跨村聯(lián)建議事制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的管理規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，為規(guī)范跨村聯(lián)建議事流程，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在跨村聯(lián)建議事活動(dòng)中涉及的組織協(xié)調(diào)、資源調(diào)配、風(fēng)險(xiǎn)管控等全流程管理，覆蓋業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于項(xiàng)目合作、資源整合、政策對(duì)接等涉及多層級(jí)協(xié)同的專項(xiàng)工作。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“跨村聯(lián)建議事”指公司為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨區(qū)域、跨部門、跨層級(jí)的事項(xiàng)，通過議事決策機(jī)制明確方向、路徑及責(zé)任，確保事項(xiàng)高效合規(guī)推進(jìn)的管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在跨村聯(lián)建議事過程中可能引發(fā)的法律、經(jīng)濟(jì)、操作或聲譽(yù)等風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)、資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指跨村聯(lián)建議事活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保決策科學(xué)、執(zhí)行到位、監(jiān)督有效的管理狀態(tài)。第四條跨村聯(lián)建議事管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。全面覆蓋要求管理機(jī)制覆蓋所有相關(guān)事項(xiàng)；責(zé)任到人強(qiáng)調(diào)決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)責(zé)任主體明確；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向指以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為核心目標(biāo)；持續(xù)改進(jìn)要求動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理流程，提升制度效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)跨村聯(lián)建議事管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌重大事項(xiàng)的決策方向與管控要求；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體事項(xiàng)的審批監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立跨村聯(lián)建議事管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨村聯(lián)建議事工作，審批重大事項(xiàng)方案，監(jiān)督管理成效，評(píng)價(jià)制度完善度。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)跨村聯(lián)建議事制度的制定與修訂，牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督執(zhí)行情況，組織培訓(xùn)宣貫，定期考核管理成效。（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化流程設(shè)計(jì)，提供風(fēng)險(xiǎn)處置方案，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實(shí)合規(guī)要求。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的決策要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)異常情況，配合完成審計(jì)與評(píng)估。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）遵守議事流程與標(biāo)準(zhǔn)，不得擅自變更決策要求；（二）記錄業(yè)務(wù)操作關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保過程可追溯；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，立即上報(bào)并協(xié)助處置；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條決策方案制定環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門須提交包含背景說明、目標(biāo)設(shè)定、資源需求、風(fēng)險(xiǎn)分析的事務(wù)提案，牽頭部門組織論證，確保方案科學(xué)合理。禁止無明確依據(jù)、無資源保障的盲目決策。第十條資源調(diào)配環(huán)節(jié)：涉及資金、人力、物資調(diào)配時(shí)，需嚴(yán)格按權(quán)限審批，確保與項(xiàng)目目標(biāo)匹配，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍使用資源。禁止以權(quán)謀私、截留資源或虛假申報(bào)。第十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別環(huán)節(jié)：重點(diǎn)防控決策失誤、利益輸送、執(zhí)行偏差等風(fēng)險(xiǎn)，需在方案論證階段明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。例如，在跨村聯(lián)合作中需警惕關(guān)聯(lián)方利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。第十二條合規(guī)審查環(huán)節(jié)：重大事項(xiàng)方案需經(jīng)專責(zé)部門審核，確保符合法律法規(guī)及公司制度，未經(jīng)審查不得提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審查內(nèi)容包括程序合法性、條款合理性、風(fēng)險(xiǎn)可控性。第十三條實(shí)施監(jiān)督環(huán)節(jié)：執(zhí)行過程中需建立動(dòng)態(tài)跟蹤機(jī)制，定期匯報(bào)進(jìn)展，對(duì)偏離目標(biāo)或出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，及時(shí)調(diào)整方案或啟動(dòng)應(yīng)急措施。禁止隱瞞問題、拖延處置。第十四條結(jié)果評(píng)估環(huán)節(jié)：完成后需開展效果評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成報(bào)告歸檔，作為后續(xù)決策參考。禁止以完成論英雄，忽視管理漏洞。第十五條信息管理環(huán)節(jié)：所有議事記錄、方案材料、監(jiān)督報(bào)告須統(tǒng)一歸檔，確保可查詢、可追溯。禁止擅自銷毀或篡改文件。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年對(duì)照法規(guī)政策變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求，評(píng)估制度適用性，于每年X月前提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度牽頭部門組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位落實(shí)防控措施。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將審查嵌入“提報(bào)-論證-審批-執(zhí)行-評(píng)估”全流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置“一票否決”條款，確保未經(jīng)合規(guī)確認(rèn)的事項(xiàng)不得推進(jìn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同、上報(bào)時(shí)限。例如，在資源調(diào)配糾紛中需啟動(dòng)第三方調(diào)解程序。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、移送處理。處罰結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年委托第三方或內(nèi)部審計(jì)，對(duì)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，形成改進(jìn)方案，納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署責(zé)任書，明確分管領(lǐng)域的管理要求，領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會(huì)議，解決重大問題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀案例納入評(píng)優(yōu)范圍；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控成效突出的單位給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年不少于X次。編印《跨村聯(lián)建議事合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)。第二十五條信息化支撐：開發(fā)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)事項(xiàng)提報(bào)、審批、監(jiān)督全流程線上化，嵌入風(fēng)險(xiǎn)校驗(yàn)規(guī)則，實(shí)時(shí)監(jiān)控執(zhí)行狀態(tài)。第二十六條文化建設(shè)：通過內(nèi)部宣傳欄、專題活動(dòng)，倡導(dǎo)“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念，組織簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造“人人講合規(guī)”氛圍。第二十七條報(bào)告制度：業(yè)務(wù)部門每月提交風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)表，牽頭部門每季度匯總管理情況，于X日前報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組，