企業(yè)安全管理制度執(zhí)行檢查表及改進方案工具模板一、工具概述與適用價值本工具旨在系統(tǒng)化梳理企業(yè)安全管理制度的執(zhí)行情況，通過標準化檢查流程與問題分析，幫助企業(yè)識別制度落地中的薄弱環(huán)節(jié)，推動安全管理持續(xù)改進。適用于企業(yè)定期安全合規(guī)審計、新安全制度推行后執(zhí)行效果評估、/事件復盤分析、外部監(jiān)管檢查迎檢準備等場景，可覆蓋生產、辦公、倉儲、研發(fā)等多環(huán)節(jié)安全管理需求，助力企業(yè)實現“制度-執(zhí)行-監(jiān)督-改進”的閉環(huán)管理。二、操作流程詳解（一）準備階段：明確檢查基礎確定檢查范圍與重點根據企業(yè)業(yè)務特點（如制造業(yè)、建筑業(yè)、服務業(yè)等）及近期安全目標，明確本次檢查的覆蓋部門（如生產部、安環(huán)部、人力資源部等）、區(qū)域（車間、倉庫、辦公區(qū)等）及制度類型（如《安全生產責任制管理辦法》《危險作業(yè)審批制度》《應急演練管理規(guī)定》等）。結合近期案例、監(jiān)管要求變化或內部審計結果，聚焦高風險環(huán)節(jié)（如動火作業(yè)、有限空間、特種設備操作等）作為檢查重點。組建檢查組并分工由企業(yè)分管安全的負責人（如副總經理）牽頭，成員包括安全管理部門專業(yè)人員（如安全管理專員）、各業(yè)務部門負責人（如生產部經理）、技術骨干（如設備工程師）及員工代表（如車間班組長），保證檢查具備專業(yè)性與代表性。明確分工：資料組負責查閱制度文件、培訓記錄、檢查臺賬等；現場組負責核查作業(yè)現場、設備設施、防護措施等；訪談組負責與管理人員、一線員工溝通執(zhí)行情況。準備檢查依據與工具收集檢查依據：國家/地方安全生產法律法規(guī)（如《安全生產法》）、行業(yè)標準（如GB/T33000-2016《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》）、企業(yè)內部安全管理制度文件等。準備工具：檢查記錄表、錄音錄像設備（需提前告知被檢查人員）、便攜式檢測儀器（如可燃氣體檢測儀、絕緣電阻表等，如需）。（二）現場檢查階段：多維度驗證執(zhí)行情況資料查閱：驗證制度“有沒有”“傳沒傳”查閱制度文件：檢查各層級安全管理制度是否現行有效（是否有最新版本號、發(fā)布日期、簽發(fā)人），是否覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)（如從制度發(fā)布、修訂到廢止的全流程記錄是否完整）。查閱培訓記錄：檢查安全管理制度培訓計劃、培訓簽到表、培訓考核試卷（如線上系統(tǒng)截圖、紙質檔案），確認員工是否知曉制度要求（重點抽查一線崗位員工）。查閱執(zhí)行記錄：檢查相關制度對應的執(zhí)行臺賬（如《危險作業(yè)審批單》《安全檢查整改記錄表》《應急演練總結報告》等），記錄是否真實、完整、可追溯（如審批流程是否完整、整改是否閉環(huán)）?，F場核查：驗證制度“落沒落”“對不對”對照制度要求，逐項核查現場執(zhí)行情況：例：檢查《勞動防護用品管理制度》時，現場觀察員工是否按規(guī)定佩戴PPE（如安全帽、防護手套、安全帶等），PPE是否完好有效（如未過期、無破損），PPE發(fā)放記錄與實際使用是否一致。例：檢查《設備安全操作規(guī)程》時，現場核查設備操作步驟是否與規(guī)程一致，安全防護裝置（如防護罩、急停按鈕）是否齊全有效，設備維護保養(yǎng)記錄是否按要求填寫。對高風險作業(yè)（如動火、高處、吊裝等），重點檢查作業(yè)審批手續(xù)是否齊全（如作業(yè)許可證是否在有效期內、安全措施是否落實到位），現場監(jiān)護人是否在崗履職。人員訪談：驗證制度“懂不懂”“用沒用”分層級訪談對象：管理層：知曉對制度執(zhí)行的支持力度（如資源投入、考核機制）、對安全風險的認知程度。