一、引言EHS（環(huán)境、健康、安全）管理體系的內(nèi)部審核是企業(yè)識(shí)別管理漏洞、驗(yàn)證體系有效性的核心手段。本清單圍繞環(huán)境合規(guī)性、職業(yè)健康保障、安全風(fēng)險(xiǎn)防控三大維度，結(jié)合法規(guī)要求與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，梳理關(guān)鍵檢查項(xiàng)，助力企業(yè)系統(tǒng)排查EHS管理短板，推動(dòng)體系持續(xù)改進(jìn)。二、環(huán)境管理（E）檢查項(xiàng)環(huán)境管理需錨定“合規(guī)底線”與“污染預(yù)防”雙目標(biāo)，從法規(guī)遵循、污染控制、應(yīng)急響應(yīng)三方面開展檢查：（一）合規(guī)性管理1.法規(guī)識(shí)別與更新：是否建立動(dòng)態(tài)識(shí)別機(jī)制，定期（如每年）更新適用的環(huán)境法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件清單（如《環(huán)境保護(hù)法》《大氣污染防治法》等），清單是否覆蓋企業(yè)生產(chǎn)全流程的環(huán)境要求？2.合規(guī)性評(píng)價(jià)：近1年內(nèi)是否開展合規(guī)性評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)范圍是否包含污染排放、固廢處置、生態(tài)保護(hù)等核心領(lǐng)域？評(píng)價(jià)報(bào)告是否明確不符合項(xiàng)及整改措施，且整改閉環(huán)驗(yàn)證記錄完整？3.法定許可管理：建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)、排污許可證、危廢經(jīng)營(yíng)許可證等文件是否在有效期內(nèi)？實(shí)際生產(chǎn)工藝、排污節(jié)點(diǎn)是否與許可要求一致（如排污口數(shù)量、排放濃度限值）？（二）污染預(yù)防與控制1.廢氣管理廢氣處理設(shè)施（如噴淋塔、活性炭吸附裝置）是否與生產(chǎn)同步運(yùn)行？運(yùn)行記錄（如處理量、藥劑添加量）是否完整，且與排放監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（如VOCs、顆粒物濃度）匹配？無組織排放管控：原料裝卸、物料儲(chǔ)存區(qū)域是否采取封閉、噴淋等抑塵措施？廠界廢氣監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（如臭氣濃度、非甲烷總烴）是否達(dá)標(biāo)？2.廢水管理污水處理站運(yùn)行：處理工藝是否與設(shè)計(jì)一致（如混凝沉淀、生化處理）？進(jìn)水水質(zhì)、水量是否超設(shè)計(jì)負(fù)荷？出水監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（如COD、氨氮、pH）是否達(dá)標(biāo)排放或接入市政管網(wǎng)？雨污分流系統(tǒng)：雨水、生產(chǎn)廢水、生活污水管網(wǎng)是否物理隔離？雨水排放口是否設(shè)置初期雨水收集池，且非雨天保持關(guān)閉？3.固廢與危廢管理固廢分類：一般工業(yè)固廢（如廢邊角料）、危險(xiǎn)廢物（如廢油桶、沾染化學(xué)品的包裝物）是否分類收集、單獨(dú)存放？危廢暫存間是否滿足“防滲、防漏、防雨、防盜、防揚(yáng)散”要求，設(shè)置危廢標(biāo)識(shí)牌、廢氣收集裝置（如活性炭吸附），且廢氣達(dá)標(biāo)排放？轉(zhuǎn)移處置：危廢轉(zhuǎn)移是否執(zhí)行聯(lián)單制度，轉(zhuǎn)移臺(tái)賬是否記錄產(chǎn)生量、去向、處置單位資質(zhì)？一般固廢處置單位是否具備合法資質(zhì)，處置協(xié)議是否在有效期內(nèi)？4.噪聲與能源管理廠界噪聲監(jiān)測(cè)：是否按GB____要求定期（如每季度）監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)點(diǎn)是否覆蓋廠界四周？高噪聲設(shè)備（如風(fēng)機(jī)、空壓機(jī)）是否采取減振、隔音措施，員工操作時(shí)是否佩戴耳塞？能源資源節(jié)約：是否建立水、電、天然氣等能源消耗統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，是否設(shè)定節(jié)能減排目標(biāo)（如單位產(chǎn)值能耗下降率），并采取節(jié)能措施（如LED照明改造、設(shè)備變頻控制）？（三）環(huán)境應(yīng)急與監(jiān)測(cè)1.應(yīng)急預(yù)案管理：環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否向生態(tài)環(huán)境部門備案，且每3年修訂一次？