2026年行風(fēng)評議自查報告及整改措施一、自查背景與目的1.1背景2026年3月，市紀(jì)委監(jiān)委下發(fā)《關(guān)于開展2026年度全市行風(fēng)評議“回頭看”的通知》，要求所有窗口單位對照2025年評議反饋的“6大類18項”問題逐條再排查、再整改。我局作為全區(qū)最大窗口，日均辦件1.2萬件，直接關(guān)聯(lián)17萬市場主體、84萬自然人，行風(fēng)優(yōu)劣直接影響營商環(huán)境指數(shù)。1.2目的通過“自查—評估—整改—固化”四步閉環(huán)，確保2025年評議扣分點全部清零，2026年新增問題動態(tài)歸零，年底市評議成績進(jìn)入第一梯隊（前10%），并建立一套“不依賴突擊、不依靠迎檢”的長效機制。二、自查范圍與方法2.1范圍時間：2025年1月1日—2026年3月31日對象：局本級、8個駐廳部門、16個街道便民服務(wù)中心、223個社區(qū)便民服務(wù)站事項：全部1876項依申請政務(wù)服務(wù)事項及配套中介、郵寄、刻章、銀行、水電氣網(wǎng)等增值服務(wù)2.2方法（1）數(shù)據(jù)穿透：調(diào)用市大數(shù)據(jù)中心“好差評”系統(tǒng)、RPA機器人全量抓取“叫號—受理—辦結(jié)—評價”4個節(jié)點數(shù)據(jù)，生成20張可視化圖表，定位異常環(huán)節(jié)。（2）神秘人體驗：委托第三方以“投資人、孕婦、殘障人士、老年人”4類角色，每月不預(yù)告體驗2次，全年24次，形成《體驗軌跡圖》。（3）現(xiàn)場解剖：班子成員以普通工作人員身份坐窗，每人連續(xù)3天，每天4小時，全程錄像，事后召開“紅臉出汗”評議會。（4）案卷評查：隨機抽取2025年度已辦結(jié)的1%案卷（共1863件），對照《行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（2025版）》100項指標(biāo)逐條打分。（5）紀(jì)監(jiān)聯(lián)動：區(qū)紀(jì)委監(jiān)委派駐組同步調(diào)取12345、12388、信訪、網(wǎng)絡(luò)輿情數(shù)據(jù)，交叉比對，形成《問題線索池》。三、問題清單與原因剖析3.1服務(wù)態(tài)度類（扣分權(quán)重20%）問題A：叫號后15分鐘內(nèi)未出現(xiàn)“首次響應(yīng)”現(xiàn)象占比3.7%，高于全市平均線2.1%。根因：①高峰時段窗口開放率僅78%；②“潮汐窗口”未啟用；③導(dǎo)服人員未履行二次分流職責(zé)。問題B：差評整改回訪滿意率僅81%，低于市局標(biāo)桿（95%）。根因：①回訪話術(shù)模板陳舊，未區(qū)分“合理差評/惡意差評”；②整改結(jié)果未同步至“好差評”系統(tǒng)，群眾看不到。3.2辦事效率類（扣分權(quán)重25%）問題C：企業(yè)開辦全流程平均耗時7.6小時，高于全省最優(yōu)縣（3.2小時）。根因：①電子簽章平臺與公安刻章系統(tǒng)接口不穩(wěn)定，日均掉線2.3次；②銀行預(yù)約開戶數(shù)據(jù)推送延遲；③“一網(wǎng)通辦”站點重復(fù)錄入。問題D：工程建設(shè)項目“一張圖”審批，施工圖審查環(huán)節(jié)耗時41天，超出承諾時限30%。根因：①審圖機構(gòu)市場化改革后，區(qū)內(nèi)僅1家具備資質(zhì)，形成壟斷；②我局未建立“審圖時限黃紅牌”制度。3.3依法行政類（扣分權(quán)重15%）問題E：個別窗口存在“口頭承諾”代替“書面告知”，被企業(yè)錄音并網(wǎng)絡(luò)曝光2起。根因：①工作人員怕麻煩，未打印一次性告知書；②電子監(jiān)察系統(tǒng)對“無紙化”件自動賦綠，掩蓋了程序瑕疵。3.4信息公開類（扣分權(quán)重10%）問題F：辦事指南中“材料樣表”下載鏈接失效，占比5.4%。