車間申請(qǐng)采購(gòu)新設(shè)備需求制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)設(shè)備采購(gòu)管理準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范物資采購(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)精神，以及公司為加強(qiáng)設(shè)備采購(gòu)管理、提升運(yùn)營(yíng)效率、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求，制定本制度。通過(guò)明確設(shè)備采購(gòu)的申請(qǐng)、審批、實(shí)施、監(jiān)督等全流程管理要求，確保采購(gòu)行為的合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性、安全性，促進(jìn)公司資產(chǎn)保值增值和可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在設(shè)備采購(gòu)活動(dòng)中的行為規(guī)范，覆蓋生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備、辦公自動(dòng)化設(shè)備等各類固定資產(chǎn)及低值易耗品的采購(gòu)需求，包括但不限于新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目中的設(shè)備采購(gòu)，以及日常運(yùn)營(yíng)中因設(shè)備淘汰、技術(shù)升級(jí)等原因產(chǎn)生的采購(gòu)行為。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)設(shè)備采購(gòu)全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制、監(jiān)督、考核等系統(tǒng)性管理活動(dòng)，旨在通過(guò)制度約束和流程優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)行為的規(guī)范化與風(fēng)險(xiǎn)的最小化。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在設(shè)備采購(gòu)過(guò)程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如招標(biāo)程序違規(guī)、供應(yīng)商選擇不當(dāng)）、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如資金挪用、價(jià)格虛高）、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（如設(shè)備性能不達(dá)標(biāo)、售后服務(wù)缺失）等潛在損失或影響。（三）“XX合規(guī)”指設(shè)備采購(gòu)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部制度，確保采購(gòu)決策、流程、文書(shū)、結(jié)果均符合合法性、合理性、公正性要求。第四條設(shè)備采購(gòu)專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求將所有采購(gòu)活動(dòng)納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”明確各層級(jí)、各部門(mén)的采購(gòu)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)統(tǒng)一。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)管控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估和優(yōu)化，不斷提升采購(gòu)管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司設(shè)備采購(gòu)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大采購(gòu)事項(xiàng)，確保采購(gòu)行為符合戰(zhàn)略發(fā)展方向。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常采購(gòu)管理的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督考核，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的合規(guī)性、效率性承擔(dān)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條設(shè)立公司設(shè)備采購(gòu)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、技術(shù)部、采購(gòu)部、法務(wù)部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司設(shè)備采購(gòu)管理工作，審議重大采購(gòu)決策，監(jiān)督制度執(zhí)行，并定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理報(bào)告。第七條設(shè)備采購(gòu)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠采購(gòu)部，承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌推進(jìn)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織修訂完善相關(guān)流程與標(biāo)準(zhǔn)；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)采購(gòu)事務(wù)，統(tǒng)籌資源保障；（三）牽頭開(kāi)展采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布預(yù)警信息；（四）監(jiān)督考核各部門(mén)采購(gòu)管理績(jī)效，提出改進(jìn)建議。第八條明確三類主體的采購(gòu)管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（采購(gòu)部）：1.負(fù)責(zé)設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃的編制與評(píng)審，制定采購(gòu)方案；2.組織實(shí)施招標(biāo)、比選、詢價(jià)等采購(gòu)活動(dòng)，審核供應(yīng)商資質(zhì)；3.