有限責任公司內(nèi)部管理規(guī)范為規(guī)范公司內(nèi)部運營管理，明確組織權責邊界，提升管理效能與決策科學性，防范經(jīng)營風險，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國勞動合同法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實際經(jīng)營需求，制定本內(nèi)部管理規(guī)范。本規(guī)范適用于公司及所屬各部門、全體員工，旨在通過系統(tǒng)化的管理機制，保障公司合法合規(guī)運營，促進可持續(xù)發(fā)展。一、總則（一）管理宗旨以“規(guī)范治理、高效執(zhí)行、風險可控、價值共創(chuàng)”為管理宗旨，通過明確組織架構(gòu)、優(yōu)化流程體系、強化人員管理，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標與員工職業(yè)發(fā)展的協(xié)同推進，維護股東、員工及利益相關者的合法權益。（二）管理原則1.合法合規(guī)原則：所有管理行為、制度制定及業(yè)務開展均需符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司章程規(guī)定，確保公司運營的合法性與合規(guī)性。2.權責對等原則：清晰界定各層級、各崗位的職責與權限，做到“權有所屬、責有所擔當”，避免權責交叉或管理真空，保障決策與執(zhí)行的有效性。3.效率優(yōu)先原則：以業(yè)務目標為導向，優(yōu)化管理流程與資源配置，減少冗余環(huán)節(jié)，提升組織響應速度與運營效率，增強市場競爭力。4.民主監(jiān)督原則：建立公開透明的管理監(jiān)督機制，鼓勵員工參與公司治理與制度優(yōu)化，通過民主評議、意見反饋等方式，保障管理決策的科學性與公正性。（三）管理目標通過本規(guī)范的實施，實現(xiàn)“三化一控”：流程標準化（明確業(yè)務與管理流程，減少人為操作偏差）、權責清晰化（消除職責模糊地帶，提升協(xié)作效率）、管理精細化（聚焦細節(jié)管控，優(yōu)化資源利用）、風險可控化（識別并防控經(jīng)營、合規(guī)、財務等風險，保障公司穩(wěn)健發(fā)展）。二、組織架構(gòu)與權責劃分（一）治理結(jié)構(gòu)職責1.股東會：作為公司最高權力機構(gòu)，行使《公司法》及公司章程規(guī)定的職權，包括審議批準公司章程修訂、董事會/監(jiān)事會報告、年度財務預決算、利潤分配方案、重大投資/融資決策等，保障股東權益與公司戰(zhàn)略方向的一致性。2.董事會：作為決策機構(gòu)，負責制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、審議年度經(jīng)營計劃、聘任/解聘高級管理人員、審定重大規(guī)章制度等，對股東會負責，保障公司長期發(fā)展的科學性與前瞻性。3.監(jiān)事會：作為監(jiān)督機構(gòu)，對董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為進行監(jiān)督，檢查公司財務，督促整改違規(guī)行為，維護公司及股東利益，確保治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性。4.經(jīng)理層：作為執(zhí)行機構(gòu)，由總經(jīng)理統(tǒng)籌管理，負責組織實施董事會決議、制定日常經(jīng)營計劃、協(xié)調(diào)各部門運營、提名中層管理人員等，保障公司經(jīng)營目標的落地執(zhí)行。（二）部門設置與職責公司根據(jù)業(yè)務需求設置行政部、財務部、人力資源部、業(yè)務部、風控合規(guī)部（可結(jié)合實際調(diào)整），各部門核心職責如下：行政部：統(tǒng)籌日常行政事務（如公文管理、會議組織、后勤保障），制定行政管理制度，協(xié)調(diào)部門間工作銜接，維護辦公秩序與企業(yè)文化宣傳。財務部：負責財務核算、資金管理、稅務籌劃、預算編制與監(jiān)控，提供財務分析報告，保障公司資金安全與財務合規(guī)。