銷售合同管理工具合同要素與條款審核清單一、適用范圍與核心價值本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、銷售團(tuán)隊、采購部門及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在銷售合同簽訂前的全流程審核工作，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化清單梳理合同核心要素與關(guān)鍵條款，識別潛在法律風(fēng)險、商業(yè)漏洞及合規(guī)問題，保證合同內(nèi)容合法、權(quán)責(zé)清晰、條款可執(zhí)行，從源頭減少合同糾紛，保障企業(yè)合法權(quán)益。其核心價值在于：統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)、提升審核效率、降低履約風(fēng)險、維護(hù)企業(yè)商業(yè)利益。二、審核流程與操作步驟第一步：合同接收與初步審查操作內(nèi)容：接收銷售合同文本（含主合同、附件、補(bǔ)充協(xié)議等），核對合同份數(shù)、簽署頁完整性及版本號；初步審查合同形式要件：是否包含雙方當(dāng)事人信息、合同編號、簽訂日期、標(biāo)的物/服務(wù)描述等基本要素，是否存在重大空白或涂改（若有涂改需雙方蓋章確認(rèn)）；確認(rèn)合同類型：根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)區(qū)分產(chǎn)品銷售合同、服務(wù)銷售合同、定制化合同等，明確審核重點（如定制化合同需重點關(guān)注技術(shù)參數(shù)、交付標(biāo)準(zhǔn)）。輸出成果：《合同接收登記表》（記錄合同名稱、編號、提交部門、提交人、接收日期等）。第二步：核心要素逐項審核操作內(nèi)容：對照“合同要素審核清單模板”，對合同必備要素進(jìn)行逐項核對，重點關(guān)注：當(dāng)事人信息：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表姓名（需核對授權(quán)委托書及證件號碼明）、地址、聯(lián)系方式等，保證與營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書一致，避免“假章”“假人”風(fēng)險；標(biāo)的物/服務(wù)描述：名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國標(biāo)、行標(biāo)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）、技術(shù)參數(shù)等，需明確具體、可量化，避免模糊表述（如“優(yōu)良”“大概”）；價款與支付：合同總價、計價方式（單價/總價）、貨幣種類、支付條件（如預(yù)付款比例到貨款、驗收款、質(zhì)保金比例）、支付期限、賬戶信息（需核對開戶許可證或企業(yè)基本存款賬戶信息）；履行期限與方式：交貨/服務(wù)開始時間、地點、運輸方式（運費承擔(dān)方）、交付驗收流程（驗收標(biāo)準(zhǔn)、時限、驗收主體）、質(zhì)保期（起算時間、質(zhì)保范圍）。輸出成果：核心要素審核記錄表，標(biāo)注“通過”“不通過”“需補(bǔ)充”項，附問題說明及修改建議。第三步：重點條款深度審查操作內(nèi)容：針對合同中易引發(fā)糾紛的關(guān)鍵條款進(jìn)行專項審查，包括但不限于：違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、拖欠款項等）對應(yīng)的違約金計算方式（是否合理，是否超過法定上限）、賠償范圍（直接損失/間接損失）、解除權(quán)行使條件；知識產(chǎn)權(quán)條款：若涉及技術(shù)方案、軟件、品牌等，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如乙方保證不侵犯第三方權(quán)利，甲方成果歸屬甲方）、保密義務(wù)（保密范圍、期限、違約責(zé)任）；爭議解決：約定爭議解決方式（訴訟/仲裁，明確管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)）、適用法律（優(yōu)先選擇中國法律）；不可抗力：定義不可抗力事件（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等）、通知義務(wù)、證明文件要求、免責(zé)范圍及合同處理方式（延期/解除）；合同變更與解除：變更需書面確認(rèn)，解除條件需明確（如一方違約達(dá)到何種程度可解除），避免“一方可單方解除”等不公平條款。輸出成果：重點條款專項審查報告，列出風(fēng)險條款及修訂方案（如違約金調(diào)整為“不超過合同總額的20%”）。第四步：風(fēng)險匯總與反饋操作內(nèi)容：匯總核心要素及重點條款審核中發(fā)覺的問題，按“高、中、低”風(fēng)險等級分類（高風(fēng)險：主體無效、核心條款缺失；中風(fēng)險：違約責(zé)任不對等、表述模糊；低風(fēng)險：標(biāo)點錯誤、格式瑕疵）；與銷售部門、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人溝通問題，解釋法律風(fēng)險，確認(rèn)修改優(yōu)先級；向合同相對方發(fā)出《合同審核意見函》，列明需修改條款及修改建議，明確反饋時限。輸出成果：《風(fēng)險等級匯總表》《合同審核意見函》。