管理采購(gòu)合同簽訂與執(zhí)行，協(xié)調(diào)物流與驗(yàn)收；4.負(fù)責(zé)采購(gòu)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與信息化系統(tǒng)維護(hù)。（二）專責(zé)部門(mén)（技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部等）：1.技術(shù)部提供設(shè)備技術(shù)參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，參與性能驗(yàn)收；2.財(cái)務(wù)部審核采購(gòu)預(yù)算與資金支付，監(jiān)督資金安全；3.法務(wù)部審核采購(gòu)合同的合法性，提供法律支持；4.審計(jì)部獨(dú)立開(kāi)展采購(gòu)審計(jì)，監(jiān)督制度執(zhí)行。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：1.提交設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)，明確使用需求與預(yù)算；2.參與設(shè)備選型與技術(shù)驗(yàn)收，提供使用反饋；3.落實(shí)采購(gòu)結(jié)果應(yīng)用，配合績(jī)效考核。第九條基層執(zhí)行崗（如采購(gòu)專員、設(shè)備管理員等）承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格按制度流程執(zhí)行采購(gòu)任務(wù)，不得擅自變更；（二）如實(shí)記錄采購(gòu)活動(dòng)關(guān)鍵信息，確保資料完整可追溯；（三）發(fā)現(xiàn)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條設(shè)備采購(gòu)需求管理：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)提交采購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，需附設(shè)備技術(shù)參數(shù)、預(yù)算依據(jù)、替代方案比選報(bào)告等材料；（二）采購(gòu)部審核需求合理性，對(duì)重復(fù)采購(gòu)、技術(shù)落后等申請(qǐng)予以退回；（三）年度采購(gòu)計(jì)劃須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，重大設(shè)備采購(gòu)需報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。第十一條供應(yīng)商管理：（一）建立合格供應(yīng)商名錄，定期更新，實(shí)行動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制；（二）嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)狀況、業(yè)績(jī)記錄、法律合規(guī)性審查；（三）禁止向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)設(shè)備，確需采購(gòu)的需提交關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明及審計(jì)部評(píng)估意見(jiàn)。第十二條招標(biāo)采購(gòu)程序：（一）單臺(tái)設(shè)備價(jià)格超過(guò)人民幣X萬(wàn)元的，必須采用公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)；（二）技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的采購(gòu)可實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性談判，但參與方不得少于X家；（三）招標(biāo)文件需經(jīng)法務(wù)部審核，確保條款無(wú)歧視性限制。第十三條價(jià)格與合同管理：（一）采用市場(chǎng)定價(jià)的設(shè)備，采購(gòu)部會(huì)同財(cái)務(wù)部比價(jià)，最低價(jià)不得低于市場(chǎng)平均價(jià)的X%；（二）合同條款需明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付期限、違約責(zé)任、售后服務(wù)等核心內(nèi)容；（三）重大合同須由法務(wù)部出具合規(guī)性意見(jiàn)，財(cái)務(wù)部參與履約保證金設(shè)置。第十四條驗(yàn)收與入庫(kù)管理：（一）設(shè)備到貨后，技術(shù)部、業(yè)務(wù)部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展性能驗(yàn)收，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（二）采購(gòu)部憑驗(yàn)收單辦理付款，財(cái)務(wù)部審核付款憑證；（三）不合格設(shè)備需依法索賠或退貨，并分析采購(gòu)環(huán)節(jié)缺陷。第十五條采購(gòu)檔案管理：（一）采購(gòu)全過(guò)程文件（申請(qǐng)、評(píng)審、合同、驗(yàn)收等）需統(tǒng)一歸檔，保管期限不少于X年；（二）采購(gòu)部定期開(kāi)展檔案自查，審計(jì)部抽查檔案完整性；（三）電子檔案需與紙質(zhì)檔案同步存檔，確?？勺匪菪?。第十六條采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控：（一）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)先采購(gòu)成熟設(shè)備，對(duì)新型技術(shù)設(shè)備實(shí)施小批量試用；（二）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：預(yù)算超支需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組特批，并分析原因調(diào)整管理流程；（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等情形一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按公司《反商業(yè)賄賂制度》處理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）采購(gòu)部每年匯總采購(gòu)管理問(wèn)題，形成制度修訂建議；（二）重大法規(guī)調(diào)整（如《招標(biāo)投標(biāo)法》修訂）后X個(gè)月內(nèi)完成制度對(duì)接；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每年審議制度有效性，廢止不適用條款。