根因：①科室調(diào)整導(dǎo)致文件路徑變更；②無專人日巡網(wǎng)。3.5廉潔紀(jì)律類（扣分權(quán)重20%）問題G：2025年收到反映“中介黃牛加急”線索7條，查實2條，2名臨聘人員被辭退。根因：①“體外循環(huán)”未徹底根除；②“灰名單”制度未與市市場監(jiān)管局共享。3.6創(chuàng)新服務(wù)類（扣分權(quán)重10%）問題H：2025年新增“AI+審批”場景僅3項，低于市內(nèi)先進(jìn)區(qū)（12項）。根因：①數(shù)據(jù)回流權(quán)限不足；②算法訓(xùn)練缺樣本；③科室擔(dān)心出錯被問責(zé)，不愿試點。四、整改總體思路4.1目標(biāo)“兩清零、三提升、一領(lǐng)先”：歷史問題清零、新增問題動態(tài)清零；效率提升30%、滿意度提升10個百分點、廉潔指數(shù)提升20%；年度綜合成績?nèi)星?。4.2原則（1）用戶視角：所有措施先問群眾“能不能看懂、能不能辦成”。（2）數(shù)據(jù)說話：整改成效以系統(tǒng)抓取數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，人工臺賬僅作輔證。（3）制度固化：能用制度不用運動，能用技術(shù)不用人力。（4）責(zé)任到人：每條問題對應(yīng)“1名局領(lǐng)導(dǎo)+1名科長+1名專員”，實行終身追溯。五、整改任務(wù)與實施步驟5.1服務(wù)態(tài)度類整改任務(wù)A1：15分鐘“首次響應(yīng)”達(dá)標(biāo)率100%步驟：①窗口開放率動態(tài)監(jiān)測：在叫號系統(tǒng)植入“窗口開放率”模塊，實時顯示，低于90%自動預(yù)警。②“潮汐窗口”機制：每日9:30、14:30兩個時點，后臺比對等待人數(shù)＞15人且開放率＜90%，30分鐘內(nèi)增開備用窗口。③導(dǎo)服二次分流：修訂《導(dǎo)服工作規(guī)范》，明確導(dǎo)服員在取號環(huán)節(jié)即審核材料完整性，材料不齊的引導(dǎo)至“預(yù)檢臺”，不計入窗口等待。④結(jié)果：6月30日前達(dá)標(biāo)，之后每月抽查，未達(dá)標(biāo)對責(zé)任人扣發(fā)當(dāng)月績效20%。任務(wù)A2：差評整改回訪滿意率≥95%步驟：①話術(shù)升級：區(qū)分“合理差評”“訴求過高”“惡意差評”三類，分別制定30秒、60秒、90秒回訪話術(shù)，經(jīng)法律顧問審核。②系統(tǒng)打通：與市“好差評”平臺對接，整改結(jié)果48小時內(nèi)同步，群眾手機端可見“已整改”綠勾。③“差評復(fù)盤日”：每月15日固定召開，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，隨機抽取5條差評全程回放錄像，責(zé)任窗口現(xiàn)場說明。④結(jié)果：9月底達(dá)到95%，并保持至年底。5.2辦事效率類整改任務(wù)C1：企業(yè)開辦7.6小時→3.5小時步驟：①接口改造：4月15日前完成電子簽章平臺雙通道熱備，掉線30秒內(nèi)自動切換。②銀行開戶預(yù)約前置：將銀行預(yù)約節(jié)點前移至名稱預(yù)核階段，企業(yè)填報時同步選擇開戶網(wǎng)點，系統(tǒng)自動推送。③“一網(wǎng)通辦”去重：協(xié)調(diào)市大數(shù)據(jù)局，4月底前取消二次錄入，原需手工填寫的6個字段改為系統(tǒng)帶入。④結(jié)果：6月底平均耗時3.5小時，全年保持。任務(wù)D1：施工圖審查41天→30天步驟：①引入競爭：5月發(fā)布區(qū)外具備資質(zhì)的審圖機構(gòu)招募公告，6月底新增2家，打破壟斷。②黃紅牌制度：出臺《××區(qū)施工圖審查時限管理辦法》，超承諾時限第1天黃牌警告，第3天紅牌并暫停新件接收。