金融行業(yè)投資經(jīng)理投資回報(bào)率與風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資回報(bào)率年化收益率40%15%實(shí)際年化收益率與目標(biāo)值的差額，每低1%，扣除2分，最高扣除20分，超出目標(biāo)值部分每增加1%，增加1分，最高增加20分。超額收益率5%與市場(chǎng)基準(zhǔn)的差額，每低1%，扣除1.5分，最高扣除15分，超出市場(chǎng)基準(zhǔn)部分每增加1%，增加0.5分，最高增加15分。項(xiàng)目平均回報(bào)率12%所有項(xiàng)目回報(bào)率的加權(quán)平均值，每低1%，扣除1.8分，最高扣除18分，超出目標(biāo)值部分每增加1%，增加0.6分，最高增加18分。投資組合波動(dòng)率10%投資組合的標(biāo)準(zhǔn)差，每增加1%，扣除0.8分，最高扣除8分，低于目標(biāo)值部分每減少1%，增加0.4分，最高增加8分。投資回報(bào)持續(xù)性三年內(nèi)至少兩年達(dá)標(biāo)連續(xù)三年中達(dá)標(biāo)年數(shù)乘以20%，最高100分。風(fēng)險(xiǎn)控制最大回撤率35%-8%最大回撤絕對(duì)值，每超過(guò)目標(biāo)值1%，扣除2.5分，最高扣除25分，低于目標(biāo)值部分每減少1%，增加1分，最高增加25分。不良資產(chǎn)率0.5%不良資產(chǎn)占總資產(chǎn)比例，每超過(guò)目標(biāo)值0.1%，扣除1.5分，最高扣除15分，低于目標(biāo)值部分每減少0.1%，增加0.5分，最高增加15分。合規(guī)事件數(shù)量0發(fā)生合規(guī)事件次數(shù)，每次事件扣除5分，最高扣除20分。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金覆蓋率100%風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金與潛在風(fēng)險(xiǎn)敞口的比率，每低于目標(biāo)值1%，扣除1分，最高扣除10分，高于目標(biāo)值部分每增加1%，增加0.5分，最高增加10分。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)時(shí)間24小時(shí)每次風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的平均響應(yīng)時(shí)間，每超過(guò)目標(biāo)值1小時(shí)，扣除0.5分，最高扣除5分，低于目標(biāo)值部分每減少1小時(shí)，增加0.2分，最高增加5分。投資策略執(zhí)行力投資決策完成率15%90%實(shí)際完成的投資決策數(shù)與計(jì)劃決策數(shù)的比率，每低于目標(biāo)值1%，扣除1分，最高扣除15分。投資偏離度5%實(shí)際投資組合與策略配置的偏差率，每超過(guò)目標(biāo)值1%，扣除1.2分，最高扣除18分。新策略采納率80%新投資策略被采納并執(zhí)行的比例，每低于目標(biāo)值1%，扣除0.8分，最高扣除12分。策略執(zhí)行效率90天新策略從制定到完全執(zhí)行的平均時(shí)間，每超過(guò)目標(biāo)值1天，扣除0.3分，最高扣除9分，低于目標(biāo)值部分每減少1天，增加0.1分，最高增加9分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作滿(mǎn)意度4.5/5內(nèi)部協(xié)作評(píng)分的平均值，每低于目標(biāo)值0.1，扣除1分，最高扣除5分，高于目標(biāo)值部分每增加0.1，增加0.5分，最高增加5分。市場(chǎng)適應(yīng)性市場(chǎng)變化響應(yīng)速度10%7天市場(chǎng)重大變化后的策略調(diào)整時(shí)間，每超過(guò)目標(biāo)值1天，扣除0.5分，最高扣除5分，低于目標(biāo)值部分每減少1天，增加0.2分，最高增加5分?？缡袌?chǎng)投資成功率60%新市場(chǎng)投資的平均成功率，每低于目標(biāo)值1%，扣除0.5分，最高扣除5分。行業(yè)趨勢(shì)把握準(zhǔn)確率85%對(duì)行業(yè)趨勢(shì)預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確率，每低于目標(biāo)值1%，扣除0.3分，最高扣除3分。客戶(hù)反饋滿(mǎn)意度4.6/5客戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)分的平均值，每低于目標(biāo)值0.1，扣除0.5分，最高扣除5分，高于目標(biāo)值部分每增加0.1，增加0.2分，最高增加5分。政策變化適應(yīng)能力100%對(duì)政策變化的合規(guī)調(diào)整完成率，未達(dá)標(biāo)部分每低1%，扣除0.5分，最高扣除5分。本考核表旨在全面評(píng)估金融行業(yè)投資經(jīng)理在投資回報(bào)率、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資策略執(zhí)行力和市場(chǎng)適應(yīng)性四個(gè)維度的表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各指標(biāo)的實(shí)際完成情況，結(jié)合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，最終得分=各維度得分*權(quán)重之和。其中，投資回報(bào)率為核心維度，權(quán)重最高；風(fēng)險(xiǎn)控制次之；投資策略執(zhí)行力和市場(chǎng)適應(yīng)性權(quán)重相對(duì)較低。具體評(píng)分時(shí)，需綜合考慮目標(biāo)值達(dá)成情況、偏差幅度及實(shí)際影響，確?？己私Y(jié)果客觀公正。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：