進出口合同評審制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國對外貿(mào)易法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準則及集團母公司相關(guān)制度要求制定，旨在規(guī)范公司進出口合同評審管理，防控合同履行風險，提升經(jīng)營管理效能，保障公司合法權(quán)益。同時，結(jié)合公司內(nèi)部管理需求，通過明確職責分工、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強化風險管控，促進進出口業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋進出口合同的全生命周期管理，包括合同擬定、評審、簽訂、履行、變更及終止等環(huán)節(jié)。具體適用范圍包括但不限于：國際貨物貿(mào)易合同、技術(shù)進出口合同、服務(wù)進出口合同、進出口代理合同等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）進出口專項管理：指公司為確保進出口合同符合法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理制度要求，圍繞合同評審、風險防控、合規(guī)審查、爭議解決等環(huán)節(jié)開展的全流程管理體系。（二）專項風險：指在進出口合同管理過程中可能出現(xiàn)的法律風險、商業(yè)風險、財務(wù)風險、合規(guī)風險等，包括但不限于信用風險、匯率風險、知識產(chǎn)權(quán)風險、履約風險等。（三）合同合規(guī)：指進出口合同內(nèi)容、簽訂程序及履行方式符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求，不存在違法違規(guī)情形。第四條進出口合同評審管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有進出口合同均納入制度管理范圍，無遺漏；（二）責任到人原則：明確各層級、各部門管理職責，確保責任主體清晰；（三）風險導(dǎo)向原則：聚焦重大及高風險合同，實施差異化管控；（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程；（五）合法合規(guī)原則：確保合同內(nèi)容及履行過程符合法律法規(guī)及公司制度要求。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對進出口合同評審管理負總責，承擔第一責任人的責任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負直接責任，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大事項決策。第六條公司設(shè)立進出口合同評審管理委員會（以下簡稱“委員會”），作為專項管理的決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)。委員會由公司主要負責人擔任主任，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副主任，成員包括法務(wù)部、業(yè)務(wù)部、財務(wù)部、風控部等相關(guān)部門負責人。委員會主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定和修訂進出口合同評審管理制度；（二）審批重大或高風險合同的評審結(jié)論；（三）協(xié)調(diào)跨部門重大合同糾紛或風險處置；（四）監(jiān)督評估專項管理工作的有效性。第七條委員會下設(shè)專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），辦公室設(shè)在法務(wù)部，負責日常管理事務(wù)，包括但不限于：制度執(zhí)行監(jiān)督、風險信息匯總、培訓宣貫、檔案管理等。第八條牽頭部門（法務(wù)部）負責進出口合同評審專項管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，主要職責包括：（一）制定和完善專項管理制度、操作流程及表單模板；（二）組織合同評審標準的培訓宣貫；（三）開展專項風險評估，提出管理建議；（四）監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，定期匯總報告。第九條專責部門（業(yè)務(wù)部、財務(wù)部、風控部等）負責本領(lǐng)域進出口合同的合規(guī)審核與風險處置，主要職責包括：（一）業(yè)務(wù)部：負責合同業(yè)務(wù)條款的合規(guī)性審核，包括交易背景、合同主體、商務(wù)條件等；（二）財務(wù)部：負責合同資金支付、匯率風險、稅務(wù)合規(guī)等審核；（三）風控部：負責合同履約風險、信用風險、反洗錢等審核。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負責落實本領(lǐng)域進出口合同評審要求，主要職責包括：（一）按制度要求組織合同評審，確保評審流程完整；（二）收集、審核合同基礎(chǔ)資料，確保資料真實完整；（三）落實合同履行過程中的風險監(jiān)控，及時上報異常情況；（四）配合專項管理辦公室開展考核及改進工作。