合同審查與簽約管理標準流程一、適用范圍與業(yè)務(wù)場景本流程適用于企業(yè)各類經(jīng)濟合同的審查、談判、簽署及后續(xù)管理全流程，具體包括但不限于：采購與銷售合同、服務(wù)外包合同、合作開發(fā)合同、租賃合同、保密協(xié)議等。適用于企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購部、項目部）、法務(wù)部門、財務(wù)部門及管理層等相關(guān)角色，保證合同簽訂前的風險可控、簽訂流程規(guī)范、履行過程可追溯。二、標準操作流程詳解（一）合同發(fā)起與需求確認需求提出業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求（如采購物資、提供服務(wù)、合作開發(fā)等），填寫《合同立項申請表》，明確合作方基本信息、合同標的、核心需求（如數(shù)量、質(zhì)量、交付時間、預(yù)算金額等）、合作期限及預(yù)期目標。示例：采購部需采購一批辦公設(shè)備，填寫立項表，注明合作方為“XX科技公司”，標的為“臺式電腦50臺”，預(yù)算金額￥80,000，交付周期15天。需求審核業(yè)務(wù)部門負責人對需求的合理性、必要性進行審核，保證符合企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)劃及預(yù)算要求。財務(wù)部門對預(yù)算金額進行復(fù)核，確認資金來源及支付可行性。審核通過后，進入合同起草環(huán)節(jié)。（二）合同起草與內(nèi)部初審合同起草業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，參考企業(yè)《合同示范文本庫》起草合同初稿；若涉及重大或復(fù)雜合同，可協(xié)同法務(wù)部門共同起草。合同內(nèi)容需包含核心要素：合同主體（雙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表）、標的（名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量）、質(zhì)量標準、價款/報酬（金額、支付方式、稅費承擔）、履行期限/地點/方式、違約責任、爭議解決方式、保密條款、合同生效條件等。內(nèi)部初審業(yè)務(wù)部門負責人對合同初稿的業(yè)務(wù)條款（如標的、交付時間、價格）進行審核，保證與需求一致。財務(wù)部門審核合同中的財務(wù)條款（如支付方式、發(fā)票類型、結(jié)算周期、違約金與財務(wù)合規(guī)的匹配性），重點關(guān)注資金風險。初審?fù)ㄟ^后，將合同初稿及相關(guān)附件（如需求說明、資質(zhì)證明）提交法務(wù)部門審查。（三）法務(wù)專項審查審查內(nèi)容法務(wù)部門對合同進行全面法律風險審查，重點包括：主體資格：合作方是否為合法存續(xù)的企業(yè)，是否具備相應(yīng)的資質(zhì)許可（如特殊行業(yè)的經(jīng)營許可證），授權(quán)代表是否持有有效的《授權(quán)委托書》。條款合法性：是否存在違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，是否存在“霸王條款”或顯失公平的內(nèi)容。權(quán)利義務(wù)對等性：雙方的權(quán)利、義務(wù)是否明確、對等，違約責任是否具體、可執(zhí)行（如違約金計算方式、賠償范圍）。風險漏洞：爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確、約定管轄地是否有效；知識產(chǎn)權(quán)、保密條款是否覆蓋合作全周期及結(jié)束后一定期限。審查輸出法務(wù)部門出具《合同審查意見表》，對審查發(fā)覺的問題標注“修改建議”“高風險提示”或“通過”，并反饋至業(yè)務(wù)部門。示例：若合同中爭議解決約定為“由合作方所在地法院管轄”，法務(wù)需建議修改為“由合同簽訂地/甲方所在地法院管轄”，以降低訴訟成本。（四）合同談判與修訂談判組織業(yè)務(wù)部門牽頭，法務(wù)部門配合，與合作方就合同條款進行談判。重大合同需邀請管理層參與，保證談判結(jié)果符合企業(yè)利益。談判前明確談判底線（如價格上限、違約金最低比例），避免無原則讓步。修訂確認業(yè)務(wù)部門根據(jù)談判結(jié)果，結(jié)合法務(wù)審查意見，修訂合同文本，形成《合同修訂說明》（明確修改條款、修改原因及最終版本）。修訂后的合同需再次經(jīng)業(yè)務(wù)、財務(wù)、法務(wù)部門確認，保證無異議后進入審批環(huán)節(jié)。（五）合同審批與簽署分級審批根據(jù)合同金額、風險等級，按企業(yè)《合同審批權(quán)限表》逐級報批：日常合同（金額≤￥50,000）：業(yè)務(wù)部門負責人→法務(wù)專員→財務(wù)經(jīng)理→分管副總審批。重大合同（金額＞￥50,000或涉及核心業(yè)務(wù)）：業(yè)務(wù)部門負責人→法務(wù)專員→財務(wù)經(jīng)理→分管副總→總經(jīng)理審批。