期貨公司業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)驗(yàn)試卷及答案考試時(shí)長：120分鐘滿分：100分期貨公司業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)驗(yàn)試卷考核對(duì)象：期貨從業(yè)人員、金融專業(yè)學(xué)生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）：總分20分-單選題（總共10題，每題2分）：總分20分-多選題（總共10題，每題2分）：總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）：總分18分-論述題（總共2題，每題11分）：總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.期貨公司可以為未達(dá)到《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的資本金標(biāo)準(zhǔn)的客戶提供服務(wù)。2.期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管銀行可以同時(shí)代理期貨公司的非結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)。3.期貨公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格。4.期貨公司可以自行決定調(diào)整客戶的保證金水平。5.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)客戶的異常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。6.期貨公司可以未經(jīng)客戶書面授權(quán)，將客戶的交易指令直接發(fā)送給其他期貨公司進(jìn)行交易。7.期貨公司從業(yè)人員可以私下接受客戶委托，代為客戶進(jìn)行期貨交易。8.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易編碼進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止客戶交易編碼被他人盜用。9.期貨公司可以為客戶提供代客理財(cái)服務(wù)，但需明確告知風(fēng)險(xiǎn)。10.期貨公司可以與境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合作，開展跨境期貨業(yè)務(wù)，無需中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。二、單選題（每題2分，共20分）1.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本最低要求為（）。A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣2.期貨公司為客戶開立交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（）。A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》B.《客戶身份證明文件》C.《資金存管協(xié)議》D.《交易委托授權(quán)書》3.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為（）。A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.5億元人民幣4.期貨公司客戶交易結(jié)算資金未納入期貨保證金安全存管制度的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.行政處罰B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上均不承擔(dān)5.期貨公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因違反職業(yè)道德規(guī)范，情節(jié)嚴(yán)重的，可以（）。A.被暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月B.被吊銷執(zhí)業(yè)資格C.被罰款10萬元人民幣D.被列入行業(yè)黑名單6.期貨公司可以接受的保證金來源包括（）。A.客戶自有資金B(yǎng).第三方融資資金C.期貨公司自有資金D.以上均可以7.期貨公司為客戶提供的交易軟件，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.《期貨交易軟件管理暫行辦法》B.《證券交易軟件管理暫行辦法》C.《銀行交易軟件管理暫行辦法》D.《保險(xiǎn)交易軟件管理暫行辦法》8.期貨公司可以接受的客戶身份識(shí)別材料包括（）。A.身份證原件及復(fù)印件B.信用卡賬單C.房產(chǎn)證復(fù)印件D.以上均可以9.期貨公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因泄露客戶信息，情節(jié)嚴(yán)重的，可以（）。A.被罰款5萬元人民幣B.被暫停執(zhí)業(yè)6個(gè)月C.被吊銷執(zhí)業(yè)資格D.被追究刑事責(zé)任10.期貨公司可以接受的客戶交易指令形式包括（）。A.電話委托B.傳真委托C.電子委托D.以上均可以三、多選題（每題2分，共20分）1.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)2.期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管制度的核心要求包括（）。A.資金獨(dú)立存管B.專戶存儲(chǔ)C.?？顚Ｓ肈.分散存管3.期貨公司從業(yè)人員禁止的行為包括（）。A.泄露客戶信息B.代客理財(cái)C.私下接受客戶委托D.收受客戶財(cái)物4.期貨公司可以接受的客戶保證金來源包括（）。A.客戶自有資金B(yǎng).第三方融資資金C.期貨公司自有資金D.信用卡透支資金5.期貨公司客戶交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的功能包括（）。A.實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶交易指令B.識(shí)別異常交易行為C.防止客戶交易編碼被盜用D.預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)6.期貨公司可以接受的客戶身份識(shí)別材料包括（）。A.身份證原件及復(fù)印件B.信用卡賬單C.房產(chǎn)證復(fù)印件D.公司營業(yè)執(zhí)照7.期貨公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）。A.誠實(shí)守信B.客戶至上C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.利益沖突回避8.期貨公司可以接受的客戶交易指令形式包括（）。A.電話委托B.傳真委托C.電子委托D.人工指令9.期貨公司可以接受的保證金來源包括（）。A.客戶自有資金B(yǎng).第三方融資資金C.期貨公司自有資金D.銀行貸款資金10.期貨公司客戶交易結(jié)算資金未納入安全存管制度的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.行政處罰B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.資產(chǎn)凍結(jié)四、案例分析（每題6分，共18分）案例一某期貨公司從業(yè)人員張某，在為客戶提供服務(wù)過程中，私下接受客戶委托，代為客戶進(jìn)行期貨交易，導(dǎo)致客戶虧損。請(qǐng)問張某的行為是否合規(guī)？如違規(guī)，應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？