跨部門項(xiàng)目制打分制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化內(nèi)部控制、防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定制定。同時(shí)，針對(duì)公司跨部門項(xiàng)目制運(yùn)作中存在的流程協(xié)同不足、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別滯后、資源調(diào)配效率低下等問題，為規(guī)范項(xiàng)目管理行為、明確權(quán)責(zé)邊界、提升組織協(xié)同效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在執(zhí)行跨部門項(xiàng)目制過程中的所有管理活動(dòng)，覆蓋項(xiàng)目立項(xiàng)、資源協(xié)調(diào)、進(jìn)度監(jiān)控、成果驗(yàn)收、風(fēng)險(xiǎn)處置等全生命周期場(chǎng)景。凡涉及跨部門協(xié)作的項(xiàng)目，均須遵循本制度要求開展管理，確保項(xiàng)目運(yùn)作符合公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)及合規(guī)要求。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指以項(xiàng)目管理為核心載體，通過制度約束、流程優(yōu)化、技術(shù)賦能、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段，實(shí)現(xiàn)跨部門協(xié)同運(yùn)作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理活動(dòng)。其外延涵蓋項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)定、團(tuán)隊(duì)組建、任務(wù)分解、進(jìn)度控制、成本管理、質(zhì)量檢驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等管理要素。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在項(xiàng)目執(zhí)行過程中可能影響項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成的各類不確定性因素，包括但不限于決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、資源沖突風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)等。其外延需結(jié)合具體項(xiàng)目類型細(xì)化，如研發(fā)項(xiàng)目需重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)路線風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)類項(xiàng)目需重點(diǎn)關(guān)注政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指項(xiàng)目運(yùn)作全過程須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)制度及企業(yè)內(nèi)部規(guī)范，涵蓋但不限于招標(biāo)采購(gòu)合規(guī)、財(cái)務(wù)審批合規(guī)、數(shù)據(jù)使用合規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合規(guī)等。其外延需根據(jù)項(xiàng)目屬性動(dòng)態(tài)調(diào)整，如涉密項(xiàng)目需額外強(qiáng)化保密合規(guī)要求。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則。確保所有跨部門項(xiàng)目均納入制度管控范圍，覆蓋項(xiàng)目管理的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人原則。明確項(xiàng)目各層級(jí)管理主體的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。以風(fēng)險(xiǎn)防控為優(yōu)先，在項(xiàng)目資源配置與決策中強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化機(jī)制，提升XX專項(xiàng)管理體系的適應(yīng)性。（五）協(xié)同高效原則。打破部門壁壘，通過流程整合與信息共享，提升跨部門協(xié)作效率。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)項(xiàng)目制運(yùn)作的整體風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度的組織落實(shí)、監(jiān)督考核及關(guān)鍵問題決策。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為XX專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門核心骨干組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審定XX專項(xiàng)管理制度及年度管理計(jì)劃；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門項(xiàng)目運(yùn)作中的重大問題；（三）對(duì)XX專項(xiàng)管理中的重大風(fēng)險(xiǎn)事件作出決策；（四）審議專項(xiàng)管理評(píng)估結(jié)果并部署改進(jìn)措施。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司XX部門（或類似職能部門），具體負(fù)責(zé)：（一）XX專項(xiàng)管理制度的修訂與宣貫；（二）跨部門項(xiàng)目信息的歸集與共享；（三）XX專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析；（四）協(xié)調(diào)小組會(huì)議的籌備與決議跟蹤。第八條牽頭部門職責(zé)如下：（一）XX部門（或類似職能部門）作為牽頭部門，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與維護(hù)；（二）主導(dǎo)開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）監(jiān)督各部門XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，組織開展考核；（四）組織年度XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員管理意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)如下：（一）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理中的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，對(duì)招標(biāo)采購(gòu)、合同簽訂、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等環(huán)節(jié)提供合規(guī)指導(dǎo)；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理中的資金審批與成本控制，對(duì)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控；（三）信息科技部負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理中的系統(tǒng)支撐，通過項(xiàng)目管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化與風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展項(xiàng)目落地管理；（二）開展日常XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)上報(bào)處置；（三）配合牽頭部門完成XX專項(xiàng)管理考核與評(píng)估；（四）建立本部門XX專項(xiàng)管理臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程可追溯。