法律風(fēng)險(xiǎn)自查表公司常用法條合集（通用工具模板）一、適用場(chǎng)景與啟動(dòng)時(shí)機(jī)本工具適用于企業(yè)日常合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)防控，具體場(chǎng)景包括但不限于：常規(guī)合規(guī)體檢：企業(yè)每半年或年度開展全面法律風(fēng)險(xiǎn)排查，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合現(xiàn)行法律法規(guī)要求；新業(yè)務(wù)/新產(chǎn)品上線前評(píng)估：在拓展新業(yè)務(wù)線、推出新產(chǎn)品或服務(wù)前，針對(duì)業(yè)務(wù)模式中的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)自查；合作方資質(zhì)審查：與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴簽訂合同前，對(duì)合作主體資質(zhì)、履約能力及潛在法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行核查；監(jiān)管合規(guī)響應(yīng)：根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、勞動(dòng)等監(jiān)管部門的要求，針對(duì)特定領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷、勞動(dòng)用工）開展定向自查；重大決策前置審查：在企業(yè)并購(gòu)、融資、重大資產(chǎn)重組等決策前，對(duì)交易結(jié)構(gòu)、合規(guī)文件進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)梳理。二、自查流程與操作步驟步驟1：明確自查范圍與目標(biāo)確定領(lǐng)域：根據(jù)企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)，聚焦核心風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如勞動(dòng)用工、合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)合規(guī)、稅務(wù)合規(guī)、廣告宣傳等）；設(shè)定目標(biāo)：例如“排查勞動(dòng)用工領(lǐng)域未簽訂勞動(dòng)合同風(fēng)險(xiǎn)”“核查合同條款是否違反《民法典》強(qiáng)制性規(guī)定”等，保證目標(biāo)可量化、可落地。步驟2：組建自查工作小組成員構(gòu)成：由法務(wù)負(fù)責(zé)人牽頭，聯(lián)合人力資源部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)崗位人員組成，保證覆蓋業(yè)務(wù)全流程；職責(zé)分工：法務(wù)負(fù)責(zé)提供法條依據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)判斷標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)務(wù)部門提供實(shí)際操作數(shù)據(jù)，財(cái)務(wù)部門配合稅務(wù)類自查，人力資源部提供勞動(dòng)用工資料。步驟3：收集與梳理適用法條法條來(lái)源：根據(jù)自查領(lǐng)域，收集最新法律法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章及行業(yè)規(guī)范（如《勞動(dòng)合同法》《民法典》《數(shù)據(jù)安全法》《廣告法》《稅收征收管理法》等）；整理清單：按領(lǐng)域分類列出核心法條及對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（示例見下文“模板表格”），保證法條時(shí)效性（截至自查當(dāng)月有效版本）。步驟4：實(shí)施自查并記錄問(wèn)題逐項(xiàng)核對(duì)：對(duì)照“模板表格”中的“自查內(nèi)容”，結(jié)合企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景（如勞動(dòng)合同簽訂、合同審批流程、用戶數(shù)據(jù)收集等）逐項(xiàng)檢查；記錄詳情：對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，需明確“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述”“違反法條”“涉及業(yè)務(wù)/部門”“具體表現(xiàn)”（如“2023年入職員工張某*未簽訂書面勞動(dòng)合同，違反《勞動(dòng)合同法》第十條”）。步驟5：制定整改措施與計(jì)劃分類處理：即時(shí)整改：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題（如未繳納社保、使用侵權(quán)素材），要求責(zé)任部門24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)整改；限期整改：對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題（如合同條款缺失必備要素），明確整改期限（一般不超過(guò)30天）；長(zhǎng)期優(yōu)化：對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題（如合規(guī)流程不完善），納入年度合規(guī)改進(jìn)計(jì)劃。責(zé)任到人：明確整改責(zé)任部門/人、完成時(shí)限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，由法務(wù)負(fù)責(zé)人*跟蹤落實(shí)。步驟6：形成自查報(bào)告與歸檔報(bào)告內(nèi)容：包括自查范圍、方法、發(fā)覺(jué)的問(wèn)題清單、整改措施及進(jìn)展、結(jié)論（整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）；歸檔管理：將自查表、整改記錄、報(bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年，以備后續(xù)審計(jì)或監(jiān)管檢查。三、法律風(fēng)險(xiǎn)自查表（模板）說(shuō)明：以下為通用模板，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)增刪領(lǐng)域及法條，重點(diǎn)標(biāo)注“★”為高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。