案例二某期貨公司客戶李某，其交易結(jié)算資金未納入期貨保證金安全存管制度。后因期貨公司破產(chǎn)，李某的資金無法追回。請(qǐng)問期貨公司應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？案例三某期貨公司客戶王某，其交易編碼被他人盜用，導(dǎo)致其賬戶被惡意交易。請(qǐng)問期貨公司應(yīng)如何處理此事？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述期貨公司客戶交易結(jié)算資金安全存管制度的意義及核心要求。2.試述期貨公司從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范及其重要性。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.×（期貨公司必須達(dá)到《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的資本金標(biāo)準(zhǔn)才能提供服務(wù)。）2.×（期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管銀行不得同時(shí)代理期貨公司的非結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)。）3.√（期貨公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格。）4.×（期貨公司調(diào)整客戶的保證金水平，必須經(jīng)客戶書面同意。）5.√（期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)客戶的異常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。）6.×（期貨公司不得未經(jīng)客戶書面授權(quán)，將客戶的交易指令直接發(fā)送給其他期貨公司進(jìn)行交易。）7.×（期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代為客戶進(jìn)行期貨交易。）8.√（期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易編碼進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止客戶交易編碼被他人盜用。）9.√（期貨公司可以為客戶提供代客理財(cái)服務(wù)，但需明確告知風(fēng)險(xiǎn)。）10.×（期貨公司與境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合作，開展跨境期貨業(yè)務(wù)，需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。）二、單選題1.B（期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本最低要求為5000萬元人民幣。）2.A（期貨公司為客戶開立交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。）3.B（期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為1億元人民幣。）4.A（期貨公司客戶交易結(jié)算資金未納入期貨保證金安全存管制度的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政處罰。）5.B（期貨公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因違反職業(yè)道德規(guī)范，情節(jié)嚴(yán)重的，可以被吊銷執(zhí)業(yè)資格。）6.A（期貨公司可以接受的保證金來源為客戶自有資金。）7.A（期貨公司提供的交易軟件，應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易軟件管理暫行辦法》。）8.A（期貨公司可以接受的客戶身份識(shí)別材料包括身份證原件及復(fù)印件。）9.C（期貨公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因泄露客戶信息，情節(jié)嚴(yán)重的，可以被吊銷執(zhí)業(yè)資格。）10.D（期貨公司可以接受的客戶交易指令形式包括電話委托、傳真委托、電子委托。）三、多選題1.ABCD（期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)。）2.ABC（期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管制度的核心要求包括資金獨(dú)立存管、專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ谩＃?.ABCD（期貨公司從業(yè)人員禁止的行為包括泄露客戶信息、代客理財(cái)、私下接受客戶委托、收受客戶財(cái)物。）4.AB（期貨公司可以接受的客戶保證金來源包括客戶自有資金、第三方融資資金。）5.ABC（期貨公司客戶交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的功能包括實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶交易指令、識(shí)別異常交易行為、防止客戶交易編碼被盜用。）6.ACD（期貨公司可以接受的客戶身份識(shí)別材料包括身份證原件及復(fù)印件、房產(chǎn)證復(fù)印件、公司營業(yè)執(zhí)照。）7.ABCD（期貨公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實(shí)守信、客戶至上、風(fēng)險(xiǎn)控制、利益沖突回避。）8.ABC（期貨公司可以接受的客戶交易指令形式包括電話委托、傳真委托、電子委托。）9.AC（期貨公司可以接受的保證金來源包括客戶自有資金、期貨公司自有資金。）10.ABC（期貨公司客戶交易結(jié)算資金未納入安全存管制度的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政處罰、民事責(zé)任、刑事責(zé)任。）四、案例分析案例一張某的行為不合規(guī)。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代為客戶進(jìn)行期貨交易。張某的行為違反了相關(guān)規(guī)定，應(yīng)被暫停執(zhí)業(yè)或吊銷執(zhí)業(yè)資格，并承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。案例二期貨公司應(yīng)承擔(dān)行政處罰和民事賠償責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行客戶交易結(jié)算資金存管制度的，應(yīng)被處以罰款，并承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。案例三期貨公司應(yīng)立即采取措施，協(xié)助客戶追回?fù)p失，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易編碼進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止客戶交易編碼被他人盜用。如因期貨公司管理不善導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、論述題1.試述期貨公司客戶交易結(jié)算資金安全存管制度的意義及核心要求。期貨公司客戶交易結(jié)算資金安全存管制度的意義在于保障客戶資金安全，防止期貨公司挪用客戶資金，維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定。核心要求包括：-資金獨(dú)立存管：客戶交易結(jié)算資金與期貨公司自有資金獨(dú)立存管。-專戶存儲(chǔ)：客戶交易結(jié)算資金存儲(chǔ)在期貨保證金安全存管銀行專戶