人力資源部：負責人力資源規(guī)劃、招聘配置、培訓發(fā)展、薪酬績效、勞動關系管理，搭建人才發(fā)展體系，提升團隊戰(zhàn)斗力。業(yè)務部：聚焦市場拓展、客戶維護、項目執(zhí)行，制定業(yè)務策略，完成業(yè)績目標，推動公司核心業(yè)務增長。風控合規(guī)部：識別經(jīng)營、合規(guī)、法律風險，制定防控措施，審核合同/制度的合規(guī)性，開展內(nèi)部合規(guī)培訓與檢查，保障公司風險可控。各部門需制定《部門職責說明書》，明確崗位設置、崗位職責及協(xié)作流程，報人力資源部備案。三、制度體系建設（一）制度層級與效力公司制度分為三級，效力依次遞減：1.一級制度（公司章程）：公司運營的根本準則，由股東會審議通過，其他制度不得與其沖突。2.二級制度（基本管理制度）：如《人事管理制度》《財務管理制度》《行政管理制度》等，由董事會審定，規(guī)范公司核心管理領域的規(guī)則。3.三級制度（操作細則）：如《費用報銷細則》《考勤管理細則》等，由相關部門制定，經(jīng)分管領導審批后實施，細化二級制度的操作流程。（二）制度制定與修訂流程1.制定流程：需求部門起草草案→征求相關部門意見→風控合規(guī)部（或法務）合規(guī)審核→分管領導初審→總經(jīng)理辦公會/董事會審議（依制度層級）→發(fā)布實施→人力資源部/行政部備案。2.修訂流程：當外部法規(guī)變化、公司戰(zhàn)略調(diào)整或執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)漏洞時，由原制定部門提出修訂提案，按上述流程重新審批后發(fā)布，確保制度與時俱進。3.廢止流程：失效制度由原制定部門提出廢止申請，經(jīng)審批后發(fā)布廢止通知，避免舊制度干擾管理。四、運營管理規(guī)范（一）決策機制1.重大事項界定：單筆投資/融資、重大合同標的、高管任免/薪酬調(diào)整、公司組織架構(gòu)重大調(diào)整等事項（具體標準由公司章程或董事會決議明確），需提交董事會或股東會審議。2.決策流程：提案部門/人員提交《決策提案書》（含背景、方案、風險分析）→相關部門調(diào)研論證→風控合規(guī)部/財務部出具專業(yè)意見→董事會/股東會按議事規(guī)則審議表決→形成決議→執(zhí)行部門落實→行政部歸檔。（二）流程管理以合同管理為例，流程為：1.業(yè)務部門發(fā)起合同需求，起草合同草案（明確標的、權責、付款方式等）；2.提交風控合規(guī)部審核（法律合規(guī)性）、財務部審核（財務風險）；3.分管領導初審，重大合同報總經(jīng)理/董事會審批；4.審批通過后，授權代表簽訂合同，行政部存檔，業(yè)務部門履約跟進，財務部監(jiān)控款項收付。其他業(yè)務（如采購、項目管理、費用報銷）需制定標準化流程，通過OA系統(tǒng)或書面文件明確節(jié)點、責任人及時限，避免流程混亂。（三）風險管理1.合規(guī)風險：風控合規(guī)部每季度開展合規(guī)檢查，重點排查合同合規(guī)、勞動用工、稅務申報等環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，每半年出具《合規(guī)風險報告》。2.財務風險：財務部實施全面預算管理，監(jiān)控資金流向，每月分析現(xiàn)金流、負債率等指標；審計部（或外聘機構(gòu)）每年開展財務審計，防范財務造假與資金挪用。3.運營風險：各部門識別本領域風險點（如業(yè)務部關注客戶違約，行政部關注后勤安全），制定《風險防控清單》，明確應對措施與責任人，定期更新。（四）信息管理1.內(nèi)部溝通：建立“周例會+月度總結(jié)+專題會議”機制，周例會由部門負責人匯報進展，月度總結(jié)分析目標完成情況，專題會議解決專項問題；同時利用OA系統(tǒng)、企業(yè)微信等工具實現(xiàn)信息實時共享。2.數(shù)據(jù)安全：行政部（或IT部門）制定《數(shù)據(jù)安全管理制度》，明確客戶信息、財務數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密的存儲、傳輸、使用規(guī)范，嚴禁員工私自泄露公司信息，定期開展數(shù)據(jù)備份與安全演練。