全國統(tǒng)一電力市場評價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國電力法》《電力監(jiān)管條例》等行業(yè)法律法規(guī)，參照國家能源局關(guān)于電力市場建設的相關(guān)政策要求，結(jié)合集團公司內(nèi)部風險防控與業(yè)務流程規(guī)范化需求，為規(guī)范全國統(tǒng)一電力市場評價工作，明確管理職責，防范經(jīng)營風險，提升市場競爭力，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋電力市場分析、交易評價、風險預警、合規(guī)管理全流程業(yè)務場景，涉及電力市場參與主體行為、交易機制執(zhí)行、價格波動監(jiān)測、政策適應性評估等具體工作。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”是指針對電力市場評價工作的全過程、系統(tǒng)化管理，包括目標設定、流程設計、風險識別、執(zhí)行監(jiān)督、績效評估等閉環(huán)管控活動；（二）“XX風險”是指電力市場評價中可能出現(xiàn)的合規(guī)風險、經(jīng)營風險、安全風險等，需通過專項管理措施予以防范或化解；（三）“XX合規(guī)”是指電力市場評價工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度要求，確保評價行為的合法性與合理性；（四）“XX評價標準”是指電力市場評價的量化指標體系與定性分析框架，用于客觀衡量市場表現(xiàn)與潛在風險。第四條電力市場評價專項管理應遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則：（一）“全面覆蓋”要求評價工作覆蓋電力市場所有參與環(huán)節(jié)與業(yè)務場景，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）“責任到人”明確各層級、各部門評價管理職責，確保責任主體可追溯；（三）“風險導向”優(yōu)先識別與處置重大風險，動態(tài)優(yōu)化評價資源配置；（四）“持續(xù)改進”通過定期復盤與機制優(yōu)化，提升評價管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司電力市場評價專項管理工作負總責，統(tǒng)籌決策資源配置，審定重大評價事項；分管領(lǐng)導為公司評價管理工作直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實及績效考核。第六條設立電力市場評價專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導任組長，相關(guān)職能部門負責人任成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司電力市場評價工作的頂層設計與戰(zhàn)略規(guī)劃；（二）協(xié)調(diào)跨部門評價資源，解決重大管理難題；（三）審批評價管理制度與重大評價結(jié)果；（四）監(jiān)督評價工作的合規(guī)性及有效性。第七條公司設立電力市場評價工作辦公室（以下簡稱“辦公室”），掛靠[牽頭部門名稱]，作為領(lǐng)導小組日常執(zhí)行機構(gòu)，主要職責包括：（一）組織制定與修訂評價管理制度、操作規(guī)程；（二）統(tǒng)籌開展市場數(shù)據(jù)采集、分析及評價報告編制；（三）協(xié)調(diào)各部門評價任務分工，推動評價工作落地；（四）建立評價信息共享平臺，保障數(shù)據(jù)安全與保密。第八條明確三類主體評價管理職責：（一）牽頭部門（[牽頭部門名稱]）：負責統(tǒng)籌評價體系建設，組織制定評價標準，定期開展評價結(jié)果應用，推動管理流程優(yōu)化；（二）專責部門（如財務部、法務部、信息部等）：分別負責評價中的資金合規(guī)審核、法律風險識別、信息系統(tǒng)保障等專項工作；（三）業(yè)務部門/下屬單位（如市場交易部、區(qū)域運營中心等）：落實本領(lǐng)域評價要求，開展一線數(shù)據(jù)核查，及時反饋市場異常情況。第九條各級執(zhí)行崗位員工須履行以下評價管理責任：（一）嚴格遵守評價操作規(guī)程，確保數(shù)據(jù)真實準確；（二）主動報告市場異常行為，配合開展風險處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，承擔評價管理責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條市場行為合規(guī)管理。業(yè)務操作須符合《電力市場交易規(guī)則》等規(guī)定，重點管控：（一）供應商盡職調(diào)查：交易主體需嚴格核查供應商資質(zhì)、履約能力，建立合格供應商名錄，嚴禁虛假承諾；（二）招標流程規(guī)范：依法開展公開招標、邀請招標，確保程序透明，禁止圍標串標行為。第十一條價格波動監(jiān)測。