建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)書一、引言建筑工程合同作為工程建設(shè)的核心法律文件，貫穿項(xiàng)目全周期，其風(fēng)險(xiǎn)防控直接關(guān)系到項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益與合規(guī)性。從前期締約到履約管理，每一個(gè)環(huán)節(jié)的疏漏都可能引發(fā)糾紛，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目停滯、企業(yè)利益受損。本文結(jié)合建筑行業(yè)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，從合同全流程視角梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并提出針對性防范策略，為工程參與方（發(fā)包方、承包方、分包方等）提供實(shí)操指引。二、合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)防范（一）主體資格審查：筑牢締約“第一道防線”1.資質(zhì)與信用核查承包方需審查發(fā)包方的項(xiàng)目開發(fā)資質(zhì)、資金實(shí)力（可通過財(cái)報(bào)、銀行資信證明輔助判斷）；發(fā)包方需核查承包方的建筑企業(yè)資質(zhì)等級（如施工總承包、專業(yè)承包資質(zhì)）、安全生產(chǎn)許可證有效性，同時(shí)通過“信用中國”“住建部四庫一平臺”查詢企業(yè)有無行政處罰、拖欠工程款、重大質(zhì)量事故等不良記錄。*示例*：某市政工程因承包方無相應(yīng)資質(zhì)掛靠施工，后期被主管部門責(zé)令停工，發(fā)包方因“明知或應(yīng)知掛靠仍簽約”需承擔(dān)連帶損失。2.履約能力評估重點(diǎn)考察合作方的過往同類項(xiàng)目業(yè)績（如工期履約率、質(zhì)量驗(yàn)收合格率）、現(xiàn)有項(xiàng)目飽和度（避免因資源分散導(dǎo)致履約不力）、財(cái)務(wù)狀況（通過審計(jì)報(bào)告判斷償債能力，防范“墊資無底洞”風(fēng)險(xiǎn)）。（二）項(xiàng)目合法性審查：規(guī)避“根源性風(fēng)險(xiǎn)”1.五證核查發(fā)包方需確保項(xiàng)目已取得《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》《建筑工程施工許可證》《國有土地使用權(quán)證》（或《不動產(chǎn)權(quán)證》）及《商品房預(yù)售許可證》（若涉及銷售）。承包方簽約前應(yīng)要求發(fā)包方提供復(fù)印件并核對原件，避免因項(xiàng)目手續(xù)不全導(dǎo)致合同無效（如無施工許可證擅自開工，合同可能因“違反法律強(qiáng)制性規(guī)定”被認(rèn)定無效）。2.土地與規(guī)劃合規(guī)性核查項(xiàng)目用地性質(zhì)（如工業(yè)用地不得用于商業(yè)開發(fā)）、規(guī)劃指標(biāo)（容積率、建筑密度等）是否與合同約定的工程內(nèi)容一致，避免后期因規(guī)劃調(diào)整導(dǎo)致工程范圍變更或停建。（三）市場與政策風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判1.建材價(jià)格波動應(yīng)對若項(xiàng)目周期長（如超1年），應(yīng)在合同中約定“材料調(diào)差條款”，明確調(diào)差觸發(fā)條件（如主材價(jià)格波動超過±5%）、調(diào)差周期（按月/季度）及計(jì)價(jià)依據(jù)（以政府發(fā)布的造價(jià)信息或第三方詢價(jià)為準(zhǔn)）。2.政策合規(guī)性審查關(guān)注環(huán)保、安全生產(chǎn)、農(nóng)民工工資支付等新規(guī)（如“根治欠薪”政策下的工資保證金制度），在合同中約定雙方的合規(guī)責(zé)任（如發(fā)包方需按時(shí)撥付工資款，承包方需建立工資專戶），避免因政策變化導(dǎo)致額外成本。三、合同簽訂中的風(fēng)險(xiǎn)防控（一）核心條款的“精細(xì)化”約定1.工程范圍與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)工程范圍應(yīng)采用“清單+圖紙+技術(shù)規(guī)范”三重約定，避免“工作內(nèi)容約定模糊”（如“完成全部土建工程”易引發(fā)爭議，需細(xì)化到分部分項(xiàng)工程）。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需明確引用國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB____《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》），并約定“優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)”“魯班獎(jiǎng)”等額外獎(jiǎng)勵(lì)條款（若有創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)），同時(shí)明確質(zhì)量缺陷的返修責(zé)任及時(shí)效（如“主體結(jié)構(gòu)終身保修，防水工程保修5年”）。