自查領(lǐng)域法條依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述自查內(nèi)容自查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）整改措施責(zé)任部門/人整改期限備注勞動(dòng)用工《勞動(dòng)合同法》第十條未簽訂書面勞動(dòng)合同1.所有在職員工是否均簽訂書面勞動(dòng)合同？2.勞動(dòng)合同是否包含必備條款（工作內(nèi)容、地點(diǎn)、時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬等）？1.立即與未簽合同員工補(bǔ)簽；2.完善勞動(dòng)合同模板人力資源部*即時(shí)/7天內(nèi)《社會(huì)保險(xiǎn)法》第五十八條未依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)1.是否為所有員工足額繳納五險(xiǎn)一金？2.繳基數(shù)是否符合員工實(shí)際工資標(biāo)準(zhǔn)？1.補(bǔ)繳欠繳社保；2.核對(duì)繳費(fèi)基數(shù)并調(diào)整人力資源部、財(cái)務(wù)部15天內(nèi)合同管理《民法典》第四百九十條合同未成立/生效條件缺失1.重大合同是否經(jīng)法務(wù)審核？2.合同是否明確約定生效條件、違約責(zé)任？1.補(bǔ)充法務(wù)審核流程；2.修訂合同模板，增加必備條款法務(wù)部、業(yè)務(wù)部門30天內(nèi)★《民法典》第五百零四條超越權(quán)限訂立的合同效力業(yè)務(wù)人員是否在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同？授權(quán)委托書是否在有效期內(nèi)？1.規(guī)范授權(quán)審批流程；2.定期核查授權(quán)委托書有效期業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部即時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)《商標(biāo)法》第五十七條侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)權(quán)企業(yè)名稱、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、宣傳材料是否使用未授權(quán)商標(biāo)？1.立即停止使用侵權(quán)標(biāo)識(shí)；2.委托律師進(jìn)行侵權(quán)排查市場(chǎng)部、法務(wù)部7天內(nèi)★《著作權(quán)法》第五十三條未經(jīng)許可使用他人作品宣傳圖片、文案、字體、視頻是否獲得著作權(quán)人授權(quán)？1.下架侵權(quán)內(nèi)容；2.通過(guò)正規(guī)渠道采購(gòu)素材或獲得授權(quán)市場(chǎng)部*10天內(nèi)數(shù)據(jù)合規(guī)《數(shù)據(jù)安全法》第二十七條數(shù)據(jù)收集未告知同意收集用戶信息前是否明確告知收集目的、方式，并獲得用戶明示同意？1.更新隱私政策；2.補(bǔ)充用戶同意記錄產(chǎn)品部、法務(wù)部20天內(nèi)《個(gè)人信息保護(hù)法》第十三條超范圍收集個(gè)人信息收集的個(gè)人信息是否限于實(shí)現(xiàn)處理目的的最小范圍？是否有過(guò)度收集情形？1.精簡(jiǎn)收集字段；2.對(duì)非必要信息收集選項(xiàng)設(shè)為非強(qiáng)制產(chǎn)品部*30天內(nèi)稅務(wù)合規(guī)《稅收征收管理法》第二十五條未按規(guī)定開具/取得發(fā)票1.對(duì)外銷售是否開具合規(guī)發(fā)票？2.成本費(fèi)用是否取得合規(guī)發(fā)票入賬？1.補(bǔ)開發(fā)票；2.建立發(fā)票審核臺(tái)賬財(cái)務(wù)部*15天內(nèi)《企業(yè)所得稅法》第八條不合規(guī)稅前扣除業(yè)務(wù)招待費(fèi)、廣告費(fèi)等是否超稅前扣除比例？是否有與經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的支出列支？1.納稅調(diào)增；2.規(guī)范費(fèi)用報(bào)銷流程財(cái)務(wù)部*下季度申報(bào)前廣告宣傳《廣告法》第四條虛假/引人誤解的宣傳產(chǎn)品宣傳內(nèi)容是否與實(shí)際功能、效果一致？是否使用“最”“第一”等絕對(duì)化用語(yǔ)？1.修改宣傳文案；2.下架違規(guī)廣告市場(chǎng)部*7天內(nèi)★《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條商業(yè)賄賂行為是否通過(guò)給予財(cái)物、不正當(dāng)利益等方式獲取交易機(jī)會(huì)？1.開展合規(guī)培訓(xùn)；2.完善反商業(yè)賄賂制度銷售部、法務(wù)部30天內(nèi)四、使用要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示法條時(shí)效性管理：法律法規(guī)可能修訂，建議企業(yè)指定專人（如法務(wù)負(fù)責(zé)人*）每季度核查一次法條有效性，及時(shí)更新自查模板，避免因法條過(guò)期導(dǎo)致自查遺漏。業(yè)務(wù)部門深度參與：自查需結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，避免“法務(wù)閉門造車”。例如市場(chǎng)部需提供廣告宣傳素材清單，產(chǎn)品部需說(shuō)明數(shù)據(jù)收集場(chǎng)景，保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別準(zhǔn)確。高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題優(yōu)先處理：對(duì)標(biāo)注“★”的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（如商標(biāo)侵權(quán)、虛假宣傳），需立即啟動(dòng)整改，必要時(shí)可暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，避免引發(fā)行政處罰或訴訟風(fēng)險(xiǎn)。動(dòng)態(tài)更新自查模板：企業(yè)新增業(yè)務(wù)（如跨境電商、直播帶貨）時(shí)，需同步補(bǔ)充對(duì)應(yīng)領(lǐng)域的法條及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如《電子商務(wù)法》《網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷管理辦法》），保證模板覆蓋全業(yè)