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)專項(xiàng)調(diào)查。第二十條責(zé)任追究程序：（一）違規(guī)情形：材料造假、擅自立項(xiàng)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：與績(jī)效考核、職務(wù)調(diào)整掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重移交紀(jì)律委員會(huì)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)周期：（一）每半年對(duì)評(píng)審機(jī)制運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估；（二）根據(jù)評(píng)估報(bào)告優(yōu)化制度細(xì)節(jié)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署《責(zé)任書》，明確失職追責(zé)條款；（二）牽頭部門每季度向決策層匯報(bào)工作進(jìn)展。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將評(píng)審?fù)瓿陕?、風(fēng)險(xiǎn)防控效果納入部門KPI；（二）對(duì)優(yōu)秀評(píng)審團(tuán)隊(duì)給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）每月發(fā)布《評(píng)審簡(jiǎn)報(bào)》，分享典型案例。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)課程評(píng)審系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化；（二）通過數(shù)據(jù)看板實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《課程專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）組織全員簽署《合規(guī)承諾書》。第二十七條報(bào)告制度：