班組長/一線員工：詢問是否清楚本崗位安全制度要求（如“你知道你崗位的‘三違’行為有哪些嗎？”“發(fā)覺安全隱患后應該怎么報告？”），實際工作中是否嚴格執(zhí)行，是否存在執(zhí)行困難或制度不合理的情況。訪談時采用開放式問題，避免引導性提問，保證信息真實客觀，同步做好訪談記錄（經被訪談人員確認簽字）。（三）問題匯總分析階段：定位根源與風險分類統(tǒng)計問題將檢查中發(fā)覺的問題按性質分類：制度缺陷（如制度內容不完善、與實際不符）、執(zhí)行不到位（如未按流程審批、培訓不足導致員工不會執(zhí)行）、監(jiān)督缺失（如檢查未覆蓋、整改未跟蹤）等。按嚴重程度分級：重大問題（可能導致重傷及以上或嚴重違法違規(guī)）、一般問題（可能導致輕傷或一般違規(guī)）、輕微問題（管理疏漏，暫無直接風險）。分析問題根源對每個問題，從“人、機、環(huán)、管”四方面分析原因：例：“員工未按規(guī)定佩戴PPE”的原因可能包括：員工安全意識不足（人）、PPE佩戴不適影響操作（機）、現場缺乏監(jiān)督提醒（環(huán)）、制度未明確違規(guī)考核標準（管）。組織檢查組會議，集體討論確定每項問題的根本原因，避免表面化歸責（如簡單歸咎于“員工責任心不強”）。評估風險與影響對重大問題、高頻問題（如多次出現的同類問題）進行風險評估，采用風險矩陣法（可能性×后果嚴重程度）確定風險等級，明確優(yōu)先改進項。（四）改進方案制定階段：明確措施與時限制定針對性整改措施針對問題根源，制定“可操作、可驗證、有時限”的改進措施，遵循“5W2H”原則：例：針對“有限空間作業(yè)審批流程不規(guī)范”問題，措施為“由安環(huán)部牽頭，1周內修訂《有限空間作業(yè)管理規(guī)定》，明確審批權限和流程；2周內組織相關崗位培訓，考核合格后方可上崗；3周內開展專項檢查，驗證執(zhí)行情況”。明確責任與分工每項措施指定責任部門（如安環(huán)部、生產部）和責任人（如安全管理專員、車間主任），保證責任到人；確定協(xié)同部門（如人力資源部、設備部）的配合職責。設定整改時限與驗收標準根據問題嚴重程度設定整改時限：重大問題一般不超過30天，一般問題不超過15天，輕微問題可納入日常整改。明確驗收標準：如“培訓覆蓋率100%”“整改完成率100%”“連續(xù)3個月同類問題零發(fā)生”等，保證整改效果可量化。（五）跟蹤驗證階段：閉環(huán)管理與長效改進整改過程跟蹤責任部門按計劃推進整改，檢查組通過定期檢查、現場抽查、資料查閱等方式跟蹤整改進度，對逾期未完成或整改不力的部門進行通報。整改效果驗收整改期限到期后，由檢查組組織驗收，對照驗收標準逐項核查：例：針對“消防器材缺失”問題，驗收時需核查消防器材是否按標準配齊、是否完好有效、相關崗位員工是否會正確使用。驗收合格后，在《整改記錄表》簽字確認；不合格的，重新制定整改措施并延長時限?？偨Y與制度優(yōu)化每次檢查完成后，編制《安全管理制度執(zhí)行檢查報告》，內容包括檢查概況、問題清單、整改情況、經驗教訓等，報企業(yè)主要負責人審閱。針對檢查中發(fā)覺的共性問題或制度缺陷，由安全管理部門牽頭組織制度修訂，完善制度體系（如簡化不必要的流程、增加可操作性條款），形成“檢查-改進-優(yōu)化”的長效機制。三、檢查表模板設計企業(yè)安全管理制度執(zhí)行檢查表檢查周期：□季度□半年度□年度□專項（如新制度推行后/后）檢查部門/區(qū)域：_________________________檢查日期：______年_月_日檢查組成員：_________________________檢查大類檢查項目檢查內容檢查方法檢查結果（符合/不符合/不適用）問題描述（不符合項需詳細說明）責任部門整改責任人整改期限整改狀態(tài)（未整改/整改中/已整改）制度體系建設制度完整性是否覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)（生產、消防、設備、?