2.工期與進(jìn)度管理工期條款需分解為“絕對工期”（總?cè)諝v天數(shù)）+“節(jié)點(diǎn)工期”（如基礎(chǔ)完工、主體封頂時(shí)間），并約定工期順延的觸發(fā)條件（如發(fā)包方設(shè)計(jì)變更、不可抗力、政府管制）及順延程序（承包方需在事件發(fā)生后7日內(nèi)書面提出，發(fā)包方5日內(nèi)確認(rèn)）。針對“工期索賠”，需明確索賠證據(jù)要求（如監(jiān)理日志、氣象記錄、設(shè)計(jì)變更通知）及責(zé)任方（如發(fā)包方原因?qū)е碌墓て谘诱`，需承擔(dān)窩工損失）。3.價(jià)款支付與結(jié)算支付節(jié)點(diǎn)應(yīng)與工程進(jìn)度掛鉤（如預(yù)付款不超過合同價(jià)的30%，進(jìn)度款按形象進(jìn)度的80%支付，竣工結(jié)算后付至97%，預(yù)留3%質(zhì)保金），并約定逾期付款的違約金（如“按LPR的1.5倍計(jì)息”）及停窩工損失的計(jì)算方式（如“每日按未付金額的萬分之三賠償”）。結(jié)算條款需明確“送審期限”（如承包方需在竣工后60日內(nèi)提交結(jié)算書）、“審價(jià)期限”（發(fā)包方收到后90日內(nèi)完成審計(jì)）及“審價(jià)爭議解決方式”（如委托第三方造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)，費(fèi)用由過錯(cuò)方承擔(dān)）。4.違約責(zé)任與解除權(quán)違約責(zé)任需“對等且可量化”，避免“一方責(zé)任模糊，另一方責(zé)任嚴(yán)苛”（如發(fā)包方逾期付款與承包方逾期竣工的違約金比例應(yīng)平衡）。約定合同解除的法定/約定條件（如發(fā)包方連續(xù)3個(gè)月未付進(jìn)度款，承包方有權(quán)催告后解除合同；承包方擅自轉(zhuǎn)包，發(fā)包方有權(quán)解除），并明確解除后的結(jié)算與賠償規(guī)則（如已完工程的計(jì)價(jià)方式、損失賠償范圍）。（二）合同形式與附件管理1.書面合同的“唯一性”所有約定應(yīng)以書面合同為準(zhǔn)，避免“口頭承諾”“補(bǔ)充協(xié)議未經(jīng)雙方蓋章”等情況。若需簽訂補(bǔ)充協(xié)議，需注明“與原合同沖突的，以本協(xié)議為準(zhǔn)”，并由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。2.附件的“完整性”合同附件應(yīng)包含：工程量清單、施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、廉潔協(xié)議、安全生產(chǎn)責(zé)任書等，確保附件與主合同條款一一對應(yīng)（如清單中的項(xiàng)目特征需與圖紙一致）。（三）締約過失責(zé)任防范簽約前若一方因“故意隱瞞重要事實(shí)”（如發(fā)包方隱瞞項(xiàng)目抵押情況，承包方隱瞞資質(zhì)過期）導(dǎo)致對方損失，需承擔(dān)締約過失責(zé)任。因此，雙方應(yīng)在合同中約定“締約過程中的如實(shí)告知義務(wù)”，并明確虛假陳述的賠償范圍（如前期投入的投標(biāo)費(fèi)、差旅費(fèi)）。四、合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)管控（一）進(jìn)度與質(zhì)量的動態(tài)管理1.進(jìn)度臺賬與簽證管理承包方應(yīng)建立“進(jìn)度日報(bào)-周報(bào)-月報(bào)”制度，記錄實(shí)際完成工程量、人工/材料投入；若發(fā)生工期延誤風(fēng)險(xiǎn)（如設(shè)計(jì)變更、甲方供材延誤），需在24小時(shí)內(nèi)發(fā)出《工期順延簽證單》，經(jīng)監(jiān)理/發(fā)包方簽字確認(rèn)后作為索賠依據(jù)。2.質(zhì)量驗(yàn)收與整改閉環(huán)嚴(yán)格執(zhí)行“三檢制”（自檢、互檢、專檢），隱蔽工程驗(yàn)收需提前48小時(shí)通知發(fā)包方/監(jiān)理，留存影像資料（如混凝土澆筑前的鋼筋驗(yàn)收照片、視頻）；若出現(xiàn)質(zhì)量問題，應(yīng)在整改完成后書面回復(fù)驗(yàn)收意見，避免“整改不閉環(huán)”導(dǎo)致的扣款風(fēng)險(xiǎn)。（二）價(jià)款與變更的精準(zhǔn)把控1.進(jìn)度款支付的“證據(jù)鏈”承包方申請進(jìn)度款時(shí)，需附“已完工程量清單+質(zhì)量驗(yàn)收證明+監(jiān)理確認(rèn)單”，確保付款條件滿足；發(fā)包方應(yīng)在收到申請后5個(gè)工作日內(nèi)審核，避免“無正當(dāng)理由拖延付款”。