建立價格異常預警機制，重點關(guān)注：（一）價格異常波動判定標準：當市場價格日內(nèi)波動率超過X%或連續(xù)X天偏離均值Y%時，啟動專項核查；（二）價格風險應對措施：及時調(diào)整交易策略，必要時向領(lǐng)導小組報告，啟動應急干預程序。第十二條政策適應性評估。定期開展政策變化影響分析，要求：（一）政策跟蹤機制：每季度評估監(jiān)管政策調(diào)整對評價體系的影響；（二）預案更新要求：重大政策變動后X日內(nèi)完成評價標準修訂。第十三條關(guān)聯(lián)交易管控。禁止利用關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)避交易限制，具體要求：（一）關(guān)聯(lián)交易申報制度：交易前須如實申報關(guān)聯(lián)關(guān)系，由法務部門審核；（二）利益沖突防范：建立回避機制，關(guān)聯(lián)人員不得參與敏感交易決策。第十四條數(shù)據(jù)安全與保密。電力市場評價數(shù)據(jù)涉及商業(yè)秘密，須落實：（一）分級權(quán)限管理：設置數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，核心數(shù)據(jù)僅授權(quán)X級人員查閱；（二）傳輸加密要求：所有數(shù)據(jù)傳輸須采用國密算法加密，禁止未授權(quán)導出。第十五條交易風險處置。針對市場風險事件，明確：（一）風險事件分級：一般風險由業(yè)務部門處置，重大風險由領(lǐng)導小組牽頭應對；（二）處置時效要求：發(fā)現(xiàn)異常后X小時內(nèi)完成初步評估，24小時內(nèi)提交處置方案。第十六條評價結(jié)果應用。評價結(jié)果應用于：（一）績效考核：納入相關(guān)部門年度考核指標，權(quán)重不低于X%；（二）業(yè)務改進：根據(jù)評價發(fā)現(xiàn)優(yōu)化交易策略，降低運營成本。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制。每年X月開展制度評估，根據(jù)監(jiān)管政策、市場變化及業(yè)務需求及時修訂，確保與外部環(huán)境同步。第十八條風險識別預警機制。建立季度風險排查制度，要求：（一）風險清單動態(tài)維護：每月更新風險點庫，覆蓋市場準入、價格波動、合規(guī)操作等環(huán)節(jié)；（二）預警分級發(fā)布：一般風險以通知形式傳達，重大風險通過系統(tǒng)強制推送。第十九條合規(guī)審查機制。將評價管理嵌入業(yè)務流程，規(guī)定：（一）合同簽訂前置審查：新簽交易合同須經(jīng)評價部門審核，未通過不得執(zhí)行；（二）“一票否決”原則：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為立即中止交易，并啟動責任追責程序。第二十條風險應對機制。根據(jù)風險等級啟動相應措施：（一）一般風險處置流程：業(yè)務部門制定整改計劃，評價部門跟蹤落實；（二）重大風險應急流程：成立臨時處置組，由領(lǐng)導小組指定牽頭人，24小時內(nèi)提交處置報告。第二十一條責任追究機制。違規(guī)情形及處罰標準包括：（一）違規(guī)行為認定：如數(shù)據(jù)造假、規(guī)避監(jiān)管等，由辦公室牽頭調(diào)查；（二）處罰措施：警告、通報批評、績效考核扣分，情節(jié)嚴重者按公司制度處理。第二十二條評估改進機制。每年X月開展體系評估，通過：（一）滿意度調(diào)查：隨機抽取X%員工參與評價，評分低于X分需啟動優(yōu)化；（二）流程復盤：針對年度TOPX風險事件開展深度分析，優(yōu)化管理漏洞。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障。各級領(lǐng)導干部須簽署評價管理責任書，明確：（一）主要負責人責任：對評價工作負總責，定期聽取匯報；（二）分管領(lǐng)導責任：每季度組織協(xié)調(diào)會，解決跨部門問題。第二十四條考核激勵機制。將評價管理納入：（一）部門考核：評價優(yōu)秀單位優(yōu)先獲得資源傾斜；（二）個人評優(yōu)：連續(xù)X年評價達標者納入評優(yōu)范圍，違規(guī)者取消資格。第二十五條培訓宣傳機制。分層級開展培訓：（一）管理層培訓：每半年組織合規(guī)履職培訓，重點解讀監(jiān)管政策；（二）一線員工培訓：新員工入職必須完成操作規(guī)范考核，考核不合格不得上崗。第二十六條信息化支撐。通過系統(tǒng)實現(xiàn)：（一）流程自動化：交易評價流程線上化，減少人工干預；（二）風險實時監(jiān)控：建立市場異常自動報警系統(tǒng)，響應時間≤X分鐘。第二十七條文化建設。通過以下措施強化合規(guī)意識：（一）合規(guī)手冊發(fā)布：編制《電力市場評價合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）承諾書簽訂：每年簽署合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果。第二十八條報告制度。明確報告要求：（一）風險事件報告：重大事件X小時內(nèi)提交書面報告，附應急處置說明；（二）年度管理報告：次年X月提交全年評價