第十一條基層執(zhí)行崗（合同經(jīng)辦人員）對本崗位職責范圍內(nèi)的合規(guī)操作負直接責任，主要義務(wù)包括：（一）嚴格按制度要求執(zhí)行合同評審，不得擅自簡化流程；（二）如實記錄評審過程，確保檔案完整可查；（三）主動上報發(fā)現(xiàn)的合同風險或違規(guī)線索；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條合同主體資格審核：進出口合同雙方主體必須具備合法經(jīng)營資質(zhì)，境外主體需符合當?shù)胤煞ㄒ?guī)要求，不存在被列入失信名單或重大違法失信名單的情形。第十三條合同條款合規(guī)性審查：合同內(nèi)容不得違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司制度要求，重點審查以下條款：（一）標的物條款：確保商品或服務(wù)描述清晰、質(zhì)量標準明確，符合國際貿(mào)易慣例；（二）價格條款：匯率風險、支付方式需合規(guī)，避免不合理資金占用；（三）違約責任條款：違約情形、責任承擔方式需公平合理，符合法律要求；（四）爭議解決條款：爭議解決方式（仲裁或訴訟）需合法有效，管轄地選擇需兼顧效率與成本。第十四條關(guān)聯(lián)交易管控：涉及關(guān)聯(lián)交易的合同需符合公司關(guān)聯(lián)交易管理制度要求，重點審查交易定價、條件是否公允，是否存在利益輸送情形。第十五條供應(yīng)商盡職調(diào)查：首次合作的境外供應(yīng)商需進行背景調(diào)查，包括但不限于商業(yè)信譽、財務(wù)狀況、法律合規(guī)性等，建立合格供應(yīng)商名錄并動態(tài)管理。第十六條合同簽訂程序規(guī)范：進出口合同需經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽署，并加蓋公司公章或合同專用章，電子合同需符合《電子簽名法》相關(guān)規(guī)定。第十七條合同履行風險防控：重點關(guān)注以下風險點：（一）履約能力風險：對方主體是否存在破產(chǎn)風險或資金鏈斷裂情形；（二）知識產(chǎn)權(quán)風險：確保進口商品或技術(shù)不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)；（三）貨物安全風險：進口商品需符合國家質(zhì)量安全標準，出口商品需符合進口國法規(guī)要求。第十八條合同變更與解除管理：合同變更需經(jīng)原評審程序，重大變更需重新評審；合同解除需符合法律規(guī)定及合同約定，并做好善后處理。第十九條合同檔案管理：進出口合同需建立檔案，包括但不限于合同文本、評審記錄、履行憑證、爭議材料等，檔案保存期限按公司檔案管理制度執(zhí)行。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：法務(wù)部牽頭，每年至少開展一次專項管理制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風險案例，及時修訂完善制度。第二十一條風險識別預(yù)警機制：委員會每年組織一次專項風險評估，識別高風險業(yè)務(wù)領(lǐng)域，制定分級管控措施；各部門每月上報風險信息，辦公室匯總發(fā)布預(yù)警通知。第二十二條合規(guī)審查機制：進出口合同需經(jīng)牽頭部門、專責部門及業(yè)務(wù)部門多級審查，未經(jīng)評審或評審不通過的合同不得簽訂；重大合同需經(jīng)委員會審批。第二十三條風險應(yīng)對機制：根據(jù)風險等級實施分級處置，一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險由委員會統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責任分工及上報要求。第二十四條責任追究機制：對違反制度要求的責任主體，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報批評，責令整改；（二）一般違規(guī)：扣減績效，取消評優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：紀律處分，涉及違法的移交司法機關(guān)處理。第二十五條評估改進機制：每年末由辦公室牽頭開展專項管理有效性評估，通過問卷調(diào)查、案例分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等方式，形成評估報告并提出優(yōu)化建議。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行“一崗雙責”，既要抓好業(yè)務(wù)發(fā)展，又要抓好合規(guī)管理，確保專項管理工作有人抓、有人管。第二十七條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。第二十八條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范，每年至少組織兩次全員合規(guī)宣貫。第二十九條信息化支撐：通過合同管理系統(tǒng)實現(xiàn)合同評審流程自動化、風險實時監(jiān)控，利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)提升風險預(yù)警能力。第三十條文化建設(shè)：定期發(fā)布《進出口合規(guī)手冊》，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過典型案例分析、合規(guī)知識競賽等形式，營造全員合規(guī)氛圍。第三十一條報告制度：各部門每月提交風險事件報告，辦公室匯總形成月度管理報告；每年末提交年度管理總結(jié)，內(nèi)容包括但