預(yù)案是否明確突發(fā)環(huán)境事件（如危廢泄漏、廢水超標(biāo)排放）的應(yīng)急流程、責(zé)任分工？2.應(yīng)急物資與演練：應(yīng)急物資（如圍油欄、吸附棉、應(yīng)急泵）是否齊全、在有效期內(nèi)，且定置存放、專人管理？近1年內(nèi)是否開展環(huán)境應(yīng)急演練（如危廢泄漏演練），演練記錄是否包含評(píng)估與改進(jìn)措施？3.環(huán)境監(jiān)測(cè)：是否按排污許可證要求開展自行監(jiān)測(cè)（如廢氣季度監(jiān)測(cè)、廢水月度監(jiān)測(cè)）？監(jiān)測(cè)報(bào)告是否由CMA資質(zhì)機(jī)構(gòu)出具，數(shù)據(jù)是否真實(shí)可追溯？三、職業(yè)健康管理（H）檢查項(xiàng)職業(yè)健康以“員工健康防護(hù)”為核心，聚焦危害識(shí)別、健康監(jiān)護(hù)、作業(yè)環(huán)境優(yōu)化三方面：（一）職業(yè)健康監(jiān)護(hù)1.體檢管理：新員工入職前是否開展職業(yè)健康檢查（排除職業(yè)禁忌證）？在崗員工是否按危害因素類別落實(shí)定期體檢（如接觸矽塵崗位每1-2年、煤塵崗位每2-3年開展胸片檢查；噪聲作業(yè)人員每年聽力檢測(cè)；化學(xué)毒物（如苯）接觸者每年血常規(guī)、肝腎功能檢測(cè)）？離職員工是否完成離崗前體檢？2.危害告知：是否向員工書面告知作業(yè)場(chǎng)所危害因素（如噪聲、粉塵、化學(xué)品毒性）的種類、后果、防護(hù)措施？勞動(dòng)合同或崗位說明書中是否明確職業(yè)健康相關(guān)責(zé)任與義務(wù)？3.健康檔案：是否建立員工職業(yè)健康檔案，檔案是否包含體檢報(bào)告、危害告知記錄、職業(yè)病診療記錄等？檔案是否專人管理、妥善保存（長(zhǎng)期留存）？（二）作業(yè)環(huán)境管理1.危害因素檢測(cè)：是否委托CMA機(jī)構(gòu)定期（如每年）檢測(cè)作業(yè)場(chǎng)所危害因素（如噪聲強(qiáng)度、粉塵濃度、化學(xué)毒物含量）？檢測(cè)結(jié)果是否向員工公示，且超標(biāo)崗位是否采取整改措施（如通風(fēng)、工藝改進(jìn)）？2.個(gè)人防護(hù)裝備（PPE）：是否為員工配備符合國(guó)標(biāo)（如GB2626口罩、GB6912防護(hù)服）的PPE？PPE發(fā)放記錄是否完整，員工是否接受正確佩戴培訓(xùn)（如防毒面具的氣密性檢查）？3.作業(yè)環(huán)境優(yōu)化：車間通風(fēng)、照明是否滿足GBZ1要求（如照度≥300lx、風(fēng)速≥0.3m/s）？高溫崗位（如爐前工）是否設(shè)置降溫設(shè)施（如空調(diào)、風(fēng)扇），并按規(guī)定發(fā)放高溫津貼？（三）衛(wèi)生設(shè)施與福利1.急救設(shè)施：車間、辦公室是否設(shè)置急救箱，藥品、器械（如繃帶、消毒棉、AED）是否齊全且在有效期內(nèi)？是否有專人定期檢查、補(bǔ)充？2.生活設(shè)施：?jiǎn)T工食堂是否持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，炊事人員是否持健康證上崗？飲用水是否符合GB5749要求，休息區(qū)是否整潔、通風(fēng)，滿足員工臨時(shí)休息需求？四、安全管理（S）檢查項(xiàng)安全管理需構(gòu)建“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、過程監(jiān)管、應(yīng)急處置”閉環(huán)，覆蓋作業(yè)安全、設(shè)備安全、消防安全等領(lǐng)域：（一）作業(yè)安全管理1.特殊作業(yè)管控動(dòng)火作業(yè)：是否執(zhí)行“三不動(dòng)火”（無票、無監(jiān)護(hù)、措施不全不動(dòng)火）？動(dòng)火前是否清理可燃物質(zhì)、隔離作業(yè)區(qū)域，配備滅火器材并設(shè)專人監(jiān)護(hù)？特級(jí)動(dòng)火是否升級(jí)管理（如廠級(jí)審批、視頻監(jiān)控）？受限空間作業(yè)：是否執(zhí)行“先通風(fēng)、再檢測(cè)、后作業(yè)”？作業(yè)前是否檢測(cè)氧含量、可燃?xì)怏w、有毒氣體濃度？作業(yè)時(shí)是否設(shè)置專人監(jiān)護(hù)，配備應(yīng)急救援設(shè)備（如三腳架、呼吸器）？高處作業(yè)：2米以上作業(yè)是否使用安全帶（高掛低用）？作業(yè)平臺(tái)、腳手架是否驗(yàn)收合格，設(shè)置臨邊防護(hù)、警示標(biāo)識(shí)？2.承包商與外來人員管理承包商資質(zhì)：是否審核承包商的安全生產(chǎn)許可證、特種作業(yè)人員證書？