3.信息披露：按公司章程及監(jiān)管要求，及時向股東、債權人披露重大事項（如并購、重大虧損），保障信息透明度。五、人員管理規(guī)范（一）招聘與配置1.招聘標準：人力資源部根據(jù)崗位需求制定《崗位說明書》，明確任職資格（學歷、經(jīng)驗、技能），堅持“德才兼?zhèn)洹⑷藣徠ヅ洹痹瓌t，避免因人設崗。2.招聘流程：需求部門提報《人員需求表》→人力資源部發(fā)布招聘信息→簡歷篩選→面試（業(yè)務部門+人力資源部+分管領導）→背景調(diào)查→錄用通知→入職培訓。（二）培訓與發(fā)展1.新員工培訓：入職1周內(nèi)完成公司制度、文化、崗位技能培訓，由人力資源部與業(yè)務部門聯(lián)合開展，確?？焖偃谌搿?.在職培訓：按“崗位技能+管理能力+職業(yè)素養(yǎng)”分類，業(yè)務部門每季度組織技能培訓，人力資源部每年開展管理培訓（如領導力、溝通技巧），鼓勵員工自主學習（提供學習補貼）。3.職業(yè)發(fā)展：搭建“管理序列+專業(yè)序列”雙通道晉升體系，明確晉升標準（如業(yè)績、能力、品德），每年度開展晉升評審，為員工提供成長空間。（三）績效考核1.考核周期：月度（重點工作）、季度（階段目標）、年度（綜合評價）。2.考核內(nèi)容：結(jié)合崗位KPI（如業(yè)務部的業(yè)績指標，行政部的服務滿意度）、行為指標（如團隊協(xié)作、合規(guī)性），由直接上級、同事、自我三方評價（360度反饋）。3.結(jié)果應用：與薪酬調(diào)整、獎金發(fā)放、晉升/調(diào)崗直接掛鉤，考核結(jié)果需與員工面談，明確改進方向。（四）薪酬福利1.薪酬結(jié)構(gòu)：采用“基本工資+績效工資+獎金+福利”模式，基本工資保障生活，績效工資體現(xiàn)貢獻，獎金激勵超額目標，福利（如五險一金、帶薪年假、節(jié)日福利）提升員工歸屬感。2.薪酬調(diào)整：每年結(jié)合績效考核、市場行情、公司效益調(diào)整薪酬，確保內(nèi)部公平、外部競爭力。（五）員工行為規(guī)范1.職業(yè)道德：遵守行業(yè)規(guī)范，誠實守信，不得利用職務之便謀取私利（如收受回扣、泄露商業(yè)秘密），違者按《員工獎懲制度》處理（警告、記過、解除合同）。2.考勤紀律：實行打卡制度（遲到/早退/曠工按制度扣罰），請假需提前申請（病假附證明，事假說明理由），嚴禁代打卡。3.保密義務：員工入職時簽訂《保密協(xié)議》，對客戶信息、技術資料、經(jīng)營數(shù)據(jù)等承擔保密責任，離職后仍需遵守，違約需承擔法律責任。（六）勞動關系管理1.勞動合同：入職1個月內(nèi)簽訂書面勞動合同，明確崗位、薪酬、期限等，試用期按法律規(guī)定執(zhí)行，試用期內(nèi)考核不合格可解除合同。2.離職管理：員工離職需提前30日（試用期3日）提交申請，辦理工作交接（含文件、客戶、物品等），人力資源部出具離職證明，結(jié)清工資與補償金（依法支付）。六、監(jiān)督與改進機制（一）內(nèi)部審計與合規(guī)檢查1.內(nèi)部審計：審計部（或外聘機構(gòu)）每年度開展財務審計、內(nèi)控審計，重點檢查資金使用、制度執(zhí)行、風險防控情況，出具《審計報告》并提出整改建議，整改情況需向董事會匯報。2.合規(guī)檢查：風控合規(guī)部每季度抽查各部門制度執(zhí)行情況（如考勤、報銷、合同合規(guī)），對違規(guī)行為下達《整改通知書》，跟蹤整改閉環(huán)。（二）員工反饋與民主監(jiān)督1.反饋渠道：設立匿名意見箱、線上反饋平臺，每月收集員工建議（如流程優(yōu)化、福利改進），人力資源部整理后提交管理層審議，2周內(nèi)反饋處理結(jié)果。2.民主評議：每年開展“管理層民主評議”，員工對高管的管理能力、廉潔自律等進行評價，結(jié)果作為高管績效考核的參考。（三）管理評審與優(yōu)化每年年底，總經(jīng)理組織各部門負責人召開“管理評審會”，評估本規(guī)范的執(zhí)行效果，分析存在問題（如流程繁瑣、權責不清），提出修訂建議，經(jīng)董事會審批后更新規(guī)范，確保管理體系持續(xù)優(yōu)化。七、附則1.本規(guī)范自202X年X月X日起施行，原有