③政府購買服務(wù)：對重大產(chǎn)業(yè)項目，政府出資購買“加急審圖”服務(wù)，費用納入財政預(yù)算。④結(jié)果：8月底平均時限壓至30天，年底28天。5.3依法行政類整改任務(wù)E1：一次性告知100%書面化步驟：①系統(tǒng)強制打印：7月1日起，受理系統(tǒng)增加“未打印告知書無法點擊受理”硬約束。②告知書二維碼：掃碼可查看法律依據(jù)、時限、救濟渠道，減少群眾丟失紙質(zhì)件糾紛。③月抽查：法規(guī)科每月隨機抽查50件，發(fā)現(xiàn)1件未書面告知，扣窗口當(dāng)月績效5%。④結(jié)果：7月起零發(fā)生。5.4信息公開類整改任務(wù)F1：辦事指南鏈接可用率100%步驟：①“日巡網(wǎng)”值班表：信息中心每天8:30—9:00用爬蟲巡檢，發(fā)現(xiàn)失效鏈接30分鐘內(nèi)修復(fù)。②“樣表云盤”：所有樣表統(tǒng)一遷入?yún)^(qū)政府云盤，生成永久鏈接，科室調(diào)整不影響路徑。③結(jié)果：4月底完成，之后每月通報。5.5廉潔紀(jì)律類整改任務(wù)G1：黃牛加急動態(tài)清零步驟：①“灰名單”共享：5月與市市場監(jiān)管局、公安分局建立數(shù)據(jù)接口，黃牛身份信息實時同步，窗口叫號系統(tǒng)自動攔截。②“三色提醒”：對同一事項3個月內(nèi)2次及以上申請加急的，系統(tǒng)彈出黃色提醒；5次紅色提醒，強制延后受理。③視頻倒查：紀(jì)檢組每月隨機調(diào)取監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)內(nèi)外勾結(jié)，直接移交區(qū)紀(jì)委監(jiān)委。④結(jié)果：6月起零發(fā)生。5.6創(chuàng)新服務(wù)類整改任務(wù)H1：新增AI+審批場景≥12項步驟：①數(shù)據(jù)回流：與市大數(shù)據(jù)局簽訂《數(shù)據(jù)回流協(xié)議》，獲取2020—2025年全量審批結(jié)果樣本68萬條。②算法訓(xùn)練：與××大學(xué)人工智能學(xué)院共建實驗室，6月底完成模型訓(xùn)練，準(zhǔn)確率≥95%。③容錯備案：出臺《AI審批容錯清單》，明確因算法誤判導(dǎo)致錯批的，工作人員免責(zé)條款。④結(jié)果：9月底上線12項，年底15項。六、制度新建與修訂清單6.1《××區(qū)政務(wù)服務(wù)“潮汐窗口”管理辦法》關(guān)鍵條款：第5條窗口開放率低于90%且等待人數(shù)＞15人時，值班科長應(yīng)在15分鐘內(nèi)增開窗口，未執(zhí)行的扣發(fā)當(dāng)月績效10%。第8條因增開窗口產(chǎn)生的加班工時，優(yōu)先安排調(diào)休，調(diào)休不足的按《勞動法》支付加班費。6.2《××區(qū)施工圖審查時限管理辦法》關(guān)鍵條款：第6條審查機構(gòu)超承諾時限1天，黃牌警告；3天，紅牌并暫停新件接收30天；一年內(nèi)兩次紅牌，取消年度財政獎勵并限制參與政府采購。6.3《××區(qū)政務(wù)服務(wù)“好差評”閉環(huán)實施細(xì)則》關(guān)鍵條款：第9條合理差評應(yīng)在48小時內(nèi)啟動整改，7個工作日內(nèi)完成；整改結(jié)果未同步至系統(tǒng)的，視為未整改。第12條惡意差評經(jīng)法制審核確認(rèn)后不計入考核，但需留存錄音錄像備查。6.4《AI審批容錯免責(zé)清單（2026版）》關(guān)鍵條款：第3條因算法誤判導(dǎo)致錯批，工作人員已按AI提示履職的，免予追責(zé)；造成損失的，由區(qū)政府賠償基金先行賠付，再向技術(shù)公司追償。七、保障措施7.1組織保障成立“行風(fēng)整改指揮部”，局長任總指揮，下設(shè)7個專班，對應(yīng)6類問題+1個綜合督導(dǎo)組。