軟件制作室制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國網絡安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團母公司關于企業(yè)內部治理的總體要求制定。同時，為有效防控軟件制作室在研發(fā)、測試、發(fā)布等環(huán)節(jié)的專項風險，規(guī)范業(yè)務流程，提升管理效能，結合企業(yè)實際運營需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在軟件制作室相關工作中的行為規(guī)范。具體范圍涵蓋軟件開發(fā)全生命周期管理、源代碼與數據安全管理、知識產權保護、第三方合作風險防控及合規(guī)審計監(jiān)督等場景。第三條本制度中的核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對軟件制作室業(yè)務流程的系統(tǒng)性風險識別、管控與持續(xù)改進活動，包括但不限于技術防護、權限控制、流程監(jiān)督及應急響應等管理措施。（二）“XX風險”指因軟件制作室業(yè)務操作或管理疏漏可能導致的法律合規(guī)風險、數據泄露風險、知識產權侵權風險、業(yè)務中斷風險等潛在損失。（三）“XX合規(guī)”指軟件制作室業(yè)務活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內部管理制度要求的行為標準。第四條軟件制作室專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保管理要求貫穿業(yè)務全流程；（二）責任到人原則，明確各層級管理主體與執(zhí)行主體的職責邊界；（三）風險導向原則，優(yōu)先管控高風險業(yè)務環(huán)節(jié)；（四）持續(xù)改進原則，動態(tài)優(yōu)化管理機制與工具。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司軟件制作室專項管理工作負總責，承擔第一責任人職責；分管領導承擔直接責任人職責，負責統(tǒng)籌決策與資源保障。第六條設立公司軟件制作室專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，相關職能部門負責人為成員。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調公司層面專項管理政策與資源配置；（二）審議重大專項風險處置方案及制度修訂；（三）定期聽取專項管理工作報告并實施監(jiān)督評價。第七條設立專項管理辦公室（由XX部門牽頭），負責日常工作推進，主要職責包括：（一）組織制定與修訂專項管理制度；（二）定期開展風險排查并發(fā)布預警；（三）協(xié)調跨部門風險處置工作；（四）開展培訓宣貫并監(jiān)督落實情況。第八條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門職責：1.建立健全專項管理制度體系；2.主導開展季度專項風險評估；3.評估考核各部門管理成效；4.組織全員合規(guī)培訓與考試。（二）專責部門職責：1.負責技術安全與數據合規(guī)審核；2.優(yōu)化業(yè)務流程并推廣最佳實踐；3.處置突發(fā)風險事件并完善預案；4.編制專項管理季度報告。（三）業(yè)務部門/下屬單位職責：1.落實本領域專項管理要求；2.日常排查并上報業(yè)務風險；3.保障技術規(guī)范執(zhí)行到位；4.完成管理辦公室交辦任務。第九條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）按規(guī)定流程操作業(yè)務系統(tǒng)；（三）及時上報可疑風險事件；（四）參與合規(guī)考核與評估。第三章專項管理重點內容與要求第十條軟件研發(fā)流程合規(guī)管控（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行《軟件開發(fā)規(guī)范》要求，規(guī)范需求評審、設計評審、代碼審查等環(huán)節(jié)；（二）禁止性行為：嚴禁無合規(guī)性評估擅自開發(fā)敏感功能；（三）風險防控重點：加強需求澄清環(huán)節(jié)的合規(guī)性審核，防范功能濫用風險。第十一條源代碼與知識產權管理（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：執(zhí)行《源代碼保密規(guī)定》，落實版本控制與訪問權限管理；（二）禁止性行為：嚴禁擅自復制、傳播核心代碼；（三）風險防控重點：定期進行代碼審計，防范商業(yè)秘密泄露。第十二條數據安全與隱私保護（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：遵循《數據分類分級標準》，落實脫敏處理與加密存儲；（二）禁止性行為：嚴禁向無關方提供用戶敏感數據；（三）風險防控重點：建立數據訪問日志，實時監(jiān)控異常操作。第十三條第三方合作風險防控（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行供應商盡職調查，簽訂保密協(xié)議；（二）禁止性行為：嚴禁將核心業(yè)務外包給無資質第三方；（三）風險防控重點：審查第三方合規(guī)資質與安全能力。第十四條測試環(huán)境與發(fā)布管理（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：規(guī)范測試用例設計，嚴格執(zhí)行上線前安全掃描；（二）禁止性行為：嚴禁在生產環(huán)境測試非預期功能；（三）風險防控重點：建立變更審批流程，防范發(fā)布事故。第十五條技術漏洞與應急響應（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：落實漏洞管理閉環(huán)，及時修復高危問題；（二）禁止性行為：嚴禁隱瞞系統(tǒng)漏洞；（三）風險防控重點：建立應急響應預案，定期開展演練。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制（一）由牽頭部門每半年評估制度適用性；（二）根據法規(guī)修訂、業(yè)務變化及時修訂條款；（三）重大修訂需經領導小組審議通過。第十七條風險識別預警機制（一）每季度開展全面風險排查；（二）實行風險分級管理（重大/一般/低級）；（三）發(fā)布季度預警清單并明確整改時限。第十八條合規(guī)審查機制（一）嵌入業(yè)務節(jié)點：需求評審、招標、上線等環(huán)節(jié)必須通過合規(guī)審查；（二）實行“一票否決制”，未通過審查不得實施；（三）專責部門出具審查意見并跟蹤落實。第十九條風險應對機制（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌；（二）明確應急流程：即時上報→臨時控制→根源修復→效果驗證；（三）建立責任協(xié)同表，明確處置分工。第二十條責任追究機制（一）違規(guī)情形：違反制度操作、瞞報風險等；（二）處罰標準：輕微違規(guī)通報批評，嚴重違規(guī)取消評優(yōu)資格；（三）聯(lián)動措施：與績效考核、紀律處分制度銜接。第二十一條評估改進機制（一）每半年開展管理有效性評估；（二）通過問卷調查、訪談收集反饋；（三）編制改進計劃并納入下階段工作。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障（一）各級領導簽署專項管理責任書；（二）明確牽頭部門牽頭落實制度；（三）定期召開專題會議協(xié)調問題。第二十三條考核激勵機制（一）將合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)；（二）個人考核權重不低于10%；（三）設立專項改進獎勵基金。第二十四條培訓宣傳機制（一）管理層：每季度開展合規(guī)履職培訓；（二）一線員工：每月進行操作規(guī)范培訓；（三）發(fā)布《專項合規(guī)手冊》并組織考試。第二十五條信息化支撐（一）建設合規(guī)管理系統(tǒng)實現流程自動化；（二）上線風險監(jiān)控平臺，實時預警；（三）開發(fā)知識庫提升培訓效率。第二十六條文化建設（一）發(fā)布年度合規(guī)報告；（二）全員簽訂合規(guī)承諾書；（三）設立合規(guī)舉報箱與熱線。第二十七條報告制度（一）風險事件上報：2小時內逐級上報至領導