第五步：修訂確認(rèn)與歸檔操作內(nèi)容：接收相對方修訂后的合同文本，復(fù)核修改內(nèi)容是否滿足審核要求，未修改項需說明理由；雙方就最終條款達(dá)成一致后，監(jiān)督合同簽署流程（法定代表人簽字/蓋章、騎縫章、簽署日期完整）；對簽署完成的合同進(jìn)行編號、掃描、分類歸檔（電子檔+紙質(zhì)檔），同步更新《合同管理臺賬》（記錄合同編號、簽訂日期、相對方、標(biāo)的金額、履行期限、歸檔日期等）。輸出成果：最終版合同文本、《合同管理臺賬》、歸檔記錄。三、合同要素審核清單模板審核項目審核要點常見問題審核標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險等級處理建議當(dāng)事人信息1.名稱與營業(yè)執(zhí)照、公章一致；2.統(tǒng)一社會信用代碼有效；3.法定代表人/授權(quán)代表身份真實（附授權(quán)委托書）1.名稱錯別字；2.超范圍經(jīng)營；3.授權(quán)委托書過期或無授權(quán)范圍1.信息完全一致；2.在有效經(jīng)營范圍內(nèi)；3.授權(quán)手續(xù)完備、期限有效高核實營業(yè)執(zhí)照原件，要求補(bǔ)充或修正信息，超范圍經(jīng)營的需確認(rèn)是否取得相關(guān)許可標(biāo)的物/服務(wù)描述1.名稱、規(guī)格型號、數(shù)量明確；2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)可量化（如“符合GB/T19001-2016”）1.數(shù)量單位模糊（如“一批”“若干”）；2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未約定或表述籠統(tǒng)（如“質(zhì)量合格”）1.具體化數(shù)量單位；2.引用國標(biāo)/行標(biāo)或雙方書面確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)中要求補(bǔ)充詳細(xì)技術(shù)參數(shù)或附件（如《技術(shù)協(xié)議》），明確驗收標(biāo)準(zhǔn)價款與支付1.總價、單價、計價方式清晰；2.支付條件與履約進(jìn)度掛鉤；3.賬戶信息與開戶許可證一致1.漏算稅費；2.預(yù)付款比例過高（＞50%）；3.賬戶為個人賬戶1.價款構(gòu)成完整（含稅/不含稅）；2.預(yù)付款一般不超過30%；3.對公賬戶支付高核對報價單，明確稅費承擔(dān)方；要求降低預(yù)付款比例，禁止個人賬戶收款履行期限與方式1.交貨/服務(wù)開始時間明確；2.交付地點具體（如“甲方倉庫地址：市區(qū)路號”）；3.驗收流程清晰1.期限約定為“盡快”“盡快交付”；2.運費承擔(dān)方未約定；3.驗收無時限1.具體日期或“收到預(yù)付款后X日內(nèi)”；2.明確運費承擔(dān)方；3.驗收時限≤15日中要求明確具體時間，補(bǔ)充《交付確認(rèn)單》模板，約定逾期驗收視為合格違約責(zé)任1.違約金合理（一般≤實際損失的30%）；2.雙方責(zé)任對等；3.解除權(quán)條件明確1.違約金過高（＞20%合同總額）；2.僅約定乙方違約責(zé)任，未約定甲方責(zé)任；3.“一方可單方解除”無前提1.違約金不超過實際損失30%；2.雙方違約責(zé)任對應(yīng)；3.解除需符合法定或約定條件高調(diào)整違約金比例，補(bǔ)充甲方違約責(zé)任（如逾期付款的違約責(zé)任），明確解除條件爭議解決1.明確管轄法院（如“甲方所在地人民法院”）或仲裁機(jī)構(gòu)（如“仲裁委員會”）；2.適用法律為中國法律1.約定“由地法院管轄”但地?zé)o管轄權(quán)；2.仲裁機(jī)構(gòu)未寫全稱或不存在1.法院管轄符合《民事訴訟法》規(guī)定；2.仲裁機(jī)構(gòu)為法定仲裁委員會高按法律規(guī)定修改管轄條款，核對仲裁機(jī)構(gòu)全稱不可抗力1.定義清晰（如“地震、戰(zhàn)爭、行為等不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況”）；2.通知及時（事件發(fā)生后X日內(nèi)）1.未定義不可抗力范圍；2.未約定通知期限和證明文件要求1.包含法定不可抗力類型；2.明確通知時限（≤5日）及證明文件（如部門函）中補(bǔ)充不可抗力定義及通知義務(wù)條款合同附件1.附件清單完整（如《技術(shù)協(xié)議》《驗收標(biāo)準(zhǔn)》《報價單》）；2.附件與主條款一致1.附件缺失；2.附件內(nèi)容與主合同沖突（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不一致）1.附件齊全并在主合同中列明；2.附件內(nèi)容與主合同無沖突中要求補(bǔ)充缺失附件，核對附件與主合同一致性，沖突時以主合同為準(zhǔn)四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與優(yōu)化建議主體資格審查“三查三看”：查營業(yè)執(zhí)照（看經(jīng)營范圍、有效期）、查授權(quán)委托書（看授權(quán)范圍、期限、真實性）、查履約能力（看歷史合作案例、財務(wù)狀況），避免與無資質(zhì)主體合作。條款表述“避免模糊”：拒絕“大概”“左右”“優(yōu)良”等模糊詞匯，改用具體數(shù)字（如“7個工作日內(nèi)交付”“質(zhì)量合格率≥99%”）；時間節(jié)點明確到“日”，避免“月內(nèi)”“季度內(nèi)”等寬泛表述。責(zé)任對等“平衡權(quán)責(zé)”：不得設(shè)置“甲方有權(quán)單方解除合同，乙方無權(quán)解除”等不對等條款，違約責(zé)任需雙方對應(yīng)（如甲方逾期付款，乙方有權(quán)順延交付；乙方逾期交付，甲方有權(quán)扣減相應(yīng)款項）。法律合規(guī)“底線思維”：禁止約定“法律、法規(guī)禁止的條款”（如“爭議解決適用外國法律”“排除消費者法定權(quán)利”），若涉及特殊行業(yè)（