2.設(shè)計(jì)變更與索賠的“時(shí)效性”若發(fā)生設(shè)計(jì)變更（如發(fā)包方要求增加建筑面積、改變裝修標(biāo)準(zhǔn)），承包方需在變更指令發(fā)出后14日內(nèi)提交《變更估價(jià)申請》，明確費(fèi)用增減金額及工期影響；若發(fā)包方逾期未確認(rèn)，可視為“認(rèn)可該變更”（需在合同中約定“逾期視為認(rèn)可”條款）。（三）分包與轉(zhuǎn)包的合規(guī)性1.分包管理分包方需具備相應(yīng)資質(zhì)（如勞務(wù)分包需有勞務(wù)資質(zhì)），且不得將主體結(jié)構(gòu)工程分包；承包方應(yīng)與分包方簽訂書面分包合同，約定質(zhì)量、安全、付款責(zé)任，并留存分包方的資質(zhì)證書、人員社保記錄（防范“違法分包”被行政處罰）。2.轉(zhuǎn)包禁止嚴(yán)禁“以包代管”（如承包方將工程全部交由分包方施工，自身僅收取管理費(fèi)），否則可能被認(rèn)定為“轉(zhuǎn)包”，面臨合同無效、沒收違法所得的風(fēng)險(xiǎn)。（四）不可抗力與情勢變更的應(yīng)對1.不可抗力的“舉證與減損”發(fā)生地震、疫情等不可抗力時(shí)，受影響方需在24小時(shí)內(nèi)通知對方，并在15日內(nèi)提供政府部門的證明文件；同時(shí)應(yīng)采取減損措施（如疫情期間調(diào)整施工工序、優(yōu)先完成室內(nèi)作業(yè)），避免損失擴(kuò)大。2.情勢變更的“協(xié)商與仲裁”若建材價(jià)格暴漲、政策調(diào)整導(dǎo)致合同顯失公平（如合同價(jià)僅為成本的70%），可依據(jù)《民法典》“情勢變更”條款，與對方協(xié)商調(diào)整價(jià)款；協(xié)商不成的，可申請仲裁機(jī)構(gòu)變更合同。五、爭議解決與風(fēng)險(xiǎn)兜底機(jī)制（一）爭議解決方式的“策略性選擇”1.仲裁vs訴訟若合同標(biāo)的額大、專業(yè)性強(qiáng)（如EPC工程），建議選擇仲裁（如“提交XX仲裁委員會仲裁”），因其具有“一裁終局、保密性強(qiáng)、專家裁判”的優(yōu)勢；若涉及“建設(shè)工程質(zhì)量缺陷致人損害”等侵權(quán)糾紛，可選擇訴訟（便于財(cái)產(chǎn)保全、強(qiáng)制執(zhí)行）。2.管轄地的“利己性約定”約定管轄法院時(shí)，可選擇“原告住所地”“合同簽訂地”等對己方有利的地點(diǎn)（需符合《民事訴訟法》關(guān)于管轄的規(guī)定，避免約定無效）。（二）證據(jù)管理的“全周期覆蓋”1.證據(jù)類型與留存需留存的證據(jù)包括：合同及附件、簽證單、會議紀(jì)要、往來函件（如進(jìn)度款申請、索賠通知）、影像資料（如施工過程照片、視頻）、驗(yàn)收報(bào)告、付款憑證等；所有書面文件需對方簽字蓋章，電子證據(jù)需進(jìn)行公證或區(qū)塊鏈存證。2.證據(jù)的“關(guān)聯(lián)性與合法性”證據(jù)需能證明“事實(shí)-合同約定-責(zé)任歸屬”的邏輯鏈（如“進(jìn)度款逾期”需證明“付款申請已提交+合同約定的付款期限+對方未付款的事實(shí)”），避免提交“孤證”或“非法取得的證據(jù)”（如偷拍的談判錄音可能因侵犯隱私被排除）。（三）風(fēng)險(xiǎn)兜底的“多元手段”1.擔(dān)保與保險(xiǎn)發(fā)包方可要求承包方提供“履約保函”（金額不超過合同價(jià)的10%），承包方可要求發(fā)包方提供“支付保函”；同時(shí)投?！敖üひ磺须U(xiǎn)”“第三者責(zé)任險(xiǎn)”，轉(zhuǎn)移質(zhì)量、安全事故風(fēng)險(xiǎn)。2.債權(quán)保障措施若發(fā)包方拖欠工程款，承包方可行使“建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)”（需在竣工之日起6個(gè)月內(nèi)行使），或通過“代位權(quán)訴訟”（若發(fā)包方怠于向第三方主張債權(quán)）追回欠款。六、合同的動態(tài)管理與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（一）合同審查的“定期化”每季度對在施合同進(jìn)行“健康檢查”，重點(diǎn)審查：付款節(jié)點(diǎn)是否逾期、工期是否滯后、質(zhì)量問題是否閉環(huán)、變更索賠是否超期，形成《合同風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》并制定整改措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的“可視化”建立“三色預(yù)警機(jī)制”：黃色預(yù)警：進(jìn)度滯后10%、付款逾期15日等，啟動“內(nèi)部協(xié)商+書面催告”程序；橙色預(yù)警：進(jìn)度滯后20%、付款逾期30日等，啟動“律師函+證據(jù)保全”程序；紅色預(yù)警：對方瀕臨破產(chǎn)、惡意拖欠等，啟動“訴訟/仲裁+財(cái)產(chǎn)保全”程序。七