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）采購(gòu)部每月排查采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)項(xiàng)目（如金額超X萬(wàn)元、技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目）建立臺(tái)賬；（二）技術(shù)部、財(cái)務(wù)部每月提交專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)清單，采購(gòu)部匯總發(fā)布預(yù)警通知；（三）預(yù)警信息需明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任部門(mén)及應(yīng)對(duì)措施，確保逐項(xiàng)銷號(hào)。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購(gòu)申請(qǐng)需經(jīng)采購(gòu)部、技術(shù)部雙重審核，重大采購(gòu)需審計(jì)部前置審查；（二）合同簽訂前由法務(wù)部出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，未經(jīng)審查的采購(gòu)行為無(wú)效；（三）將合規(guī)審查嵌入信息化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程節(jié)點(diǎn)自動(dòng)校驗(yàn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由采購(gòu)部牽頭整改，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組專項(xiàng)處置方案；（二）采購(gòu)過(guò)程異常（如供應(yīng)商違規(guī)、技術(shù)問(wèn)題）須在X日內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）應(yīng)急采購(gòu)需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)特批，事后補(bǔ)充合規(guī)手續(xù)。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)采購(gòu)情形包括：未招標(biāo)采購(gòu)、超預(yù)算采購(gòu)、向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：違規(guī)金額的X%—X%計(jì)入責(zé)任部門(mén)考核，情節(jié)嚴(yán)重的取消個(gè)人評(píng)優(yōu)資格；（三）審計(jì)部每季度抽查處理案例，公示處理結(jié)果。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）采購(gòu)部每半年對(duì)采購(gòu)周期、成本控制、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估；（二）技術(shù)部、財(cái)務(wù)部等專責(zé)部門(mén)提出改進(jìn)建議，領(lǐng)導(dǎo)小組審議后納入制度優(yōu)化；（三）引入第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展年度管理效果評(píng)價(jià)，形成報(bào)告提交董事會(huì)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取設(shè)備采購(gòu)專項(xiàng)工作報(bào)告，協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理年度工作計(jì)劃，明確責(zé)任部門(mén)與完成時(shí)限；（三）重大采購(gòu)項(xiàng)目成立臨時(shí)工作組，由領(lǐng)導(dǎo)小組指定牽頭人。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）采購(gòu)部合規(guī)率（如招標(biāo)合規(guī)率、價(jià)格合理性）納入績(jī)效考核；（二）對(duì)供應(yīng)商管理優(yōu)秀的部門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)X萬(wàn)元年度采購(gòu)額度；（三）員工參與采購(gòu)管理創(chuàng)新（如流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控新方法）可獲專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每季度參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可審批重大采購(gòu)；（二）采購(gòu)專員每月輪訓(xùn)招標(biāo)流程、合同法知識(shí)，考核不合格不得獨(dú)立負(fù)責(zé)招標(biāo)；（三）制作《設(shè)備采購(gòu)合規(guī)手冊(cè)》，張貼關(guān)鍵流程圖，開(kāi)展“合規(guī)月”主題宣導(dǎo)。第二十六條信息化支撐：（一）建設(shè)電子采購(gòu)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)需求提交、招標(biāo)公告、合同管理全流程線上化；（二）系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)預(yù)算、供應(yīng)商資質(zhì)等關(guān)鍵信息，異常流程自動(dòng)攔截；（三）采購(gòu)數(shù)據(jù)接入BI分析系統(tǒng)，定期生成采購(gòu)效率、成本趨勢(shì)報(bào)告。第二十七條文化建設(shè)：（一）公司內(nèi)部刊物刊登優(yōu)秀采購(gòu)案例，樹(shù)立合規(guī)標(biāo)桿；（二）全員簽署《設(shè)備采購(gòu)合規(guī)承諾書(shū)》，明確“一票否決”條款；（三）設(shè)立合規(guī)建議箱，對(duì)提出有效改進(jìn)建議的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)抄送審計(jì)部；（二）年度報(bào)告內(nèi)容：采購(gòu)總量、金額、合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果、改進(jìn)建議；（三）報(bào)告經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人簽批后，分送董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及各專責(zé)部門(mén)。第六