；返龋┎殚喼贫任募鍐巍醴稀醪环稀醪贿m用安環(huán)部安全管理專員______年__月__日□未整改□整改中□已整改制度有效性是否為最新版本（是否有修訂記錄、廢止文件清單）查閱制度版本號、修訂記錄□符合□不符合□不適用安環(huán)部安全管理專員______年__月__日□未整改□整改中□已整改安全責任落實責任書簽訂各級負責人、崗位員工是否簽訂安全生產責任書（覆蓋率100%）查閱責任書臺賬、抽樣核查□符合□不符合□不適用人力資源部人力資源經理______年__月__日□未整改□整改中□已整改責任履職情況負責人是否定期組織安全檢查、會議（如每月安全例會記錄）查閱會議紀要、檢查記錄□符合□不符合□不適用各部門負責人部門經理______年__月__日□未整改□整改中□已整改教育培訓與能力培訓計劃與實施是否制定年度安全培訓計劃，是否按計劃開展（新員工三級培訓、轉崗培訓等）查閱培訓計劃、簽到表、試卷□符合□不符合□不適用人力資源部培訓主管______年__月__日□未整改□整改中□已整改員工安全技能一線員工是否掌握崗位安全操作規(guī)程、應急處置方法（現場提問/實操考核）現場訪談、實操考核□符合□不符合□不適用生產部車間主任______年__月__日□未整改□整改中□已整改現場安全管理作業(yè)環(huán)境生產現場是否整潔、通道暢通，物料堆放是否符合規(guī)范（如消防通道寬度≥1.5米）現場測量、觀察□符合□不符合□不適用生產部車間主任______年__月__日□未整改□整改中□已整改設備設施安全設備安全防護裝置是否齊全有效（如防護罩、急停按鈕），特種設備是否定期檢驗現場檢查、查閱檢驗報告□符合□不符合□不適用設備部設備工程師______年__月__日□未整改□整改中□已整改應急管理應急預案與演練是否制定綜合預案、專項預案，是否定期演練（每年至少1次）查閱預案、演練記錄、總結□符合□不符合□不適用安環(huán)部安全管理專員______年__月__日□未整改□整改中□已整改應急物資應急物資（如滅火器、急救箱、應急照明）是否齊全、在有效期內現場檢查、核對物資清單□符合□不符合□不適用行政部行政主管______年__月__日□未整改□整改中□已整改監(jiān)督檢查與考核檢查整改閉環(huán)日常檢查發(fā)覺的安全隱患是否整改到位（整改率100%）查閱《安全隱患整改臺賬》□符合□不符合□不適用安環(huán)部安全管理專員______年__月__日□未整改□整改中□已整改安全考核是否將安全制度執(zhí)行情況納入員工績效考核，是否有獎懲記錄查閱考核制度、獎懲記錄□符合□不符合□不適用人力資源部人力資源經理______年__月__日□未整改□整改中□已整改改進方案跟蹤表檢查報告編號：_________________________問題描述根本原因分析改進措施責任部門責任人計劃完成時間實際完成時間驗收結果（合格/不合格）備注例：某車間員工未按規(guī)定佩戴安全帽1.現場缺乏監(jiān)督；2.員工安全意識不足；3.安全帽佩戴不適影響操作1.安環(huán)部增派現場安全員，加強巡查；2.人力資源部組織專項培訓，考核合格上崗；3.設備部為員工更換輕便型安全帽安環(huán)部/人力資源部/設備部安全管理專員/培訓主管/設備工程師______年__月__日______年__月__日合格四、使用要點提示檢查前充分準備，保證標準統(tǒng)一檢查前組織培訓，明確檢查依據、判定標準（如“符合”指100%滿足制度要求，“不符合”指存在明顯偏差），避免不同檢查人員尺度不一。堅持客觀公正，注重事實依據檢查結果需基于現場證據（如照片、記錄、訪談錄音），避免主觀臆斷；問題描述需具體（如“3號車間東側消防通道堆放物料，寬度不足1米”而非“消防通道不通”）。問題可追溯，整改閉環(huán)管理所有檢查問題需錄入臺賬，明確整改責任人及時限，整改完成后需提供佐證材料（如整改后照片、培訓記錄、新制度文件），保證“事事有落實，件件有回音”。動態(tài)優(yōu)化工具