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)如下：（一）崗位合規(guī)承諾。簽署XX專項(xiàng)管理合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在項(xiàng)目執(zhí)行中的合規(guī)義務(wù)；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向部門報(bào)告，嚴(yán)禁瞞報(bào)、漏報(bào)；（三）操作規(guī)范執(zhí)行。嚴(yán)格按照XX專項(xiàng)管理制度要求開展業(yè)務(wù)操作，不得擅自變更流程；（四）異常情況處置。對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中的異常情況立即中止操作并上報(bào)處理。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)管理。（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)需經(jīng)業(yè)務(wù)部門提交需求申請(qǐng)，經(jīng)XX部門審核、法務(wù)合規(guī)部合規(guī)性審查、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可啟動(dòng)，重大項(xiàng)目需提交公司XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)合規(guī)審查擅自立項(xiàng)、嚴(yán)禁通過化整為零規(guī)避審批、嚴(yán)禁立項(xiàng)決策與個(gè)人利益掛鉤；（三）XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：需重點(diǎn)防控立項(xiàng)依據(jù)不充分風(fēng)險(xiǎn)、跨部門資源沖突風(fēng)險(xiǎn)、決策盲目性風(fēng)險(xiǎn)。第十三條資源協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)管理。（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目所需人員、資金、設(shè)備等資源需通過公司資源統(tǒng)籌平臺(tái)統(tǒng)一調(diào)配，實(shí)行“一支筆”審批，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)配置或挪用；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過利益輸送獲取資源傾斜、嚴(yán)禁將項(xiàng)目資源用于非既定目標(biāo)、嚴(yán)禁跨部門資源未經(jīng)批準(zhǔn)擅自占用；（三）XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：需重點(diǎn)防控資源分配不公風(fēng)險(xiǎn)、資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)配沖突風(fēng)險(xiǎn)。第十四條進(jìn)度管控環(huán)節(jié)管理。（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目需制定詳細(xì)實(shí)施計(jì)劃，明確里程碑節(jié)點(diǎn)與交付標(biāo)準(zhǔn)，通過項(xiàng)目管理平臺(tái)實(shí)時(shí)更新進(jìn)度，每月向XX部門報(bào)送進(jìn)展報(bào)告；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度、嚴(yán)禁擅自調(diào)整關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、嚴(yán)禁因進(jìn)度滯后轉(zhuǎn)嫁責(zé)任；（三）XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：需重點(diǎn)防控進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)點(diǎn)管控失效風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)同脫節(jié)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條成果驗(yàn)收環(huán)節(jié)管理。（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目成果需經(jīng)業(yè)務(wù)部門、XX部門、專責(zé)部門共同驗(yàn)收，重大項(xiàng)目需組織外部專家評(píng)審，驗(yàn)收合格后方可結(jié)項(xiàng)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁弄虛作假通過驗(yàn)收、嚴(yán)禁以驗(yàn)收之名謀私利、嚴(yán)禁未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)行結(jié)項(xiàng)；（三）XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：需重點(diǎn)防控驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收責(zé)任推諉風(fēng)險(xiǎn)、成果質(zhì)量失控風(fēng)險(xiǎn)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)處置環(huán)節(jié)管理。（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目執(zhí)行中遇XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由牽頭部門組織專責(zé)部門協(xié)同處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)禁擅自處置重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)禁處置過程中推卸責(zé)任；（三）XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：需重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)滯后風(fēng)險(xiǎn)、處置措施不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任協(xié)同不暢風(fēng)險(xiǎn)。第十七條信息管理環(huán)節(jié)管理。（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目全過程信息需通過公司項(xiàng)目管理平臺(tái)統(tǒng)一歸集，實(shí)行分級(jí)授權(quán)訪問，XX部門定期開展數(shù)據(jù)質(zhì)量核查；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁篡改項(xiàng)目信息、嚴(yán)禁泄露項(xiàng)目商業(yè)秘密、嚴(yán)禁擅自導(dǎo)出敏感數(shù)據(jù)；（三）XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：需重點(diǎn)防控信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)。