是否簽訂安全管理協(xié)議，明確雙方責(zé)任（如施工區(qū)域隔離、風(fēng)險(xiǎn)告知）？外來人員管控：訪客是否接受安全培訓(xùn)（如廠區(qū)禁火、限速要求），并佩戴訪客證、由專人陪同？（二）設(shè)備與設(shè)施安全1.特種設(shè)備管理：叉車、壓力容器、電梯等特種設(shè)備是否在檢驗(yàn)有效期內(nèi)（如叉車每年檢驗(yàn)）？設(shè)備檔案是否包含使用登記證、維護(hù)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告？操作人員是否持證上崗（如叉車司機(jī)持N1證書）？2.電氣安全：車間配電箱是否張貼安全警示，進(jìn)線端是否安裝漏電保護(hù)器？臨時(shí)用電線路是否架空或穿管保護(hù)，嚴(yán)禁私拉亂接？防爆區(qū)域電氣設(shè)備是否為防爆型，且接地良好？3.機(jī)械防護(hù)：機(jī)床、沖床等設(shè)備的旋轉(zhuǎn)、剪切部位是否設(shè)置防護(hù)罩、急停按鈕？設(shè)備維護(hù)時(shí)是否執(zhí)行“停機(jī)-掛牌-上鎖”（LOTO）程序？（三）消防安全管理1.消防設(shè)施：消火栓、滅火器是否按標(biāo)準(zhǔn)配置（如每50㎡配1具4kg干粉滅火器）？滅火器是否在有效期內(nèi)，壓力正常？消防通道是否暢通，嚴(yán)禁堆放雜物、鎖閉安全出口？2.動(dòng)火與易燃物管理：車間動(dòng)火區(qū)與易燃物倉(cāng)庫(kù)是否保持安全距離（如≥30米）？油漆、酒精等易燃液體是否儲(chǔ)存在防爆柜中，實(shí)行“雙人雙鎖”管理？3.消防演練：近1年內(nèi)是否開展全員消防演練（如滅火器使用、疏散逃生）？演練記錄是否包含員工參與率、改進(jìn)措施（如優(yōu)化疏散路線）？（四）應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案與備案：安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案是否向應(yīng)急管理部門備案，且每3年修訂？預(yù)案是否涵蓋火災(zāi)、機(jī)械傷害、化學(xué)品泄漏等常見事故，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工？2.應(yīng)急物資與裝備：應(yīng)急物資（如擔(dān)架、急救包、消防車泵）是否齊全、在有效期內(nèi)？應(yīng)急救援隊(duì)伍（如兼職救援隊(duì)）是否定期訓(xùn)練，具備現(xiàn)場(chǎng)處置能力？3.事故報(bào)告與處置：是否建立事故報(bào)告制度（如1小時(shí)內(nèi)上報(bào)輕傷及以上事故）？事故調(diào)查是否遵循“四不放過”原則（原因、責(zé)任、措施、教育），整改措施是否驗(yàn)證閉環(huán)？五、管理體系運(yùn)行檢查項(xiàng)體系運(yùn)行的有效性決定EHS管理的持續(xù)性，需從文件管理、培訓(xùn)、事件管理等維度核查：（一）文件與記錄管理1.文件控制：EHS管理手冊(cè)、程序文件（如《危廢管理程序》）是否現(xiàn)行有效？文件修訂后是否及時(shí)發(fā)放并回收作廢文件？外來文件（如法規(guī)、客戶要求）是否識(shí)別、評(píng)審并受控？2.記錄管理：檢查記錄（如安全檢查臺(tái)賬）、培訓(xùn)記錄、應(yīng)急演練記錄是否真實(shí)、完整？記錄保存期限是否符合要求（如事故記錄≥3年，職業(yè)健康檔案長(zhǎng)期保存）？（二）培訓(xùn)與意識(shí)提升1.培訓(xùn)計(jì)劃：是否制定年度EHS培訓(xùn)計(jì)劃，覆蓋新員工、轉(zhuǎn)崗員工、特種作業(yè)人員？培訓(xùn)內(nèi)容是否包含法規(guī)、操作規(guī)程、應(yīng)急處置等核心內(nèi)容？2.培訓(xùn)效果：是否通過考核（如筆試、實(shí)操）驗(yàn)證培訓(xùn)效果？員工是否能正確描述本崗位EHS風(fēng)險(xiǎn)及防控措施（如詢問叉車司機(jī)“如何應(yīng)對(duì)車輛側(cè)翻”）？（三）事件管理1.隱患排查與整改：是否建立隱患排查機(jī)制（如班組日查、部門周查、公司月查）？隱患整改是否執(zhí)行“五定”（定人、定時(shí)、定措施、定資金、定預(yù)案），整改完成后是否驗(yàn)證閉環(huán)？2.事故與事件調(diào)查：是否對(duì)未遂事件（如差點(diǎn)發(fā)生的化學(xué)品泄漏）開展調(diào)查，分析根本原因（如管理漏洞、員工失誤），并制定預(yù)防措施？（四）內(nèi)部審核與管理評(píng)審1.內(nèi)部審核：年度內(nèi)審計(jì)劃是否覆蓋所有EHS管理要素？?jī)?nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否制定整改計(jì)劃，且整改措施（如修訂程序文件、培訓(xùn)員工）驗(yàn)證有效？2.