企業(yè)合同簽訂審查標(biāo)準(zhǔn)與記錄工具一、適用場景說明本工具適用于企業(yè)各類合同的簽訂前審查環(huán)節(jié)，涵蓋但不限于：日常業(yè)務(wù)合作：如采購合同、銷售合同、服務(wù)外包合同等；合作方協(xié)議：如戰(zhàn)略合作伙伴協(xié)議、分銷代理協(xié)議等；項(xiàng)目類合同：如工程建設(shè)合同、技術(shù)開發(fā)合同、委托研發(fā)合同等；人力資源相關(guān)：如勞動合同、勞務(wù)派遣協(xié)議、保密協(xié)議等；其他重要協(xié)議：如知識產(chǎn)權(quán)許可合同、房屋租賃合同、借款合同等。通過標(biāo)準(zhǔn)化審查流程，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，降低企業(yè)履約風(fēng)險(xiǎn)。二、合同審查操作流程步驟1：接收合同與初步登記操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門提交合同文本（含電子版及紙質(zhì)版，如有附件需一并提交），填寫《合同提交登記表》，明確合同名稱、編號、合作方名稱、擬簽訂日期、主要業(yè)務(wù)內(nèi)容等基礎(chǔ)信息；法務(wù)/合規(guī)部門（或指定審查人）接收合同后，核對合同信息完整性，確認(rèn)是否具備審查條件（如關(guān)鍵條款缺失、合作方資質(zhì)未提供等需補(bǔ)充材料）。輸出成果：《合同提交登記表》（見模板表單部分“基礎(chǔ)信息”欄）。步驟2：合作方主體資格審查操作內(nèi)容：核查合作方主體資格：企業(yè)法人：需提供營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）、法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書（如簽約非法定代表人）；其他組織：需提供有效登記證明文件（如社會團(tuán)體法人登記證書等）；自然人：需提供證件號碼復(fù)印件及無失信記錄證明（如涉及）。審查合作方履約能力：查驗(yàn)合作方近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（或資信證明），評估其經(jīng)營狀況、償債能力；涉及特殊行業(yè)的，需核查其行業(yè)資質(zhì)許可（如食品經(jīng)營許可證、安全生產(chǎn)許可證等）；對合作方履約記錄進(jìn)行背景調(diào)查（如過往合作項(xiàng)目履約評價(jià)、涉訴信息等）。審查要點(diǎn)：主體是否合法存續(xù)、資質(zhì)是否在有效期內(nèi)、授權(quán)委托是否清晰、是否存在重大失信或涉訴風(fēng)險(xiǎn)。步驟3：合同核心條款審查操作內(nèi)容：按以下維度逐條審查合同條款：標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量：標(biāo)的描述是否清晰（如產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、服務(wù)內(nèi)容等），避免模糊表述（如“一批”“優(yōu)質(zhì)”等）；數(shù)量、計(jì)量單位是否明確，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否具體（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）。價(jià)款與支付方式：價(jià)格條款是否完整（含單價(jià)、總價(jià)、幣種、是否含稅等），計(jì)價(jià)方式是否合理；支付條件、支付期限、賬戶信息是否明確，避免“支付完成后”“合理期限內(nèi)”等模糊表述。履行期限與地點(diǎn)：合同履行開始/截止時(shí)間是否具體，階段性節(jié)點(diǎn)是否可量化（如“驗(yàn)收合格后10個工作日內(nèi)”）；履行地點(diǎn)（如交貨地、服務(wù)提供地）是否明確，涉及管轄權(quán)或運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)劃分的需重點(diǎn)標(biāo)注。權(quán)利義務(wù)條款：雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在單方面限制權(quán)利、加重義務(wù)的“霸王條款”；約定的工作內(nèi)容、交付成果是否與業(yè)務(wù)需求一致，責(zé)任劃分是否清晰。違約責(zé)任：是否明確違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、遲延履行等）；違約責(zé)任是否合理（違約金比例是否過高或過低，是否約定定金罰則）；是否約定違約損失賠償?shù)挠?jì)算方式。爭議解決：爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否具體（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”）；是否排除默認(rèn)管轄（如“不得向合同履行地法院起訴”）。保密與知識產(chǎn)權(quán)：涉及商業(yè)秘密或知識產(chǎn)權(quán)的，是否明保證密范圍、保密期限、違約責(zé)任；知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰（如委托開發(fā)成果的專利權(quán)歸屬）。