專班每周五下午召開“釘釘視頻例會”，超時未完成任務(wù)的在局大屏滾動通報。7.2人員保障（1）“AB角”制度：每個關(guān)鍵崗位設(shè)AB角，A角出差或休假，B角自動頂崗，確保整改不斷檔。（2）“紅色特派員”：從退休法官、檢察官中聘請5名廉潔監(jiān)督員，佩戴“紅袖章”隨機巡查，發(fā)現(xiàn)問題直報紀(jì)檢組。7.3技術(shù)保障（1）“云督查”平臺：整合叫號、監(jiān)控、好差評、電子監(jiān)察4路視頻，AI識別“離崗、玩手機、表情冷漠”等行為，自動截圖推送科長。（2）“數(shù)字孿生大廳”：實時模擬窗口運行，提前30分鐘預(yù)測高峰，自動推送增開窗口建議。7.4資金保障2026年部門預(yù)算中單列“行風(fēng)整改專項”480萬元，用于接口改造、AI訓(xùn)練、加急審圖政府購買服務(wù)等，實行“負(fù)面清單”管理，未用完的年底收回財政，不予結(jié)轉(zhuǎn)。7.5考核保障（1）“三色令”制度：整改任務(wù)完成率＜80%發(fā)黃色督辦單；＜60%發(fā)紅色督辦單，分管領(lǐng)導(dǎo)在局黨委會作檢討。（2）“行風(fēng)積分”與職級晉升掛鉤：全年積分低于90分的，取消評優(yōu)、職級晉升資格；高于110分的，優(yōu)先推薦市“五一勞動獎?wù)隆薄０?、具體工作經(jīng)歷（案例）案例1：企業(yè)開辦“3.5小時”極限測試時間：2026年6月20日角色：××生物科技有限公司（注冊資本5000萬）過程：09:00企業(yè)經(jīng)辦人張女士通過“一網(wǎng)通辦”填報名稱預(yù)核，系統(tǒng)自動帶入股東、經(jīng)營范圍等歷史數(shù)據(jù)，用時5分鐘。09:05系統(tǒng)推送至公安刻章平臺，刻章企業(yè)接單。09:10銀行預(yù)約開戶信息同步至××銀行××支行。09:30名稱預(yù)核通過，電子簽章平臺發(fā)送簽名短信5位股東，最短用時3分鐘完成電子簽名。09:45設(shè)立登記核準(zhǔn)，生成電子營業(yè)執(zhí)照。10:00刻章完成，章品送至大廳“自助取件柜”。10:15張女士憑二維碼在自助柜取到公章、財務(wù)章、發(fā)票章。10:20在銀行服務(wù)專窗完成開戶資料預(yù)審，銀行承諾2小時內(nèi)完成開戶。全程耗時2小時20分鐘，優(yōu)于3.5小時目標(biāo)。工具：①RPA機器人：自動抓取股東歷史信息，減少錄入。②電子簽章雙通道熱備：切換耗時＜30秒，用戶無感知。③自助取件柜：無縫對接EMS、刻章企業(yè)，短信取件。案例2：施工圖審查“30天”攻堅項目：××區(qū)公共衛(wèi)生中心（建筑面積4.3萬㎡）原審查機構(gòu)：××審圖公司（區(qū)內(nèi)唯一）問題：第一次送審用時45天，超時15天。整改：①5月30日我局發(fā)布區(qū)外審圖機構(gòu)招募公告，6月15日新增××審圖公司（甲級）。②6月20日項目單位自愿選擇新機構(gòu)，簽訂審查合同。③7月10日審查完成，用時20天，比承諾時限提前10天。④我局按《時限管理辦法》給予新機構(gòu)5萬元財政獎勵，并在政府采購中加分。九、常見問題與排錯提示（面向窗口工作人員）9.1企業(yè)開辦系統(tǒng)提示“股東簽名失敗”原因：股東使用舊版“××簽”APP。解決：卸載舊版，掃碼下載2026新版，重新實名認(rèn)證即可。9.2潮汐窗口開啟后，工作人員不足原因：AB角同時休假。解決：立即啟動“應(yīng)急頂崗庫”，庫內(nèi)20名后備人員30分鐘內(nèi)到崗，頂崗庫人員享受每人每天200元頂崗補貼。9.3AI審批結(jié)果與人工判斷不一致原因：訓(xùn)練樣本缺少“稀有行業(yè)”數(shù)據(jù)。解決：點擊“人工復(fù)核”按鈕，系統(tǒng)自動上傳該案例至訓(xùn)練中心，7日后算法更新，再次運行