第十八條變更管理環(huán)節(jié)管理。（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目變更需提交變更申請(qǐng)，經(jīng)原審批層級(jí)審批后方可執(zhí)行，重大變更需附帶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容、嚴(yán)禁通過變更規(guī)避監(jiān)管、嚴(yán)禁變更審批流于形式；（三）XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：需重點(diǎn)防控變更隨意性風(fēng)險(xiǎn)、變更追溯失效風(fēng)險(xiǎn)、變更成本失控風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。（一）XX專項(xiàng)管理制度每年修訂一次，由XX部門牽頭，法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、信息科技部等專責(zé)部門參與；（二）遇國(guó)家法律法規(guī)或集團(tuán)制度調(diào)整時(shí)，需立即啟動(dòng)專項(xiàng)修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)公司XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。（一）牽頭部門每季度組織一次XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定排查清單；（二）專責(zé)部門需對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中的XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，通過系統(tǒng)工具自動(dòng)預(yù)警；（三）風(fēng)險(xiǎn)按“一般、重大、特別重大”三級(jí)分類，由XX部門編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警清單并定期發(fā)布。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括項(xiàng)目立項(xiàng)審查、招標(biāo)采購(gòu)審查、合同簽訂審查、成果驗(yàn)收審查等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）實(shí)行“一票否決制”，未經(jīng)合規(guī)審查的項(xiàng)目一律不得實(shí)施；（三）合規(guī)審查結(jié)果需記錄在案，作為后續(xù)績(jī)效考核的依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置結(jié)果報(bào)XX部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)處置小組，由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門協(xié)同；（三）特別重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，處置過程需全程記錄。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。（一）對(duì)違反XX專項(xiàng)管理制度的行為，視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減等處罰；（二）對(duì)造成重大損失的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理；（三）建立責(zé)任追究臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)“有責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)”。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。（一）牽頭部門每年組織對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，包括制度完善度、執(zhí)行到位度、風(fēng)險(xiǎn)防控度；（二）評(píng)估結(jié)果需提交XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并制定改進(jìn)計(jì)劃；（三）評(píng)估報(bào)告需向公司管理層匯報(bào)，并作為后續(xù)管理優(yōu)化的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。（一）公司主要負(fù)責(zé)人每半年聽取一次XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，對(duì)重大問題作出決策；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每周召開一次XX專項(xiàng)管理協(xié)調(diào)會(huì)，解決跨部門協(xié)作難題；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門XX專項(xiàng)管理負(fù)首要責(zé)任，需建立“一把手”負(fù)責(zé)制。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；（二）對(duì)XX專項(xiàng)管理突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職瀆職的嚴(yán)肅處理；（三）建立“紅黃藍(lán)”三色預(yù)警機(jī)制，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高的部門進(jìn)行重點(diǎn)幫扶。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。（一）新員工入職培訓(xùn)需包含XX專項(xiàng)管理制度內(nèi)容，考核合格后方可上崗；（二）每月組織一次XX專項(xiàng)管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專責(zé)部門履職能力；（三）通過企業(yè)內(nèi)刊、宣傳欄等載體，營(yíng)造全員關(guān)注XX專項(xiàng)管理的文化氛圍。第二十八條信息化支撐。（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全生命周期線上管理；（二）通過系統(tǒng)自動(dòng)采集數(shù)據(jù)、智能預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)、在線監(jiān)督執(zhí)行；（三）建立數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)與財(cái)務(wù)、法務(wù)、人力等系統(tǒng)的互聯(lián)互通。第二十九條文化建設(shè)。（一）編制XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)，明確各環(huán)節(jié)操作指引；（二）每年開展一次全員合規(guī)承諾活動(dòng)，簽訂承諾書并納入個(gè)人檔案；（三）設(shè)立XX專項(xiàng)管理先進(jìn)典型評(píng)選，樹立標(biāo)桿、推廣經(jīng)驗(yàn)。第三十條報(bào)告制度。（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告。發(fā)生XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件后，需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)XX部門，24小時(shí)內(nèi)提交處置報(bào)告；（二）年度