審批人需在《合同審批表》中簽署明確的“同意”“修改后同意”或“不同意”意見，并注明理由。簽署準備審批通過后，業(yè)務(wù)部門確認合同文本最終版本，打印一式X份（根據(jù)合作方需求及企業(yè)歸檔要求確定，通常至少3份，雙方各執(zhí)1份，企業(yè)歸檔1份）。合作方需在簽署前提供《法定代表人證件號碼明書》《授權(quán)委托書》（若為授權(quán)代表簽署）及營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章），由業(yè)務(wù)部門核驗原件。正式簽署雙方授權(quán)代表在合同指定簽署頁簽字并加蓋公章（合同專用章或公章），騎縫章需同時覆蓋合同及附件。簽署完成后，業(yè)務(wù)部門將合同原件分發(fā)至合作方，并留存復(fù)印件或掃描件在企業(yè)內(nèi)部備案。（六）合同履行與歸檔履行跟蹤業(yè)務(wù)部門為合同履行第一責任人，按合同約定跟蹤對方履約情況（如交付進度、質(zhì)量驗收、付款進度），填寫《合同履行跟蹤表》，記錄關(guān)鍵節(jié)點（如“2024年5月10日收到貨物，經(jīng)檢驗合格”）。若對方出現(xiàn)違約行為（如延遲交付、質(zhì)量不達標），業(yè)務(wù)部門需及時收集證據(jù)（驗收報告、溝通記錄），按合同約定發(fā)函催告，并上報管理層處理。變更與解除履行過程中需變更合同內(nèi)容的（如標的、數(shù)量、履行期限），雙方應(yīng)簽訂《合同補充協(xié)議》，履行與原合同相同的審查、審批流程。因不可抗力或?qū)Ψ絿乐剡`約需解除合同的，業(yè)務(wù)部門需提交《合同解除申請》，說明解除原因及依據(jù)，經(jīng)審批后與合作方協(xié)商簽訂《合同解除協(xié)議》，明確結(jié)算、違約責任等后續(xù)事項。資料歸檔合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門將合同正本、審批文件、履行記錄（驗收報告、付款憑證）、補充協(xié)議、解除協(xié)議等資料整理成冊，移交行政部或檔案室歸檔。歸檔需填寫《合同歸檔登記表》，注明合同編號、名稱、歸檔日期、保管期限（通常至少5年，重大合同保存10年以上）。三、配套工具與模板（一）合同審查表審查項目審查內(nèi)容審查標準審查部門審查意見處理結(jié)果主體資格合作方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)許可、授權(quán)委托書合法有效、在有效期內(nèi)法務(wù)需補充授權(quán)委托書修改后通過標的條款名稱、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準與需求一致，表述清晰業(yè)務(wù)無異議通過價款與支付金額、支付方式、發(fā)票類型、違約金計算符合財務(wù)制度，無歧義財務(wù)/法務(wù)建議明確違約金比例修訂后通過爭議解決約定爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄地明確、合法法務(wù)建議修改管轄地修改后通過（二）合同審批表合同名稱《XX辦公設(shè)備采購合同》合同編號HT-2024-005合作方XX科技有限公司合同金額￥80,000業(yè)務(wù)部門采購部經(jīng)辦人張*審批流程業(yè)務(wù)部門負責人→法務(wù)專員→財務(wù)經(jīng)理→分管副總→總經(jīng)理審批意見業(yè)務(wù)部門負責人需求合理，價格符合市場行情，同意按流程審批。簽字：李*2024-4-20法務(wù)專員條款基本合法，建議補充“不可抗力”條款，修改違約金計算方式。簽字：王*2024-4-22財務(wù)經(jīng)理支付方式合理，資金無風險。簽字：趙*2024-4-23分管副總同意按法務(wù)意見修訂后簽署。簽字：劉*2024-4-25總經(jīng)理審批通過，簽署執(zhí)行。簽字：陳*2024-4-26（三）合同履行跟蹤表合同編號HT-2024-005合同名稱《XX辦公設(shè)備采購合同》履行節(jié)點計劃時間實際完成時間完成情況支付預(yù)付款2024-4-282024-4-28已支付￥20,000交付貨物2024-5-132024-5-12按期交付，數(shù)量合格支付尾款2024-5-28待支付待對方開具全額發(fā)票四、關(guān)鍵風險控制點主體資格風險：合作方需提供最新年檢的營業(yè)執(zhí)照及與業(yè)務(wù)相關(guān)的資質(zhì)證明（如食品經(jīng)營許可證、建筑施工資質(zhì)），避免與無資質(zhì)主體簽約；授權(quán)代表簽署需核查授權(quán)范圍及期限，防止越權(quán)代理。條款嚴謹性風險：避免使用“大概”“預(yù)計”等模糊表述，價款、數(shù)量、履行時間等需量化；違約責任需明確觸發(fā)條件、計算方式及賠償范圍，避免“承擔相應(yīng)責任”等籠統(tǒng)條款。審批流程風險：嚴禁“先簽批后補流程”或“越權(quán)審批”，重大合同需經(jīng)