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查與修訂反饋操作內(nèi)容：匯總審查中發(fā)覺的問題（如條款缺失、表述模糊、風(fēng)險(xiǎn)未覆蓋等），填寫《合同審查問題清單》；與業(yè)務(wù)部門溝通，說明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議，對可協(xié)商條款推動合作方修訂，對重大風(fēng)險(xiǎn)條款（如主體不合格、違約責(zé)任不對等）需明確“不予通過”或“重新談判”；修訂后合同需再次審查，直至風(fēng)險(xiǎn)可控。步驟5：最終審批與簽訂操作內(nèi)容：審查人確認(rèn)無重大風(fēng)險(xiǎn)后，填寫《合同審查意見表》，標(biāo)注“建議通過”并說明審查結(jié)論；按企業(yè)審批流程報(bào)請相關(guān)負(fù)責(zé)人審批（如部門負(fù)責(zé)人、分管副總、總經(jīng)理等，根據(jù)合同金額/重要性分級審批）；審批通過后，由授權(quán)代表與合作方正式簽訂合同，簽訂時(shí)需核對雙方簽字蓋章是否完整（如為合同章需確認(rèn)其授權(quán)范圍）。步驟6：合同歸檔與跟蹤操作內(nèi)容：簽訂后3個工作日內(nèi)，將合同正本、附件、審查資料等移交檔案管理部門歸檔；建立合同臺賬，記錄合同履行進(jìn)度（如付款節(jié)點(diǎn)、驗(yàn)收時(shí)間等），對可能出現(xiàn)的履約風(fēng)險(xiǎn)提前預(yù)警。三、合同審查記錄模板表單表單名稱：企業(yè)合同審查記錄表基礎(chǔ)信息內(nèi)容合同編號合同名稱提交部門業(yè)務(wù)對接人*某聯(lián)系方式（僅限內(nèi)部工作電話，不對外公開）合作方名稱合作方主體類型□企業(yè)□其他組織□自然人擬簽訂日期年月日合同金額（大寫）合同金額（小寫）￥主體資格審查內(nèi)容營業(yè)執(zhí)照/登記證明編號法定代表人授權(quán)委托人（非法定代表人）姓名：*某授權(quán)范圍：□簽訂合同□收款□其他授權(quán)委托書編號行業(yè)資質(zhì)證書（如有）證書名稱：編號：有效期至：年月日履約能力核查結(jié)論□合格□不合格（需說明：如財(cái)務(wù)狀況惡化、涉訴未結(jié)等）核心條款審查記錄審查要點(diǎn)審查結(jié)果（√）問題描述及修改建議標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量標(biāo)的描述清晰、數(shù)量計(jì)量明確、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)具體□通過□不通過例：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未約定，建議補(bǔ)充“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”價(jià)款與支付方式價(jià)格完整、支付條件明確、賬戶信息無誤□通過□不通過例：支付節(jié)點(diǎn)“驗(yàn)收后”模糊，建議改為“驗(yàn)收合格后15個工作日內(nèi)”履行期限與地點(diǎn)時(shí)間節(jié)點(diǎn)具體、履行地點(diǎn)明確□通過□不通過權(quán)利義務(wù)條款雙方權(quán)責(zé)對等、無單方限制條款□通過□不通過違約責(zé)任違約情形明確、責(zé)任合理、有賠償計(jì)算方式□通過□不通過例：違約金比例過高（超過30%），建議調(diào)整為“日萬分之三”爭議解決方式明確、管轄機(jī)構(gòu)具體□通過□不通過保密與知識產(chǎn)權(quán)保密范圍清晰、知識產(chǎn)權(quán)歸屬明確□通過□不通過審查結(jié)論與審批內(nèi)容審查人*某審查日期年月日主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如有）例：合作方未提供安全生產(chǎn)許可證，需補(bǔ)充后再簽訂審查意見□建議通過□建議修改后通過□不建議通過（需說明理由）審批人（分級）部門負(fù)責(zé)人：某分管副總：某總經(jīng)理：*某（根據(jù)合同金額選擇審批層級）審批日期年月日簽訂情況□已簽訂□未簽訂（原因：）歸檔信息內(nèi)容歸檔日期年月日檔案編號備注（如合同履行中需特別關(guān)注的事項(xiàng)）四、使用要點(diǎn)提示審查全面性：需覆蓋合同所有條款，避免僅關(guān)注核心條款而忽略附件、補(bǔ)充協(xié)議等部分，附件內(nèi)容與主合同沖突時(shí)以主合同為準(zhǔn)，但需在主合同中明確附件效力。法律合規(guī)優(yōu)先：條款內(nèi)容必須符合《民法典》《公司法》《勞動合同法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，禁止約定違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的條款（如“工傷自負(fù)”等）。風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)防控：對合作方經(jīng)營狀況、履約能力進(jìn)行定期跟蹤，如發(fā)覺重大風(fēng)險(xiǎn)（如被列為失信被執(zhí)行人、喪失關(guān)鍵資質(zhì)），應(yīng)及時(shí)啟動合同變更或終止程序。跨部門協(xié)作：業(yè)務(wù)部門需配合提供合作方背景資料、業(yè)務(wù)需求說明等，法務(wù)/審查部門應(yīng)與業(yè)務(wù)部門充分溝通，保證合同條款既合法合規(guī)又滿足業(yè)務(wù)需求。保密義務(wù)：合同內(nèi)容及審查過程中涉及的敏感信息（如合作方商業(yè)秘密、定價(jià)策略等），僅限審查及審批人員知悉，不得對外泄露。電子合同審查：采用電子簽名的合同，需確認(rèn)電子簽名